基金份額來的轉換一般是指由同一源家基金管理公司管理的不同基金之間互相轉換。
非交易過戶是份額由被繼承人過戶給承繼人,是轉移關系。
轉託管是份額從一個託管機構轉移到另一個,比如銀行與銀行之間的跨系統轉託管、銀行與券商之間的跨系統轉託管等。
凍結則是由法院或國家司法機關根據法律規定或判決書對基金份額作凍結,不能進行交易。
沒有明白你具體要了解什麼,如果還有疑問請將問題描述清楚。
B. 開放式基金份額的轉託管業務包含哪些類型
您好,開放式基金份額的轉託管業務包含兩種類型:系統內轉託管和跨系統轉託管。
C. 基金份額的轉換、非交易過戶、轉託管與凍結有哪些
同學你好,很高興為您解答!
基金份額登記過程實際上是注冊登記機構通回過注冊登記系統對答基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。這個過程與基金的申購、贖回過程是一致的,具體流程如下:T日,投資者的申購、贖回申請信息通過代銷機構網點傳送至代銷機構總部,由代銷機構總部將本代銷機構的申購、贖回申請信息匯總後統一傳送至注冊登記機構。T+1日,注冊登記機構根據T日各代銷機構的申購、贖回申請數據及T日的基金份額凈值統一進行確認處理,並將確認的基金份額登記至投資者的賬戶,然後將確認後的申購、贖回數據信息下發至各代銷機構。各代銷機構再下發至各所屬網點。同時,注冊登記機構也將登記數據發送至基金託管人。至此,注冊登記機構完成對基金份額持有人的基金份額登記。如果投資者提交的信息不符合注冊登記的有關規定,最後的確認信息將是投資者申購、贖回失敗。
希望我的回答能幫助您解決問題,如您滿意,請採納為最佳答案喲。
再次感謝您的提問,更多財會問題歡迎提交給高頓企業知道。
高頓祝您生活愉快!
D. 基金從場外轉託管至場內具體怎麼操作
基金從場外轉託管至場內流程:
1、投資者申請將基金份額轉入現場系統的,應當持有有效身份證,到上海證券交易所符合條件的會員營業部辦理指定交易,但已經辦理的除外。
2、投資者向上櫃出讓人或其代理機構的基金管理人提出基金份額託管申請。場外轉讓基金管理人及其關聯方應當按照中國結算公司相關數據介面規范申報託管。
3、必須註明受讓人代碼(上海證券交易所)、開放式基金賬號、基金代碼和託管數量。其中,託管數量應為整數。
4、中國結算公司TA系統辦理託管申報。符合條件的轉賬申報數據,扣除投資者在上海開放式基金賬戶中的份額,相應增加上海證券賬戶基金份額。對於不合格的轉賬申報數據,註明失敗原因,並反饋給轉讓方的基金管理人或其代理人。
中國結算公司將託管成功和不成功的結果反饋給場外轉讓方或其關聯方的基金管理人。
5、T+2日起,投資者可在場內指定交易所屬有資格的上證所會員處查詢到該轉託管轉入基金份額。
(四)由於轉託管導致上海證券賬戶或開放式基金賬戶內的基金份額低於基金管理人規定的單個賬戶最低持有限額時,中國結算公司TA系統將對賬戶內剩餘基金份額做強制贖回處理。
(4)基金份額轉託管華夏基金代碼203擴展閱讀:
轉託管業務的一般程序
首先,投資者向轉出券商提出轉託管申請,填寫「轉託管申請書」,在申請書中認真填寫轉出證券帳戶代碼、證券品種、數量等,務必注意填寫轉入券商的名稱及與其相符的席位號。
轉出券商收到申請書後,認真核對投資者的身份證及申請書內容是否正確,核對無誤後,在交易時間內,通過交易系統向深交所報盤轉託管,當日停牌證券不可以轉託管,轉託管委託報盤後,在當日閉市前也可報盤申請撤單。
每個交易日收市後,深圳證券結算公司將處理後的轉託管數據打入「結算數據包」,通過結算通訊系統發給券商,券商根據所接收的轉託管數據及時修訂相應的股份明細帳。
轉出券商每次受理轉託管業務時,向投資者收取30元人民幣的轉託管費。轉託管成功後,投資者在原轉出券商處的深圳帳戶如不銷戶,仍可繼續使用,但還是要在哪兒買,哪兒賣,否則要辦轉託管。
E. 基金份額在什麼情況下不能辦理跨系統轉託管
投資者持有的下列上市開放式基金份額不得辦理跨系統轉託管業務:
1.處於基金募集期或回封閉答期的上市開放式基金份額
2.權益分派前R-2日至R日(R日為權益登記日)的上市開放式基金份額
3.處於質押、凍結狀態的上市開放式基金份額
F. 部分基金份額轉託管包括哪些方式
基金轉託管,指基金份額持有人申請將其在某一銷售機構交易賬戶持有的基金份額全部
或部分轉出並轉入另一銷售機構交易賬戶的行為,也可以說轉託管是指同一投資人將託管在一個代銷機構的基金份額轉出至另一代銷機構的業務。
辦理轉託管轉出業務應遵循什麼原則? 開放式基金份額的託管在不同代銷機構採用不同的方式。例如:工商銀行目前按照每個一級分行為一個託管點,而招商銀行則全國統一為一個託管點,因基金的轉託管轉出應循託管點一致的原則,即轉託管轉出業務應是從一個託管點轉出到另一個不同的託管點(不同地區或不同代銷機構)。投資者辦理轉託管應注意哪些事項?①投資者應帶齊相關證件和資料。(個人投資者須提供基金帳戶卡、資金帳戶卡、個人有效身份證明;機構投資者須提供基金帳戶卡、資金帳戶卡、法人授權委託書、加蓋公章的營業執照復印件、經辦人有效身份證明。)②投資者轉託管必須分轉出和轉入兩步完成。投資者必須先到原託管點辦理轉出手續並確認後(T+2日以後),再到新的託管點辦理轉入手續。③ 基金持有人在進行轉託管轉出時,可以全部轉出也可部分轉出。部分轉出時應遵循與贖回相同的數額限制。即部分轉託管時不得低於1000份基金單位,且剩餘的份額不低於1000份基金單位。 ④投資者在辦理轉託管轉入時,要注意正確填寫轉託管轉出申請單編號、基金代碼、基金帳號。在基金持有人辦理完轉入手續後的2個工作日後可以得到確認。 但是如果轉入申請與轉出申請不相匹配,該轉入申請作廢,直至投資者提交的轉入申請與轉出申請相匹配為止。在辦理轉託管業務轉出時,每筆收取手續費20元/戶。
G. 什麼是基金份額轉託管
基金份額轉託管是一種基金份額的轉出/轉入業務,指投資者申請版將其在某一銷售權機構(或網點)交易賬戶中持有的基金份額全部或部分轉出,並轉入另一銷售機構(或網點)的交易賬戶。
比如:投資者原來在銀行A申購了某隻基金,後來發現銀行B離家更近,於是就可以進行基金份額的轉託管,把該基金從銀行A轉託管到銀行B。
基金份額轉託管業務分轉出、轉入兩步完成,投資者需要帶上身份證、基金賬戶卡和原機構的資金卡在原購買基金的網點辦理轉託管轉出業務,然後在20個工作日內到轉入機構辦理轉入申請。辦理轉託管業務,要求投資者在即將轉入的銷售機構先開立基金交易賬戶。
H. 基金從場外轉託管至場內具體如何操作
1、投資者申請將基金份額轉入場內系統的,應持有效身份證件到擬轉入的有資格的上證所會員營業部辦理指定交易,已辦理指定交易的除外。
2、T日,投資者在場外轉出方基金管理人或其代銷機構處提出基金份額轉託管申請。場外轉出方基金管理人或其代銷機構應按照中國結算公司相關數據介面規范要求申報轉託管,必須註明轉入方(上證所)代碼、開放式基金賬戶號碼、基金代碼和轉託管數量,其中轉託管數量應該為整數份。
3、T日日終,中國結算公司TA系統處理轉託管申報。對於合格轉託管申報數據,記減投資者上海開放式基金賬戶基金份額,同時相應記增上海證券賬戶基金份額;對於不合格轉託管申報數據,註明失敗原因反饋轉出方基金管理人或其代銷機構。
4、T+1日,中國結算公司將成功及失敗轉託管處理結果反饋給場外轉出方基金管理人或其代銷機構。
(8)基金份額轉託管華夏基金代碼203擴展閱讀:
辦理轉託管需要注意以下問題:
1、轉託管只有深市有,滬市沒有轉託管問題。
2、由於深市B股實行的是T+3交收,深市投資者若要轉託管需在買入成交的T+3日交收過後才能辦理。
3、轉託管可以是一隻股票或多隻股票,也可以是一隻證券的部分或全部。投資者可以選擇轉其中部分股票或同股票中的部分股票。
4、投資者轉託管報盤在當天交易時間內允許撤單。
5、轉託管證券T+1日(即次一交易日)到帳,投資者可在轉入證券商處委託賣出。
6、權益派發日轉託管的,紅股和紅利在原託管券商處領取。
7、配股權證不允許轉託管。
8、通過交易系統報盤辦理B股轉託管的業務目前僅適用於境內結算會員。
9、境內個人投資者的股份不允許轉託管至境外券商處。
10、投資者的轉託管不成功(轉出券商接收到轉託管未確認數據),投資者應立即向轉出券商詢問,以便券商及時為投資者向深圳證券結算公司查詢原因。
I. 基金轉託管的份額有沒有限制
基金持有人在進行轉託管時,可以將其在一個銷售機構(地點)所購買的基金份額一次性全部轉出,也可以部分轉出,但在轉託管完成後轉出和轉入銷售機構的基金份額余額都不得低於最低份額,具體視各基金而定