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基金產品牌照

發布時間:2022-11-21 19:36:03

❶ 私募基金公司需要金融牌照嗎

法律分析:私募基金有金融牌照,金融牌照的正式名稱是金融機構經營許可證,是批准金融機構開展業務的正式文件。在我國需要審批的金融牌照主要包括銀行、保險、信託、券商、金融租賃、期貨、基金、基金子公司、基金銷售等。

法律依據:《私募投資基金監督管理暫行辦法》

第三條 從事私募基金業務,應當遵循自願、公平、誠實信用原則,維護投資者合法權益,不得損害國家利益和社會公共利益。

第四條 私募基金管理人和從事私募基金託管業務的機構(以下簡稱私募基金託管人)管理、運用私募基金財產,從事私募基金銷售業務的機構(以下簡稱私募基金銷售機構)及其他私募服務機構從事私募基金服務活動,應當恪盡職守,履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。

私募基金從業人員應當遵守法律、行政法規,恪守職業道德和行為規范。

❷ 公募基金銷售牌照申請條件有哪些

公募基金銷售牌照在基金行業有著極高的含金量,公募基金銷售牌照申請條件也非常嚴格,究竟什麼樣的基金管理公司才有公募基金銷售牌照的資格呢,讓我們一起來了解一下吧。
公募基金銷售牌照申請條件
根據《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》、《資產管理機構開展公募證券投資基金管理業務暫行規定》,基金管理公司要具備有以下條件才具備有申請公募基金銷售牌照資格:
1、股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規定;
2、符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監會規定的章程;
3、冊資本不低於1億元人民幣,且股東必須以貨幣資金實繳,境外股東應當以可自由兌換貨幣出資;
4、符合法律、行政法規和中國證監會規定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業務的人員,擬任高級管理人員、業務人員不少於15人,並應當取得基金從業資格;
5、符合要求的營業場所、安全防範設施和與業務有關的其他設施;
6、置了分工合理、職責清晰的組織機構和工作崗位;
7、符合中國證監會規定的監察稽核、風險控制等內部監控制度;
8、國務院批準的中國證監會規定的其他條件:機構或者受同一實際控制人控制的多家機構參股基金管理公司的數量不得超過2家,其中控股基金管理公司的數量不得超過1家。

❸ 如何取得私募基金牌照

取得私募基金牌照需要具備以下幾個條件:
1、公司執照;
2、實繳證明,不低於注冊資金25%;
3、公司法人,高管的最高學歷證、身份證、一寸照片、工作簡歷、勞動合同、手機號等;
4、股東的一寸照片、身份證、最高學歷證、手機號、座機、郵箱、傳真、出資證明。若出資人是公司,提供出資公司停業執照和出資證明;
5、公司前台照片,公司所在大樓照片;
6、驗資報告;
7、律師意見書。
二、分析
取得私募基金的牌照條件還有,設立基金管理人的登記和基金產品的備案准則,基金募集完畢後向基金行業協會備案。設立合格投資者制度,非公開募集基金只能向合格投資者募集,合格投資者應達到規定的收入水平或者資產規模,具備一定的風險識別能力和承擔能力,合格投資者累計不得超過二百人。 規定基金的投資運作、收益分配、信息披露等方面內容主要由基金合同約定。規定非公開募集基金應當由基金託管人託管,基金合同另有約定的除外。
三、私募基金牌照的辦理難度大嗎
目前私募牌照新申請有點嚴格,所以只能在市面上收購,目前我國存量大概2萬張私募牌照。早前監管嚴格後,主要難點在於備案。每一隻私募基金發行都需要備案,備案又需要託管人,現在託管人很少能夠滿足託管條件,所以導致很多私募不能備案。


❹ 請問【私募基金牌照】怎麼查詢像那個什麼中國基金協會我查過了,沒有

要去中國證券抄投資基金業協會官襲網進行查詢
http://www.amac.org.cn/
可以查詢到私募的注冊情況以及產品備案情況

❺ 基金銷售牌照申請流程詳解

基金銷售牌照在基金行業有著非常高的含金量,基金管理公司申請基金銷售牌照也有著不少要求。基金銷售牌照申請流程是怎樣的呢,下面讓我們一起來了解一下吧。
基金銷售牌照申請流程
與現行公募基金設立審批程序相比,基金銷售牌照流程則比較簡單,主要分為四個步驟
1、機構部等部門對證券公司開展現場檢查。
2、機構部對申請人出具相應的監管意見。
3、申請人以機構部出具意見及現場檢查結果向證監會正式提出申請。
4、證監會對符合條件的申請人給予批准回復。
基金銷售牌照申請條件
1、注冊資金達到2000萬人民幣以上,實繳到位
2、公司成立三年以上,三年連續盈利,交稅
3、有實際辦公場地,會議室要容納十個人以上,基金人員會操作基金買賣手續,證券協會人會實地看場地(實際的辦公場地要求在深圳)
4、兩位高管從事基金業務二年,或其它金融業五年以上
5、有符合條件的基金銷售平台

❻ 基金銷售牌照需要哪些辦理條件

基金銷售牌照根據管理辦法要求,辦理條件相對較高,對企業的資質要求及對企業的申請系統都有較高的要求,根據每個區域申請那麼每個監管部門審核要求大體一致但也會有一些小的區別,那麼按深圳舉例,申請基金銷售牌照應滿足以下條件:
申請條件:
1.公司注冊資金 2000 萬以上並且實繳到位
2.企業法人參股獨立基金銷售機構,應當具備以下條件: A、持續經營 3 個以上完整會計年度,財務狀況良好,運作規范穩定; B、最近 3 年沒有受到刑事處罰; C、最近 3 年沒有受到金融監管、行業監管、工商、稅務等行政管理部門的行 政處罰; D、最近 3 年在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄; E、沒有因違法違規行為正在被監管機構調查或者正處於整改期間。
3. 自然人參股獨立基金銷售機構,應當具備以下條件: A、有從事證券、基金或者其他金融業務 10 年以上或者證券、基金業務部門管理 5 年以上或者擔任 證券、基金行業高級管理人員 3 年以上的工作經歷; B、最近 3 年沒有受到刑事處罰; C、最近 3 年沒有受到金融監管、行業監管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰; D、在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄; E、無到期未清償的數額較大的債務; F、最近 3 年無其他重大不良誠信記錄。
4.有實際辦公場地,會議室要容納十個人以上,有獨立的機房,基金人員會操作基金買賣手續,證 券協會人會實地看場地 5.兩位高管從事基金業務二年,或其它金融業五年以上,有十名基金銷售的專業人員,含兩名高管 6.有符合條件的基金銷售平台

❼ 代銷私募基金需要牌照

法律分析:需要。擁有私募基金銷售牌照的機構可以代銷私募產品;擁有私募基金管理人牌照的機構,負責私募基金的募集管退的整個過程。注冊資金達到2000萬人民幣以上,實繳到位 。公司成立三年以上,最近三年連續盈利,交稅 。

法律依據:《中華人民共和國證券投資基金法》 第八十七條 非公開募集基金應當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過二百人。前款所稱合格投資者,是指達到規定資產規模或者收入水平,並且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低於規定限額的單位和個人。合格投資者的具體標准由國務院證券監督管理機構規定。

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