A. 急！請教幾個關於私募基金的問題
目前國內私募屬於灰色地帶，法律並沒有禁止也沒有批准，私募主要有陽光私募和其他回私募兩種形式答
陽光私募是由一些知名的投資人，比如原來基金公司的基金經理、證券公司的操盤手等為投資人，通過合法的信託公司以設立信託產品的形式出現，資金監管有保障，受到信託法等法律約束，不會出現捲款跑路的情況，但是這類私募投資門檻很好，一般需要100W左右的資金才可以申請參與，不適合普通投資人
其他私募，也就是非陽光私募，這些私募伴隨著股市的火暴，大量出現，但是由於沒有合法的途徑以及資金監管，所以靠的就是「信用」二字，如果真要是捐款走人了，恐怕想打官司都找不到人的，對於這類私募，不建議參與，風險極高
對於投資來說，不管是公募的基金還是私募的基金，都是有風險的，並不能說誰更好一些
這是因為信託產品首先有信託法，然後實際上跟公募基金是差不多的，資金通過信託公司管理和結算，那些投資人是不能接觸到的，自然是無法捲款跑路了，而且目前可以設立這種陽光私募的信託公司都是資質好、規范的信託公司，一般的小公司是無法設立的，多種因素決定了，陽光私募不會發生捲款跑路的情況
B. 私募基金怎麼買，怎麼操作我一直不明白
私募基金是來為相對富有的投資者源服務的，一般信託公司會和知名的投資個人或團隊合作成立私募基金。一般人是買不到的。只有一百萬元以上的客戶，通過轉介紹才可以買到，私募基金不受證監會監管。
私人股權投資(又稱私募股權投資或私募基金，Private Fund)，是一個很寬泛的概念，用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權資產的投資。被動的機構投資者可能會投資私人股權投資基金，然後交由私人股權投資公司管理並投向目標公司。私人股權投資可以分為以下種類:杠桿收購、風險投資、成長資本、天使投資和夾層融資以及其他形式。私人股權投資基金一般會控制所投資公司的管理，而且經常會引進新的管理團隊以使公司價值提升。
C. 私募基金募集期多久，與封閉期，存續期的區別是什麼
一、私募基金募集期是多久
從私募基金募集資金到進行投資的過程來看，經歷了三個期間：募集期、封閉期和正常申購贖回期，在這三個期間內投資者買賣基金份額的情況各不相同。
（一）是私募基金募集期，私募基金的募集期一般是1-3個月，在此期間內私募投顧向特定投資者募集資金，投資者在這個階段只能買入，而不能賣出基金份額，買入的價格是份額凈值(1元)。
（二）募集期結束，就進入封閉期了，私募基金的封閉期一般是6個月到一年，這時，基金合同已經生效。但在封閉期中，基金不接受投資者申購或贖回基金份額的請求，這段時間內投資者既不能買入也不能賣出基金份額。
（三）封閉期結束，基金可以同時接受申購與贖回，這就進入了正常申購贖回期，投資者可以根據基金的份額凈值進行基金的申購和贖回。而私募基金的申購與贖回時間則是完全由私募公司決定的，具體的還需要咨詢對應的私募公司。
另外，私募基金募集完畢之後，是可以繼續申購的，投資者可以根據該基金的開放日期進行申購。
二、基金募集期、封閉期和存續期的區別
所謂基金募集期就是從基金的招募說明公告開始到基金成立為止，這其實也可以說是基金的發行期。在此期間基金公司會通過直銷、代銷機構或銀行進行基金的銷售。在基金募集期投資者只能買入基金，也就稱為基金認購，投資者認購基金的價格是按基金份額凈值算(即1元)。基金的認購份額數量會有一定的限制，如果提前達到份額數，基金的募集期可以提前結束，募集超過了份額限制數量就不能被確認；如果募集的規模沒有達到預先公告說明的規模，則該基金不能成立。基金的募集期一般是1到3個月不等。
基金募集期結束夠就進入基金的封閉期，在基金封閉期，投資者不能對基金進行申購和贖回。在基金封閉期的後期一般也是先開放基金申購，投資無法立刻將基金變現。基金封閉期一般也不超過三個月。
基金封閉期結束後，投資者就可以對基金進行正常的買入和賣出，也就是基金的存續期。此時的基金買入就稱為基金申購，其基金價格與基金認購時不同，是按照當天的收盤價計算的。封閉式基金存續期國家規定是至少5年，一般比較常見的是10-15年，基金存續期滿後可以延長。開放式基金存續期只要基金持有人認可基金的運作就可以長期持續下去。
以上就是私募基金募集期是多久，基金募集三個期間的區別的具體情況，希望能幫您解決您的問題。對司法實踐中引發的糾紛，如果需要走訴訟程序，建議最好事先咨詢相關的專家律師，以少走彎路，更好地解決自己所面臨的問題。
D. 鋒創成都政信一號私募投資基金遲遲不支付全額利息已構成違約了嗎
這個基金什麼時候到期啊，如果期限屆滿了還沒有支付利息，肯定有問題了
E. 有限合夥制私募基金都交什麼稅及交稅時間
你好 通貨網為你解答：
主要是所得稅。除了所得稅外，私募股權投資企業要對其從事的管理、咨詢服務業務還要繳納營業稅、城建稅和教育附加費，另外還要繳納一定的印花稅。
對於私募基金投資人層面的稅收我國公司型基金中個人投資者從公司基金獲得的收益，
依據《個人所得稅法》第2、3 條規定，按20%的比例稅率繳納個人所得稅。而對於公司型基金中機構投資者，則視其所得稅率分別處理：若機構投資者所得稅率低於或等於基金稅率，則不需納稅;若機構投資者稅率高於基金稅率，則需補繳所得稅。
F. 私募基金的每月開放日是什麼意思，每個月都可以贖回
基金贖回開放日是指基金可以贖回的日期，開放日投資者可以隨意申購贖回，開放日過後基金進入封閉期，封閉期不能做任何交易。每月設置開放的基金是每個月都可以進行申購贖回的，需要提前2個工作日將開放日告訴外包方。私募基金可以在開放期內贖回。一般來說，私募基金建倉之後會有一年時間的封閉期，之後基金管理人會根據基金合同及其他時候會公布基金開放期，在這個開放期的任意時候都可以贖回基金份額。
拓展資料:
1、 私募股權基金
私募股權基金是指對不能在股票市場自由交易的股權資產進行的投資。該投資的投資內容主要包括非上市公司股權或上市公司非公開交易股權兩種，形式主要有杠桿收購、風險投資、成長資本、天使投資和夾層融資等。私募股權基金追求的不是股權收益，而是通過上市、管理層收購和並購等股權轉讓路徑出售股權而獲利。
2、 私募基金合法嗎
私募基金只要符合法定形式和要求，在中國即是合法的，私人股權投資又稱私募股權投資或私募基金，是一個很寬泛的概念，用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權資產的投資。被動的機構投資者可能會投資私人股權投資基金，然後交由私人股權投資公司管理並投向目標公司。
3、 私募基金的種類
①契約型基金，是指未成立法律實體，而是通過契約形式設立私募基金，基金管理人、投資者和其他基金參與主體按照契約約定行使相應權利，承擔相應義務和責任。
②公司型基金，是指投資者按照《公司法》，通過出資形成一個獨立法人實體——基金公司，由基金公司自行或者通過委託專門的基金管理人機構進行管理，投資者既是基金份額持有者又是基金公司股東，按照公司章程行使相應權利、承擔相應義務和責任。
③合夥型基金，是指投資者依據《合夥企業法》，成立投資基金有限合夥企業，由普通合夥人對合夥債務承擔無限連帶責任，由基金管理人具體負責投資運作。
4、 私募基金不能買嗎
可以買，但私募基金投資起點較高（一般為100萬起），並且風險較大，私募基金是向不特定投資者公開發行的基金，購買私募基金要做合格投資者認證，首先投資單只私募基金的金額不低於100萬元。
G. 有沒有人知道銀海通私募股權基金公司是不是騙子公司
一般注冊基金公司都跟投資公司不一樣，非常嚴格，而且沒有一定實力和背景的人搞不了基金公司。
基金公司設立條件
（一）股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規定；
（二）有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監會規定的章程；
（三）注冊資本不低於1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實繳，境外股東應當以可自由兌換貨幣出資；
（四）有符合法律、行政法規和中國證監會規定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業務的人員，擬任高級管理人員、業務人員不少於15人，並應當取得基金從業資格；
（五）有符合要求的營業場所、安全防範設施和與業務有關的其他設施；
（六）設置了分工合理、職責清晰的組織機構和工作崗位；
（七）有符合中國證監會規定的監察稽核、風險控制等內部監控制度；
（八）經國務院批準的中國證監會規定的其他條件。
注冊資本這方面一億倒不是很嚴格，但是基本上都是實繳。
投資公司就不同了，隨隨便便就能注冊，而且不需要實繳，想寫一億就寫一億，而且基金公司備案的話時間很長，有時候半年時間才能下來，最主要看項目，再出名的基金公司也會有虧本的。
H. 在私募基金中，投資期和續存期的區別是什麼呢投資金及本金何時可以退出
看產品具體設計
一般來私募源經理都希望他們的產品一直運轉下去，所以續存期即產品運轉期，期限一般會設很長，比如十年。
但客戶對自己資金的運用有不同要求，可能只用6個月、1年、2年，所以會設計封閉期（比如6個月）。封閉期過後，客戶可以在規定時間里做贖回（比如當月的20號）
那客戶從投資到贖回，這就是客戶的投資期。
I. 已登記私募基金管理人兼營民間借貸怎麼辦
律所應出具法律意見的事項、應核查的材料及手段
（一）關於申請機構是否依法成立的主體
1.應核查的材料
1.1申請機構的全套工商登記檔案，並加蓋工商部門公章。
1.2申請人的企業法人營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證（或三證合一的提供社會信用代碼營業執照），批准證書，外匯登記證，銀行開戶許可證，社保登記證，公積金開戶證明，國有資產產權登記證（如有）等。
1.3申請機構成立至今獲得的主要榮譽和獎勵。
2.核查要點
2.1經營期限。對於已超出經營期限及即將到期的，特別提示，同時建議申請機構修改公司章程延長經營期限。
2.2登記狀態。對於非顯示存續（在營、開業、在冊）的，包括注銷、吊銷等，均應出否認意見。
2.3是否屬於境內機構。對於境外機構應出否認意見。
3.核查手段
3.1律師根據申請機構提交的材料，到工商登記部門調取登記資料。
3.2律師根據申請機構提交的材料，核對原件，進行書面核查。
（二）關於申請機構的經營范圍
1.應核查的材料
申請人的企業法人營業執照或三證合一的營業執照。
2.核查要點
2.1登記的經營范圍。應含基金管理、投資管理、資產管理、股權投資、創業投資等。不含的應特別提示，同時建議申請機構變更經營范圍。
2.2登記的其他業務。登記的其他業務是否與私募投資基金業務存在沖突。比如：民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等業務的。對於可能存在沖突的，應特別提示。
3.核查手段
3.1律師根據申請機構提交的材料，到工商登記部門調取登記資料。
3.2律師根據申請機構提交的材料，核對原件，進行書面核查。
（三）關於申請機構是否符合專業化經營原則
1.應核查材料
1.最近一年及一期經審計的財務報告和財務報表。
2.公司近12個月重大經營合同。
3.公司納稅申報表、完稅憑證等。
2.核查要點
2.1主營收入。對於主營收入非為私募基金管理業務的，應特別提示。
2.2兼營收入。兼營業務是否可能與私募投資基金業務存在沖突；是否與「投資管理」的買方業務存在沖突；是否其他非金融業務。比如：兼營民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等業務。對於可能存在沖突的，應特別提示。
3.核查手段
3.1申請人提供相關財務資料，律師進行書面核查。
3.2對於財務數據有異議的，與審計機構當面核對，與財務人員面談，並製作面談記錄。
（四）關於申請機構的股權結構
1.應核查材料
1.1公司目前股權結構圖。結構圖應披露至各個股東的最終權益持有人（實際控制人），即披露至自然人或國有資產管理機構（採用豎狀結構圖）。
1.2各股東現行有效的主體資格證明文件（企業法人營業執照或身份證復印件）。
1.3法人股東的工商登記資料。
1.4自然人股東的身份證復印件，配偶身份證復印件或未婚證明（說明），調查表（包括姓名、性別、國籍、出生年月日、最高學歷院校名稱、文化程度、職稱、基金從業資格、工作經歷、對外投資情況）。
1.5公司中有境外投資股東的，應核查外商投資企業批准證書，境外投資機構的經公證認證的境外投資股東的全套注冊資料，中國證監會的批准文件，商務部門批准證書等。
1.6公司出具的是否存在股權激勵、信託持股、委託持股、職工持股會或類似安排，以及是否存在未進行工商登記的股權變更的情況說明。對於存在前述情形的，請提供相關協議、資料。
2.核查要點
2.1是否有直接或間接控股或參股的境外股東。如有境外股東應特別提示。
2.2境外股東的持股比例。對於境外股東的持股比例超過49%的，應特別提示。
2.3對於設立在自貿區的，應以自貿區相應負面清單進行核查。
3.核查手段
3.1律師根據申請機構提供的材料調取境內法人股東的登記資料。
3.2律師通過公安部門的身份證系統核查身份證的真實有效性。
3.3律師核對復印件與原件是否一致，書面審查經公證的材料，以及相關批准、批復文件。
（五）關於申請機構的實際控制人
1.應核查的材料
1.1公司目前股權結構圖。結構圖應披露至各個股東的最終權益持有人（實際控制人），即披露至自然人或國有資產管理機構（採用豎狀結構圖）。
1.2公司章程，股東會議事規則，董事會議事規則。
1.3公司各股東應就公司股東之間是否存在股權激勵、信託持股、委託持股、職工持股會或類似安排，以及是否存在未進行工商登記的股權變更的情況說明。如存在的，應核查相關協議、資料。
1.4公司董事、監事、高管人員親屬關系圖，包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、岳父母，並提供戶口本和身份證等材料。
1.5公司自然人股東的親屬關系圖，包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、岳父母，並提供戶口本和身份證等材料。
1.6公司法人股東的董事、監事、高管人員親屬關系圖，包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、岳父母。
1.7法人股東及自然人股東的徵信報告。
2.核查要點
2.1申請機構是否有實際控制人。
2.2實際控制人與申請機構的控制關系以及能夠對機構起到的實際支配作用。
2.3實際控制人的認定流程
3.核查手段
3.1律師對申請機構提交的工商登記資料、身份資料等進行核查分析。
3.2對於因協議協議而形成的關聯關系，對協議各方進行訪談並製作訪談筆錄。
3.3應付申請機構經營現場，與其工作人員面談。
（六）關於申請機構子公司、分支機構和其他關聯方的情況
1.應核查的材料
1.1申請機構的財務報表及財務報告。
1.2申請機構的工商登記資料。
1.3申請機構各控股股東或實際控制人的財務報表。
1.4申請機構出具的是否設立子公司、分支機構的承諾書。
1.5申請機構的控股股東或實際控制人出具的是否控制其他的金融企業、資產管理機構或相關服務機構的承諾書。
2.核查要點
2.1申請機構的財務報表是否有股權投資的記載。
2.2申請機構的工商登記資料中是否有設立子公司、分支機構的記載。
2.3申請機構的控股股東或實際控制人的財務報表是否有股權投資的記載。
2.4申請機構的控股股東或實際控制人的工商登記資料中是否有股權投資、設立分支機構的記載。
2.5申請機構的持股子公司情況，特別要關注，持股5%以上的金融企業、上市公司及持股20%以上的其他企業。
2.6申請機構的關聯方情況，特別要關注，是否存在受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業、資產管理機構或相關服務機構的關聯方。
2.7申請機構的子公司、關聯方是否已登記為私募基金管理人。如已登記的，應審查登記資料。
3.核查手段
3.1根據工商登記資料和財務資料，進行書面核查。
3.2根據子公司、關聯方的基本信息，通過全國企業信用信息公示系統http://gsxt.saic.gov.cn/「倒查」股東情況。
3.3依據申請機構的子公司、關聯方的名稱，通過中國證券投資基金業協會http://www.amac.org.cn/查詢是否是否已登記為私募基金管理人。
（七）關於申請機構的從業人員、營業場所、資本金等企業運營基本設施和條件
1.核查材料
1.1公司員工花名冊，包括姓名、部門、職務、性別、年齡、籍貫、政治面貌、婚姻狀況、文化程度、專業、職稱、證件類型及號碼、工資、入職年月日、簽訂勞動合同情況（首次簽訂勞動合同起止年月、最近一次續簽勞動合同起止年月、未簽訂勞動合同情況說明）、簽訂其他用工協議情況（協議名稱、起止年月）、繳納五險一金情況（繳納險種、未繳納險種及情況說明）。
1.2從業人員的勞動合同，繳納社會保險的憑證材料。
1.3從業人員具有私募基金從業資格的證明材料。
1.4公司高管人員（包括法定代表人\執行事務合夥人委派代表、董事、監事、總經理、副總經理（如有）、財務負責人、董事會秘書和合規\風控負責人等）名單，以及調查表。高管人員調查表，包括姓名、性別、國籍、出生年月日、最高學歷院校名稱、文化程度、職稱、工作經歷（參加工作以來的職業及職務情況）。
1.5公司高管人員身份證明，職稱證書，學歷學位證書，基金從業資格文件，任職證明等。
1.6高管人員出具的是否存在尚未了結的或潛在的重大訴訟、仲裁；是否存在違法情況說明，包括違反國家法律、行政法規、部門規章、自律規則等受到刑事、民事、行政處罰或紀律處分；是否有到期未償還債務等情況；是否有欺詐或其他不誠實行為等情況。以及相關情況說明。
1.7與公司注冊地一致的經營場所證明，若是自有產權，則核查產權證明；若是租賃，則核查租賃合同及完稅證明。
1.8申請機構繳納實際繳納注冊資本金的證明材料。
2.核查要點
2.1是否具有相應的從業人員。
2.2是否有相應的營業場所。
2.3是否有相應的資本金。
3.核查手段
3.1根據申請機構提交的材料進行書面核查。
3.2和從業人員會談、核對身份的真實性。
3.3和高管一對一訪談，核查相關基本信息。
3.4到申請機構實地查看經營場所，以核實登記的經營場所與實際經營場所是否一致。
3.5到基金業協會核實從業人員、高管所持從業資格證書的真實性，是否經過年檢。
3.6赴基金業協會官網基金從業人員查詢欄查詢。
（八）關於申請機構的風險管理和內部控制制度
1.核查材料
1.1申請機構擬申請的私募基金管理業務類型的說明。
1.2申請機構的相關制度：運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防範內幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度以及（適用於私募證券投資基金業務）的公平交易制度、從業人員買賣證券申報制度等配套管理制度。
1.3申請機構的基本制度：如三會議事規則、總經理工作細則、關聯交易制度、對外擔保制度、子公司管理制度，財務管理制度，經營管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，崗位隔離制度等。
2.核查要點
是否建立相應制度。
3.核查手段
根據申請機構提供的材料進行書面核查。
（九）關於申請機構與其他機構簽署基金外包服務協議的情況
1.核查材料
1.1申請機構出具的關於是否與其他機構簽署基金外包服務協議（含提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術系統等業務的服務）的承諾書。
1.2對於已與其他機構簽署基金外包服務協議的，核查基金外包服務協議，以及外包機構的風險管理框架及制度，申請機構對外包機構的盡職調查報告。
2.核查要點
2.1是否簽署基金外包服務協議。
2.2基金外包服務協議的基本內容。重點關註：外包機構是否在基金行協會備案，是否是基金行協會會員，外包前申請機構是否開展盡職調查，外包機構的服務能力和建立的相關制度，外包機構的業務人員情況等。
2.3基金外包服務協議是否存在潛在風險。
3.核查手段
3.1根據申請機構的提供的材料進行書面核查。
3.2到外包機構實地查看，與相關人員面談，以確認外包協議的真實、合法性。
3.3通過基金業協會http://fo.amac.org.cn/amac/allNotice.do核查外包機構是否具有外包資格。
（十）關於申請機構的高管人員的基金從業資格和高管崗位的設置
1.核查材料
1.1申請機構的高管崗位設置圖，以及任命文件。
1.2公司高管人員身份證明，職稱證書，學歷學位證書，基金從業資格文件，任職證明等。
2.核查要點
2.1申請機構設置的崗位是否包括：法定代表人\執行事務合夥人委派代表、總經理、副總經理和合規\風控負責人等。
2.2申請機構高管是否取得了基金從業資格。
3.核查手段
3.1根據申請機構提供的書面材料進行書面核查。
3.2通過基金業協會基金從業人員年檢信息公示http://person.amac.org.cn/pages/yearcheck/yearcheck-publicity.html和基金從業人員資格信息公示http://person.amac.org.cn/pages/registration/amac-publicity-report.html中查詢，以確認其真實性和合法性。
（十一）關於申請機構及其高管人員所受各種各類處罰和信用記錄情況
1.核查材料
1.1申請機構出具的是否受到刑事處罰，是否受到金融監管部門行政處罰或者被採取行政監管措施的承諾函。
1.2申請機構及其高管人員出具的是否受到行業協會的紀律處分的承諾函。
1.3受到各類各種處罰的，應提交相關刑事判決書、處罰決定書等法律文書，以及罰款繳納憑證等。
1.4申請機構出具的關於是否被審計、稅務、金融、工商、海關、行業和其它監管機構調查或詢問（包括正式與非正式的）的承諾書。被詢問的，提交相關材料或說明。
2.核查要點
2.1申請機構是否受到刑事處罰。
2.2申請機構是否受到金融監管部門行政處罰或者被採取行政監管措施。
2.3申請機構及其高管人員是否受到行業協會的紀律處分。
2.4申請機構及其高管人員是否在資本市場誠信資料庫中存在負面信息。
2.5申請機構及其高管人員是否被列入失信被執行人名單。
2.6申請機構及其高管人員是否被列入全國企業信用信息公示系統的經營異常名錄或嚴重違法企業名錄。
2.7申請機構及其高管人員是否在「信用中國」網站上存在不良信用記錄。
3.核查手段
3.1通過中國裁判文書網http://www.court.gov.cn/zgcpwsw詢申請機構是否受到刑事處罰。
3.2通過證監會網站行政處罰決定欄目、市場禁入決定欄目http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/index.htm?channel=3300/3313查詢受申請機構是否受到金融監管部門行政處罰或者被採取行政監管措施。
3.3通過基金業協會紀律處分http://www.amac.org.cn/xxgs/jlcf/查詢申請機構及其高管人員是否受到行業協會的紀律處分。
3.4通過中國證券會網站失信記錄查詢平台http://shixin.csrc.gov.cn/getObjListByCon查詢申請機構及其高管人員是否是否在資本市場誠信資料庫中存在負面信息。
3.5通過中國執行信息公開網http://shixin.court.gov.cn/查詢申請機構及其高管人員是否被列入失信被執行人名單。
3.6通過全國企業信用信息公示系統http://gsxt.saic.gov.cn/查詢申請機構及其高管人員是否被列入經營異常名錄或嚴重違法企業名錄。
3.7通過信用中國網站http://www.creditchina.gov.cn/查詢申請機構及其高管人員是否在存在不良信用記錄。
3.8赴申請機構，與其法務、合規人員訪談，了解其高管受處罰的情況。
（十二）申請機構最近三年涉訴或仲裁的情況。
1.核查材料
1.1申請機構關於最近三年涉訴或仲裁情況的承諾。
1.2對於存在訴訟及仲裁等案件的，應核查資料包括：起訴狀、仲裁申請書、上訴狀、雙方證據、代理意見、答辯狀、判決書、調解書、裁定書、款項支付憑證、案件最新進展情況的簡要介紹、對訴訟或訴求結果的預計（包括預期所需的時間等）、索賠金額、採取措施的詳細說明。
2.核查要點
2.1涉及訴訟或仲裁的基本情況。
2.2涉及訴訟或仲裁對申請機構申請登記以及基金備案的實質性影響。
3.核查手段
3.1根據申請機構提供的書面材料進行書面核查。
3.2通過中國裁判文書網和中國法院網法院公告欄目http://www.live.chinacourt.org/fygg.shtml查詢申請機構的涉訴和仲裁情況。
3.3通過全國法院被行人信息查詢網http://xing.court.gov.cn/search/查詢申請機構的涉訴和仲裁情況。
3.4對公司合規人員及法律服務機構當面進行訪談，以了解近三年涉訴或仲裁情況。
（十三）關於申請機構的登記申請材料是否真實准確完整
1.核查材料
1.1申請機構的報送材料清單，包括：申請機構基本資料；會員代表信息；相關外包業務機構信息表；實際控制人基本信息表；合法合規及誠信情況；上一會計年度審計報告；股東基本信息表；合夥人基本信息表；法定代表人/執行事務合夥人/執行事務合夥人委派代表基本信息表；其他高級管理人員信息表；正在運作的基金基本信息；正在運作的基金基金信息表。
1.2申請機構出具的對其所報材料真實、准確的承諾函。
2.核查要點
2.1所報材料在形式上是否齊備，是否符合基金業協會所需的材料清單。
2.2材料所填寫內容，是否與盡調內容相一致，是否真實、准確。
3.核查手段
根據已核查的內容，以及申請機構提交的材料進行比對，進行書面核查。
（十四）經辦執業律師及律師事務所認為需要說明的其他事項
主要針對在核查過程中發現的需要提請基金業協會關注或注意的問題。但對於不符合登記條件的，應出具否認意見，不屬於需要說明的其他事項。