『壹』 私募基金託管協議
第一份
投資合作協議
甲方（出資方＋承險方＋管理方）：
乙方（出資方＋承險方）：
雙方協商一致，合作進行合作帳戶的期貨投資，約定以下條款：
一、總則：資金甲、乙方共同出資，以甲方名義開立期貨交易帳戶，以甲方為指令下達人與資金調撥人，但是甲、乙方中任一方要出金，必須得到另一方的一致書面同意。風險由甲、乙方根據資金比例承擔，投資收益在扣除管理費用、激勵費用之後，由甲方和乙方按照出資比例共同分配。
二、對象：期貨投資品種限制在上海期貨交易所、大連商品交易所和鄭州商品交易所的各期貨品種上。
三、出資：交易帳戶初始金額為萬元人民幣，由甲乙方共同出資。
四、管理：由甲方提供投資管理的具體操作，在合作帳戶的管理操作上具有完全的獨立決策和執行空間，默認情況下，甲方每個月定期向乙方通報管理操作情況，如果乙方認為需要查看周操作情況，可以與甲方協商，甲方沒有正當理由不得拒絕，但是甲方可以拒絕提供每日結算單據、逐筆交易記錄。
五、承險：交易帳戶的虧損額度為累計虧損出資金額的30，即帳戶資金減少到萬元；當賬戶總權益達到該額度以下，甲方必須盡可能快地停止投資操作，將權益全部轉換成資金，並按照出資比例退還給乙方。所有虧損由甲、乙方根據出資比例承擔，除此以外，甲方不承擔乙方任何其他虧損風險。為控制風險，乙方可以盡可能請經紀/證券公司協助監控；甲方以專業准則和職業操守承諾，謹慎履行管理職責。
六、利潤分配：
1）投資收益在結清甲方管理費用、激勵費用之後，甲、乙方按照各自出資的比例分配剩下的投資收益。
2）管理費用：甲方只有在投資收益為正值的時侯才允許收取管理費。甲方的管理費用，每年為賬戶總費用的3，按月收取。投資收益的計算為本次管理費收取日（以下簡稱為本期）賬戶總權益減去上一收取日（以下簡稱為上期）的總權益，如果是第一次收取，則減去初始賬戶資金。
3）激勵費用：當賬戶總權益在距離收取日五個交易日之內創新高，並且該期投資收益大於上期總權益的10，則甲方可以得到激勵費用，激勵費用等於該期投資收益減去管理費之後余額的20。
七、為便於操作和安全啟動交易，賬戶投入交易，建立起第一個倉位之後，半年內禁止出金，一年內如非甲、乙方本人身體健康方面的原因，應盡可能不出金。
八、協議一式二份，甲、乙雙方各執一份；協議條款自簽定時生效；未盡事宜，雙方本著友好的態度協商解決。
第二份：
甲方：乙方：
年月日年月日
甲方：_______________ 工商登記證號:____________________
乙方：_______________ 身份證號:____________________
甲乙雙方經過友好協商，本著平等互利、友好合作的意願達成本合同，並鄭重聲明共同遵守。
一、乙方委託甲方代理操作乙方在________________（證券營業部）開設的證券賬戶，證券帳號深圳---------上海--------資金賬號為_________________ 。交易密碼甲乙雙方共享，乙方可以查詢,但不能操作。
二、期限一年，起始日期___________，截止日期---------------
三， 委託方有隨時了解投資帳戶執行情況的權利和義務。
4、利潤分配：
根據委託方劃入證券投資帳戶的保證金權益採取分段加制分配利潤，具體分配比例如下：
（下文所列取的分配權益是所指除去委託方委託本金後，所產生的凈贏利）
（1）該投資帳戶利潤占公開結算日收盤後帳戶總資金權益0％——100％段，對屬於受託方的分配在其投資帳戶的資金凈值中的分配部分，委託方與受託方的分配比例為6：4
（2）該投資帳戶利潤占公開結算日收盤後帳戶總資金權益100％以上——200％段，對屬於受託方的分配在其投資帳戶的資金凈值中的分配部分，委託方與受託方的分配比例為5：5。
（3）該投資帳戶利潤占公開結算日收盤後帳戶總資金權益200％以上——300％段，對屬於受託方的分配在其投資帳戶的資金凈值中的分配部分，委託方與受託方的分配比例為4：6。
（4）該投資帳戶利潤占公開結算日收盤後帳戶總資金權益300％以上——400％段，對屬於受託方的分配在其投資帳戶的資金凈值中的分配部分，委託方與受託方的分配比例為3：7。
（5）該投資帳戶利潤占公開結算日收盤後帳戶總資金權益400％以上段，對屬於受託方的分配在其投資帳戶的資金凈值中的分配部分，委託方與受託方的分配比例為2：8。
（6）根據以上提到的分段比例計算後再進行累加即得出委託方、受託方各自獲得的分配贏利。
本協議一旦進行利潤分配，分配後如無異議，本協議於當日起終止。
5、風險承擔：委託方只承擔委託運營資金10％虧損。當該委託資金一旦達到或接近10％虧損時，協議委託方應要求受託方立即無條件予以全部平倉;否則虧損超出10％時，超出部分將由委託方承擔。當虧損達到5％時，委託方可向受託方發出追加保證金通知，受託方如不按時追加，則委託方可在虧損8％至10％之間強行平倉，所造成的損失由受託方負責。
6、凈值計算：經公開結算日當天收盤後的資金權益作為清算依據。
（1）如終止本協議，則根據本協議中有關條款實施完畢後。將屬於委託方的資金凈值劃入委託帳戶中。（協議終止）
（2）如繼續本協議，則在公開結算日當天收盤後重新調整委託方的資金凈值，作為下一公開結算日有依據。
（3）特別說明：在委託合同執行期間，委託方未得到受託方同意不得抽離資金金。
四：利潤分配日期協定
（1）委託方和受託方都不得在無故的情況下終止合同。若其中一方有特殊原因必須終止合同，必須提前10個工作日象合作方發出聲明。
（2）在未到協議終止日期前。當委託帳戶產生贏利超過本金80%時。委託方和受託方都可以單方提出按合同條約規定權益分配比率執行條約。執行條約前，需提前3個工作日通知合作方
（3）條約生效期三個月內。若委託方單方終止合同，則委託帳戶所產生的收益全部歸由受託方。委託方則收回本金，若委託方收回本金出現損失，則有受託方出資彌補本金損失。
（4）若合同任何方無故違約終止合同。則先違約方必須支付給對方本金10%的違約金。
委託方簽字
受託方簽字
日期： 年 月 日
『貳』 怎麼寫證券投資基金方案
以下文字為摘錄，僅供參考不做法律依據，具體參看《中國證券投資基金法》上面有明確要求。成立方案
***********有限合夥私募證券投資有限合夥協議
第一章 總則
第一條 為維護合夥企業、合夥人的合法權益，規范合夥企業的組織和行為，根據《中華人民共和國合夥企業法》（以下簡稱《合夥企業法》）和其他有關法律、行政法規的規定，制訂本協議。
第二條 合夥企業是由普通合夥人和有限合夥人組成的有限合夥企業，普通合夥人對合夥企業的債務承擔無限連帶責任，有限合夥人以其認繳的出資額為限對合夥企業債務承擔責任。
第三條 本協議自生效之日起，即對全體合夥人具有約束力。
第四條 本協議中的各項條款與法律、法規、規章不符的，以法律、法規、規章的規定為准。
第二章 合夥企業的名稱和主要經營場所
第五條 合夥企業名稱：*******有限合夥私募證券投資基金
第六條 合夥企業主要經營場所：北京海淀區學清路21號樓*****室
第三章 合夥企業的目的與經營范圍
第七條 合夥企業的目的：通過合夥，將有不同資金條件和不同技術、管理能力的人或企業組織起來，集中多方力量共同從事經營活動，相互彌補各自的缺陷，實現一方在一定期限內難以實現的經營目的，分享經營所得。
第八條 合夥企業的經營范圍：上海證券交易所和深圳交易所的全部證券品種，包括股票、債券、權證和基金等。
第四章 合夥人的姓名（名稱）、住所
第九條 合夥企業由 30個合夥人共同出資設立，其中普通合夥人 個，有限合夥人13個。
普通合夥人：姓名：無所謂，住址 天空
劉麗，住址
宋雪萍，住址
找為例，住址
胡來，住址
其他 ，住址
有限合夥人：姓名或名稱 住所
第五章 合夥人的出資方式、數額和繳付期限
第十條 合夥人必須用貨幣出資，普通合夥人可以用勞務出資。合夥人以勞務出資的，其評估辦法由全體合夥人協商確定。以非貨幣財產出資的，依照法律、行政法規的規定，需要辦理財產權轉移手續的，應當依法辦理。
經評估和協商，普通合夥人的出資：劉麗同意投入基金現金15萬元，張學平同意投入基金現金10萬元，找為例同意投入基金現金5萬元，胡來同意投入基金現金5萬元，其他同意投入基金現金5萬元， 菜萬春同意投入基金現金5萬元
有限合夥人姓名或名稱： 出資額 ：
出資方式 ： 繳付期限 ： 有限合夥人應當按照合夥協議的約定按期足額繳納出資；未按期足額繳納的，應當承擔補繳義務，並對其他合夥人承擔違約責任。
第六章 利潤分配、虧損分擔方式
第十一條 私募基金的收益在結清管理人費用、激勵費之後，由普通合夥人和有限合夥人按照各自出資的比例分配剩下的投資收益。普通合夥人只有在投資收益為正時才允許收取管理費。
第七章 合夥事務的執行
第十二條 有限合夥企業由普通合夥人執行合夥事務。委託6 個普通合夥人對外代表合夥企業執行合夥事務，執行事務合夥人應當定期一個季度向其他合夥人報告事務執行情況以及合夥企業的經營和財務狀況，其執行合夥事務所產生的收益歸合夥企業，所產生的費用和虧損由合夥企業承擔。其他合夥人不再執行合夥事務，不執行合夥事務的合夥人有權監督執行事務合夥人執行合夥事務的情況。合夥人為了解合夥企業的經營狀況和財務狀況，有權查閱合夥企業會計賬簿等財務資料。受委託執行合夥事務的合夥人不按照合夥協議或者全體合夥人的決定執行事務的，其他合夥人可以決定撤銷該委託。
有限合夥人不執行合夥事務，不得對外代表有限合夥企業。有限合夥人的下列行為，不視為執行合夥事務：（一）參與決定普通合夥人入伙、退夥；（二）對企業的經營管理提出建議；（三）參與選擇承辦有限合夥企業審計業務的會計師事務所；（四）獲取經審計的有限合夥企業財務會計報告；（五）對涉及自身利益的情況，查閱有限合夥企業財務會計賬簿等財務資料；（六）在有限合夥企業中的利益受到侵害時，向有責任的合夥人主張權利或者提起訴訟；（七）執行事務合夥人怠於行使權利時，督促其行使權利或者為了本企業的利益以自己的名義提起訴訟；（八）依法為本企業提供擔保。
第十三條 合夥人對合夥企業有關事項作出決議，實行按照合夥人出資比例表決。
第十四條 合夥企業的下列事項應當經全體合夥人一致同意：
（一）改變合夥企業的名稱；
（二）改變合夥企業的經營范圍、主要經營場所的地點；
（三）處分合夥企業的不動產；
（四）轉讓或者處分合夥企業的知識產權和其他財產權利；
（五）以合夥企業名義為他人提供擔保；
（六）聘任合夥人以外的人擔任合夥企業的經營管理人員。
第十五條 有限合夥人可以同本有限合夥企業進行交易，有限合夥人可以自營或者同他人合作經營與本有限合夥企業相競爭的業務，有限合夥人可以將其在有限合夥企業中的財產份額出質。
第十六條 經全體合夥人決定，合夥人可以增加或者減少對合夥企業的出資；合夥人向合夥人以外的人轉讓其在合夥企業中的全部或者部分財產份額時，須經其他合夥人一致同意；合夥人向合夥人以外的人轉讓其在合夥企業中的財產份額的，在同等條件下，其他合夥人有優先購買權；合夥人之間轉讓在合夥企業中的全部或者部分財產份額時，應當通知其他合夥人。合夥人的出資、以合夥企業名義取得的收益和依法取得的其他財產，均為合夥企業的財產，除本協議另有規定外，合夥人在合夥企業清算前，不得請求分割合夥企業的財產。
第八章 入伙與退夥
第十七條 新合夥人入伙，應當經全體合夥人一致同意，並依法訂立書面入伙協議。入伙的新普通合夥人與原合夥人享有同等權利，承擔同等責任。新入伙的普通合夥人對入伙前合夥企業的債務承擔無限連帶責任，訂立入伙協議時，原合夥人應當向新入伙的普通合夥人如實告知原合夥企業的經營狀況和財務狀況。新入伙的有限合夥人對入伙前有限合夥企業的債務，以其認繳的出資額為限承擔責任。
第十八條 在合夥企業存續期間，有下列情形之一的，合夥人可以退夥。
（一）合夥協議約定的退夥事由出現；
（二）經全體合夥人一致同意；
（三）發生合夥人難以繼續參加合夥的事由；
（四）其他合夥人嚴重違反合夥協議約定的義務。
第十九條 普通合夥人在不給合夥企業事務執行造成不利影響的情況下，可以退夥，但應當提前三十日通知其他合夥人。
第二十條 普通合夥人違反本協議第十八條、第十九條的規定退夥的，應當賠償由此給合夥企業造成的損失。
第二十一條 普通合夥人有下列情形之一，有限合夥人有（一）、（三）、（四）、（五）項情形之一的，當然退夥：
（一）作為合夥人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；
（二）個人喪失償債能力；
（三）作為合夥人的法人或者其他組織依法被吊銷營業執照、責令關閉撤銷，或者被宣告破產；
（四）法律規定或者合夥協議約定合夥人必須具有相關資格而喪失該資格；
（五）合夥人在合夥企業中的全部財產份額被人民法院強制執行。
普通合夥人被依法認定為無民事行為能力人或者限制民事行為能力人的，經其他合夥人一致同意，可以依法轉為有限合夥人。其他合夥人未能一致同意的，該無民事行為能力或者限制民事行為能力的合夥人退夥。作為有限合夥人的自然人在有限合夥企業存續期間喪失民事行為能力的，其他合夥人不得因此要求其退夥。
第二十二條 合夥人有下列情形之一的，經其他合夥人一致同意，可以決議將其除名：
（一）未履行出資義務；
（二）因故意或者重大過失給合夥企業造成損失；
（三）執行合夥事務時有不正當行為；
（四）發生合夥協議約定的事由。
對合夥人的除名決議應當書面通知被除名人。被除名人接到除名通知之日，除名生效，被除名人退夥。被除名人對除名決議有異議的，可以自接到除名通知之日起三十日內，向人民法院起訴。
第二十三條 合夥人死亡或者被依法宣告死亡的，對該合夥人在合夥企業中的財產份額享有合法繼承權的繼承人，按照合夥協議的約定或者經全體合夥人一致同意，從繼承開始之日起，取得該合夥企業的合夥人資格。
有下列情形之一的，合夥企業應當向合夥人的繼承人退還被繼承合夥人的財產份額：
（一）繼承人不願意成為合夥人；
（二）法律規定或者合夥協議約定合夥人必須具有相關資格，而該繼承人未取得該資格；
（三）合夥協議約定不能成為合夥人的其他情形。
合夥人的繼承人為無民事行為能力人或者限制民事行為能力人的，經全體合夥人一致同意，可以依法成為有限合夥人，全體合夥人未能一致同意的，合夥企業應當將被繼承合夥人的財產份額退還該繼承人。
第二十四條 合夥人退夥，其他合夥人應當與該退夥人按照退夥時的合夥企業財產狀況進行結算，退還退夥人的財產份額。退夥人對給合夥企業造成的損失負有賠償責任的，相應扣減其應當賠償的數額。退夥時有未了結的合夥企業事務的，待該事務了結後進行結算。退夥人在合夥企業中財產份額的退還辦法，由合夥協議約定或者由全體合夥人決定，可以退還貨幣，也可以退還實物。
第二十五條 普通合夥人退夥後，對基於其退夥前的原因發生的合夥企業債務，承擔無限連帶責任，普通合夥人退夥時，合夥企業財產少於合夥企業債務的，普通退夥人應當按照實繳出資比例分配、分擔。有限合夥人退夥後，對基於其退夥前的原因發生的有限合夥企業債務，以其退夥時從有限合夥企業中取回的財產承擔責任。普通合夥人轉變為有限合夥人，或者有限合夥人轉變為普通合夥人，應當經全體合夥人一致同意。有限合夥人轉變為普通合夥人的，對其作為有限合夥人期間有限合夥企業發生的債務承擔無限連帶責任。普通合夥人轉變為有限合夥人的，對其作為普通合夥人期間合夥企業發生的債務承擔無限連帶責任。
第九章 爭議解決辦法
第二十六條 合夥人對合夥事項發生爭議，實行合夥人一人一票並經全體合夥人過半數通過的表決辦法解決。
第十章 合夥企業的解散與清算
第二十七條 合夥企業有下列情形之一的，應當解散：
（一）合夥期限屆滿，合夥人決定不再經營；
（二）合夥協議約定的解散事由出現；
（三）全體合夥人決定解散；
（四）合夥人已不具備法定人數滿三十天；
（五）合夥協議約定的合夥目的已經實現或者無法實現；
（六）依法被吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷；
（七）法律、行政法規規定的其他原因。
第二十八條 合夥企業解散，應當由清算人進行清算。清算人可以全體合夥人擔任；經全體合夥人過半數同意，也可以自合夥企業解散事由出現後十五日內指定一個或者數個合夥人，或者委託第三人，擔任清算人。清算人自被確定之日起十日內將合夥企業解散事項通知債權人，並於六十日內在報紙上公告。清算人在清算期間執行下列事務：
（一）清理合夥企業財產，分別編制資產負債表和財產清單；
（二）處理與清算有關的合夥企業未了結事務；
（三）清繳所欠稅款；
（四）清理債權、債務；
（五）處理合夥企業清償債務後的剩餘財產；
（六）代表合夥企業參加訴訟或者仲裁活動。
清算期間，合夥企業不得開展與清算無關的經營活動。合夥企業財產在支付清算費用和職工工資、社會保險費用、法定補償金以及繳納所欠稅款、清償債務後的剩餘財產，由合夥人按照實繳出資比例分配、分擔（可另作約定，但不得約定將全部利潤分配給部分合夥人或者由部分合夥人承擔全部虧損）；清算結束，清算人應當編制清算報告，經全體合夥人簽名、蓋章後，在十五日內向企業登記機關報送清算報告，申請辦理合夥企業注銷登記。合夥企業注銷後，合夥人對合夥企業存續期間的債務仍應承擔無限連帶責任。
第十一章 違約責任
第二十九條 合夥人對合夥協議約定必須經全體合夥人一致同意始得執行的事務擅自處理，給合夥企業或者其他合夥人造成損失的，依法承擔賠償責任。
第三十條 合夥人執行合夥事務，或者合夥企業從業人員利用職務上的便利，將應當歸合夥企業的利益據為己有的，或者採取其他手段侵佔合夥企業財產的，應當將該利益和財產退還合夥企業；給合夥企業或者其他合夥人造成損失的，依法承擔賠償責任。合夥企業登記事項發生變更，執行合夥事務的合夥人未按期申請辦理變更登記的，應當賠償由此給合夥企業、其他合夥人或者善意第三人造成的損失。
第三十一條 不具有事務執行權的合夥人擅自執行合夥事務，給合夥企業或者其他合夥人造成損失的，依法承擔賠償責任。
第三十二條 合夥人違反合夥協議的約定，從事與本合夥企業相競爭的業務或者與本合夥企業進行交易的，該收益歸合夥企業所有；給合夥企業或者其他合夥人造成損失的，依法承擔賠償責任。
第三十三條 清算人未依照本法規定向企業登記機關報送清算報告，或者報送清算報告隱瞞重要事實，或者有重大遺漏的，由此產生的費用和損失，由清算人承擔和賠償。
普通合夥人簽字：**********************************有限合夥人簽字：**************
2010年 1 月 1 日
有限合夥私募證券投資基金投資管理制度
一．投資項目界定
本基金投資項目包括：
1.股票——投資於那些高增長和高收益的公司股票以保障基金收益穩中有升。
2.其他證券——投資於具有獲得市場平均收益的其他證券。
二．組織機構
1.由基金普通人合夥人與有限合夥人協商成立決策部，負責對私募基金投資項目的管理 。
2.委員會職能機構設立調研部和執行部二個部門，由普通合夥人產生。調研主要考察項目對象公司股票或期貨對象的全面一手資料，完全提供給決策部。決策部負責項目投資決策。實施部負責實施項目。
三．投資體制
基金形成投資證券調查，論證評估，投資決策，監督實施，運作管理的五位一體的投資管理體制。
1. 投資證券調查
由調研部對收集各類投資證券遴選後，成立專門小組負責證券調查。
2. 論證評估
由調研部項目小組進行證券可行性論證，設計優化證券投資方案。
邀請企業內部專家對投資項目進行評估。
3. 投資決策
由基金投資決策部對備選證券進行決策，決定對投資證券的審查批准意見。
4．監督實施
執行部對證券實施操作。
5.運作管理。
在證券投資開始實施後，由決策部對項目運作進行必要的管理。
四．投資管理要點
1.投資股票與其他證券比例管理。
投資股票與其他證券的沒有固定比例。但遵從「資金最大化利用」原則，即資金原則上應該是大部分利用在投資項目上（當然要保證基金的正常管理費用和其他所需費用）。
2..確定合理的投資結構。
（1）投資對象公司的選擇
一般投資應選擇高收益，有利潤保證，負債低的等企業的股票
（2）投資證券分布
5％放在銀行存款
15％放在其他證券
70％放在股票
（3）投資效益評估
傳統的投資項目評估側重在財務指標上：
●投資收益率=年平均盈利/投資額
●投資回收期=投資額/年平均盈利
●凈現值法
●折現系數法