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中國上市公司投資者保護狀況評價報告

發布時間:2025-06-03 01:19:21

投資者保護機構有哪些

投資者保護機構:中證中小投資者服務中心有限責任公司、中國證券投資者保護基金有限責任公司.
一般規定
1、證券公司向投資者銷售證券、提供服務時,應當按照規定:
(1)充分了解投資者的基本情況、財產狀況、金融資產狀況、投資知識和經驗、專業能力等相關信息;
(2)如實說明證券、服務的重要內容,充分揭示投資風險;
(3)銷售、提供與投資者上述狀況相匹配的證券、服務。
證券公司導致投資者損失的,應當承擔相應的賠償責任。
2、投資者在購買證券、接受服務時,應當按照證券公司明示的要求提供前款所列真實信息
3、拒絕提供、未按照要求提供信息的,證券公司應當告知其後果,並按照規定拒絕向其銷售證券、提供服務
二、分類
(一)劃分標准
根據財產狀況、金融資產狀況、投資知識和經驗、專業能力等因素,投資者可以分為普通投資者和專業投資者。
1、專業投資者:標准由國務院證券監督管理機構規定。
2、普通投資者(舉證倒置):普通投資者與證券公司發生糾紛的,舉證責任倒置,證券公司不能證明的,應當承擔相應的賠償責任。
一、徵集投票權制度
1、徵集人:董事會、獨董、持有1%以上表決權股份股東、投資者保護機構
上市公司董事會、獨立董事、持有1%以上有表決權股份的股東或者依照法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構的規定設立的投資者保護機構(投資者保護機構),可以作為徵集人,自行或者委託證券公司、證券服務機構,公開請求上市公司股東委託其代為出席股東大會,並代為行使提案權、表決權等股東權利。
2、徵集人應當披露徵集文件:上市公司應當予以配合
3、禁止有償徵集
禁止以有償或者變相有償的方式公開徵集股東權利,不可以收手續費。
4、違規損利要擔責:公開徵集股東權利違反法律、行政法規、國務院證券監督管理機構有關規定,導致上市公司或者其股東遭受損失的,應依法承擔賠償責任
二、促進現金股利制度
1、上市公司應當在章程中明確分配現金股利的具體安排和決策程序,依法保障股東的資產收益權
2、上市公司當年稅後利潤,在彌補虧損、提取法定公積金後有盈餘的,應按照公司章程的規定分配現金股利

⑵ 《中國資本市場投資者保護狀況白皮書》之總報告

2017年度《白皮書》總報告共計2.9萬字,分成九個部分,分別是引言、年度資本市場運行及投資者概況、投保制度發布落實情況、稽查執法情況、自律組織投資者保護情況、市場主體投資者保護情況、投資者保護改進建議、結語和展望以及附錄。其中,前面的引言簡單介紹了《白皮書》編制的意義和過程;後面的附錄概況了《白皮書》編制框架、方法和數據來源;中間七個部分是主要內容,系統總結了市場投資者概況和各方面投資者保護的成效與不足,並提出改進建議以及未來展望。
總報告中匯總的市場及投資者概況和資本市場投資者保護主要結論有:
一是2017年底,滬深兩市共有上市公司3485家,排名世界第四位,滬深總市值56.71萬億元,位於世界第二位。投資者賬戶數量共計1.34億,其中自然人投資者賬戶佔比99.73%,非自然人賬戶佔比0.27%。
二是投資者保護法律法規更加健全。《民法總則》首次將投資性權利列入民事主體權利保護的對象,確立了股權及其他投資性權利在民事基本法中的合法地位,資本市場各項制度制定和修訂中對投資者保護的要求進一步加強。
三是稽查執法制度和體制機制進一步完善。稽查執法工作總量、查處案件的廣度和深度、工作效率、透明度等方面取得較大的成效,外部評價和投資者滿意度得到提升。
四是各交易所、各協會等行業自律組織在投資者保護方面發揮了重要作用,在加強一線監管,制定完善投資者保護具體規則和措施,開發投資者教育服務產品,開展投資者保護活動等方面取得良好成效。
五是上市公司投資者保護狀況總體向好,投資者決策參與權、知情權和投資收益權的保護進一步加強,累積投票制、高管薪酬、業績預披露、現金分紅等狀況持續好轉。
六是證券公司投資者保護狀況較去年基本持平。其中「投資者財產安全」和「投資者服務教育和監督投訴權」保護得分上升;「投資者自主選擇和公平交易權」和「投資者受償權」保護得分下降。此外,證券公司履行社會責任取得顯著成效,扶貧捐贈金額和支持貧困地區融資均取得較大進步。
七是公募基金管理人投資者保護狀況較去年有所改善。公募基金管理人合規管理情況較好,六成以上公募基金產品的收益跑贏基準線,投資者教育服務情況較好,超七成投資者對投教活動表示滿意,客服電話接聽率接近九成。
總報告對我國投資者保護提出的建議主要有:一是進一步完善投資者保護制度體系。二是繼續加強投資者保護組織體系建設。三是在投資者保護和教育中更加註重公平性和適當性。四是充分利用新技術、新手段做好投資者保護工作。五是進一步提升市場各主體的投資者保護水平。

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