私募基金公司個人年度總結

『壹』 個人做私募基金的門檻高是多少

根據相關法規，要想投資私募股權基金，必須符合以下三個條件。
投資門檻是100萬元
投資人個人金融資產不低於300萬元
最近3年個人年均收入不低於50萬元。
也就是說，如果有人以投資私募的名義，讓你投個十幾萬甚至幾十萬
千萬別信，一定是陷阱!
關於如何規避投資私募基金的風險，套哥總結了以下三點，供大家參考。
一、要量力而行。
私募基金投資具有高風險的特點，對投資者風險識別能力和風險承受能力要求較高。《私募辦法》也明確規定了私募基金合格投資者的要求，除單只私募基金投資額不低於100萬元外，同時單位凈資產不得低於1000萬元，個人金融資產不得低於300萬元或者最近三年個人年均收入不少於50萬元。投資者要從自身實際出發，量力而行，對照私募基金合格投資者標准，判斷自己是否能夠投資私募基金產品，在滿足合格投資者標準的前提下，再選擇與自己風險承受能力相匹配的產品。
二、要摸清底細。
只有在基金業協會依法登記的私募基金管理人，才能向合格投資者募集資金。建議投資者在購買私募產品前，先通過基金業協會網站，了解該機構是否已經在基金業協會登記，切忌通過非法渠道購買。同時，還可以多方了解私募基金管理人以往業績情況、市場口碑以及誠信規范情況等。
三、要細看合同。
基金合同是規定投資者與私募基金管理人之間權利和義務的重要文書。建議投資者在查看合同時，注意合同是否符合基金業協會發布的《私募投資基金合同指引》，要注意合同約定的權利義務是否合理，合同是否完整、是否存在缺頁漏頁等異常情況，要仔細閱讀條款，對於不懂的概念、模糊的表述應當要求基金管理人進行解釋或說明，切勿被各種誇大、虛假宣傳忽悠、蒙蔽。對一式多份的合同，還應檢查每份合同內容是否完全一致。此外，還要特別警惕類似於案例二中C公司這樣披著「金融創新」外衣的違規資金募集。投資者在通過互聯網平台購買金融產品時，應仔細閱讀相關產品介紹，了解買的是誰的產品、到底與誰簽約、資金劃到何處及具體投向等。如發現異常，應及時咨詢基金業協會或監管部門。

『貳』 哪家私募基金公司好，什麼私募基金收益好，全面總結

這個可以通過」私募排排網「來查詢，結合你自己的考查標准，是成立以來還是近一年、近一個月，都可以篩選查到。

『叄』 一名新三板私募基金管理人自述如何做股權投資

拙樸三期，主要投抄資於企業股權襲，要掛牌新三板的企業股權。
老拙總結我們的投資，兩個方向：成熟的擴張，激進的增長。
拙樸人感謝新三板這個新鮮的資本市場怪物。它不僅給了投資者一個快捷的退出渠道，更給了企業家一個新的融資和發展平台
拙樸人從不擔心新三板未來的流動性。記得創業板剛推出時，不也經歷過如此的輕視和懷疑嗎？話說當時的知名投行，都認為這樣的小企業不值一提。結果呢？成就了平安證券。
拙樸人也從不擔心新三板未來的競爭。如果它做得好，它就是北京證券交易所；如果它做不好，好企業一樣可以去所謂的新興板
水平一般的，就公司看財務、法律和業務；水平相對高的，會就現在看公司未來如何在資本市場發展。

『肆』 如何開展私募基金的風控工作

在證券投資市場，風險總是無處不在，我們並不知道它什麼時候會發生，會給我們造成多大損失。但是，我們可以通過採取各種措施減小風險事件發生的概率，或者把可能遭受的損失控制在一定的范圍內，以避免在風險事件發生時帶來難以承擔的損失。作為一個私募基金管理者，如何把握風控措施尤其重要，因為風控是私募業績持續穩定增長的保障。
國內陽光私募大多由早期的理財工作室(地下私募)轉型而來，操作雖是靈活，但依然保留著做賬戶理財的隨意風格，缺少管理大資金的經驗，並不看重風控環節，沒有完善的風控體系，這種現象普遍存在於規模較小的私募基金。
隨著私募基金的財富相應蔓延整個證券市場，「奔私」浪潮悄然吹起，眾多優秀的公募明星基金經理紛紛離開自立門戶，國內的公募基金成了名副其實的「黃埔軍校」。明星公募經理的加入不但壯大了陽光私募的整體規模和提高了私募基金影響力，更是把公募的管理模式運用到了私募，特別是風險控制體系，為陽光私募基金的規范化發展貢獻了寶貴經驗。由於他們的管理體系較為完善，隨之效仿的私募也逐漸增加。
根據過往親身調研私募基金的經驗，筆者總結了目前國內主流陽光私募基金的風險控制模式，與投資者分享。
從目前的陽光私募建立的風控體系來看，較為完善的是公募背景的私募公司，如星石、從容、尚雅、武當等，而這些公司大多是採取事前、事中、事後模式進行風險控制。
事前風險控制主要是指通過股票池管理、股票倉位控制、投資限制等來迴避風險的一種措施；事中風險控制是指投資指令是否能夠有效執行的過程，這主要依賴於決策者或者模型；而事後風險控制主要是指對前面兩個環節的總結和修正。
事前、事中、事後風險控制體系雖為大多私募所採用，但效果則不一， 原因何在？筆者認為：
其一，投研團隊，人是核心，一個強大的投研團隊能把事前風險發生的概率控制到最低，主要體現在精選股票和構建股票池。
其二，投資組合的配置，一個好的投資組合有利於對沖潛在風險，降低波動率。
其三，投資經理的決策，基金經理是公司的靈魂，其投資風格直接影響其投資策略，再而影響投資業績。
其四，指令的執行，當指令下達後是否被准確有效地執行，這依賴於風控人員和投資經理，人為因素佔主要比重，所以為了規避人為主導的風險，有的私募公司建立起交易模型，利用機器來執行交易指令，而人員在這個過程中主要擔當監控作用。
其五，事後的修正，並不是每次決策都能做到有效規避風險，這就要在每次失敗後進行反思和修正，避免下次出現同樣的錯誤。
我國的陽光私募基金正在發展初期，管理體制和監管模式都在探索之中，而私募基金內部的操作模式大多較為隨意，架構簡陋，有著完善建制的公司並不多，風控體系更是如此。2008 年的大熊市讓一大批私募基金管理人倒下了，因為他們並沒有強烈的風險意識，這根本在於沒有建立完善的風險管理體系。
收益與風險並存，我們不能消除風險，私募基金管理人在追求收益的同時，應採取各種措施來盡量減少風險事件發生的可能性，這就需要建立有效的風險管理體系。而只有建立完善的風控體系，把收益和風險量化，私募基金才能長期跑下去，保持業績的持續穩定增長。

『伍』 一家私募一般員工幾個人

「醫葯一哥」姜廣策給出的答案是：一個。

2013年初，在業界好友和眾多微博「粉絲」的支持下，姜廣策成立了德傳基金。這位在醫葯行業浸淫十二年之久的博士後，獨立成立公司做醫療行業基金的第一年就「一炮打響」，為用戶創造了50%以上的凈值收益，完勝所有公私募同類基金。

「我沒有花過一分錢營銷費用，沒做過一場路演，連個PPT也沒有，公司網站也沒有。」姜廣策說，自己是把分散投研精力的所有事情都省去了。因為他深知，「賺取超額收益才是私募基金的靈魂。」僅靠微博的「粉絲」和過硬的業績，德傳基金成立第一年管理規模便增長了三倍。就在眾多新公司扎堆地價昂貴的金融中心、80%的私募在為如何做大規模絞盡腦汁的時候，姜廣策早已輕裝上陣，奔忙在調研「黑馬」的路上。

紮根醫葯園區的醫療基金

驅車趕赴德傳基金所在的張江園區路上，會途經很多大大小小的中外資葯企。德傳基金就紮根在眾多醫葯大樓中的一幢——醫葯促進中心裡。樓道里不時穿梭的白大褂、醫學設備發出的嗡嗡聲響，讓前來采訪的記者有種「穿越」到醫學院校之感。

「我平時跟金融圈的人交集不多，主要都是跟醫葯行業的人在一起。」姜廣策開門見山，我尋找個股不依賴賣方報告，都是一手調研的結果，和行業的人交流能更好地幫助我挖掘獨家品種。

德傳醫療基金首戰告捷也得益於獨家「黑馬」——東北制葯的挖掘。這是只地地道道的黑馬。2009年到2014年，東北制葯股價從29塊，一路跌到最低只有五六塊錢。五年裡，沒有一篇行業報告，也沒有一個行業研究員覆蓋。

姜廣策從業內觀察了解到，這家在K線圖底部沉睡多年的「老國企」基本面正在好轉：產品結構有所改善，虧損幅度日漸收窄，而管理層更換後大刀闊斧的改革更讓他堅信企業「拐點」的到來。一切悄然間轉變的跡象讓他大膽加倉，至今獲利頗豐。

這正是典型的姜廣策模式——關注長期無人關注的企業，率先把握企業拐點信號，先人一步重倉。2009年，還服務於券商賣方的姜廣策就曾挖掘到「三寶」——昆明制葯、星湖科技以及現代制葯，他投資昆明制葯的邏輯至今還在醫葯行業廣泛流傳。

「你需要知道這些企業的狀態，正在發生什麼，而不是停留在冷冰冰的數字上。」正是基於對精準判斷基本面的執著，姜廣策一年有將近二分之一的時間都在外調研。200多家醫葯企業中，超過一半的企業留下了他的足跡。

姜廣策坦言，在全流通時代到來之後，最能掌握企業動向的就是公司大股東，了解他們對資本市場的訴求也是姜廣策最重要的調研目的之一。「這些都是私人關系，別人取代不了的。」做過十幾年「行內」人的他，與大股東交流具有得天獨厚的優勢。

此外，德傳基金還有一個更有特色的地方，就是對於股指期貨的運用。曾經在2010、2011年短短兩年時間里經歷過「牛熊」市的姜廣策，深知做單一行業基金面臨的系統性風險，2011年就開始用自己的錢試水股指期貨。

從最初「一天虧損30萬的痛苦」，到三四年間積累了2000多張交割單之後的游刃有餘，姜廣策逐漸獲得了的利用期指穩定獲利的盤感。在目前的醫療基金中，姜廣策十分在意對沖操作，總會保留十分之一左右的倉位在股指期貨中。

盤感漸入佳境的他，「期指貢獻的利潤有時比股票還要多。」「兩頭」不靠的輕資產模式眾所周知，私募基金發展過程中，渠道費用是很大的一塊支出，在20%的業績提成中，接近7%左右是付給渠道的。姜廣策的基金，除了不靠賣方研究員，還不靠渠道銷售。這為公司節約了大量的成本。

德傳基金發行靠什麼？

頗令人匪夷所思——姜廣策的微博「粉絲」。

「2013年1月，公司注冊了以後就在微博上說了一句，德傳基金公司成立了。本來也沒抱太大希望。結果很多客戶就冒出來了，幾百萬幾百萬的打過來了。」姜廣策自己都覺得不可思議，基金最初的份額竟然來自這些素未謀面的粉絲。

無心插柳柳成蔭。姜廣策新浪微博有個實名注冊的賬號，過去幾年，每天都會和網友交流一些投資思考、心得。沒成想倒成了最有效率的營銷平台。他的粉絲中很多都是對股票、醫葯行業投資有興趣，看他的微博看了兩三年的人。現在想來，「這些人可能是看久了，覺得姜博值得信任，不忽悠。就把錢打過來了。」姜廣策沒有讓這些信任他的粉絲失望。從2013年4月基金成立之間，德傳醫療行業基金錄得50%以上的凈值增長，完勝所有公私募同類基金。

姜廣策認為，自己的基金有兩個特色：總結起來叫「兩不靠」。一不靠賣方分析師提供服務。所有的投資品種，尤其是重倉股都靠自己挖掘。另外就是不靠渠道，不需要券商、銀行、基金幫忙找客戶。客戶都是姜廣策自己找的。與機構的合作只停留在提供交易通道、資金結算等後台業務上。

「我這個基金成立沒有一分錢營銷費用，沒有一場路演，連個PPT也沒有，公司網站也沒有，簡介也沒有。」姜廣策說，自己是把所有這些可能影響集中在投研上的東西省去了。把所有的時間都花在基本面研究、調研上。

今年，德傳基金與中國醫葯信息中心共同編著了《中國重點醫葯上市公司及產品線點評》。「你看有哪家私募基金會這么做。這是我們自己對於基本面的獨家研究，同時我也願意和市場分享。」在姜廣策看來，這種「兩頭不靠」的私募基金，才能真正走得更長遠。

「公募的醫葯基金業績都差不多，你知道為什麼嗎？他們接受的都是同一波賣方的服務。他們沒有超額的東西。我們現在一年的業績遠遠超過所有的公募基金。憑什麼？我們有獨家的東西。」二不靠銀行、信託幫忙找客戶。這些渠道帶來的客戶很多其實並不成熟，承受不了波動，牽涉很多精力，也是姜廣策不歡迎的。

「找過來的這些客戶是認同我的，我和客戶之間平時交流溝通不多。他們也不來煩我，我也不需要應付他們。他們只要享受凈值上漲就行了。幫我節省時間也就是幫他們賺錢了。」產品不靠「吆喝」靠實力，省去了大量營銷費用；又是單一行業基金，不需要雇其他行業研究員；資金清算等後台工作也都外包給鵬華基金公司，姜廣策的公司大部分時間只有他一個人。就在私募界很多公司還在為生計發愁時，姜廣策已經用這種「兩頭不靠」的輕資產模式創造著行業最高毛利。

不過，姜廣策表示，這種「一個人」的輕資產模式只符合創業前期，隨著未來管理規模逐步增加，也會適當增加人手，帶出一個團隊。「但這都是在業績做上去的前提下，規模增長之後要考慮的問題。」

打造綜合醫葯基金平台

「要麼唯一，要麼第一。」姜廣策的這句博客標語，不僅體現在他現在的管理模式上，也烙在了對公司的未來規劃上。

近期PE界與醫療產業合作「風起雲涌」。兩者合作成立並購基金，幫助醫療企業進行產業收購、市值管理管理成為時下最「火」的事情。

「中國醫葯工業分散度太低，前100強占醫葯總份額不超過三成，市場還是很分散。醫葯會出現外延式並購的發展模式很正常，醫葯行業出現大浪淘沙的階段，機會特別多。」然而，在為上述做法「點贊」的同時，擁有廣泛業界資源的姜廣策卻把目光放到了更遠的地方。他希望能夠介入PE的上游VC（風險投資）行業，在醫葯行業「兩頭」賺錢。

「我覺得醫葯投資這個鏈條裡面，最值得做的就是兩端。最早的就是VC，以及二級市場投資。」姜廣策認為，投資醫療行業的早期項目，代價很低，但一旦成功收益最豐厚，但只能業界的人來做。二就是二級市場基金，如果做到得好收益會比較穩定，同時因為股票交易，流動性很好。而中間PE並購這一段最難做，因為競爭最激烈，項目都搶得很貴。好的醫葯企業，很難投進去。而那些現金流不好的企業多數不值得投資。

姜廣策謀劃的棋局是：在業界發掘有潛力的醫葯葯品、項目、技術，用VC基金投下來，培育數年，再賣個二級市場的上市公司，打通整個產業鏈條。

「我的目標就是把德傳打造成一個國內醫葯的綜合性平台。所有這些根本宗旨，還是要圍繞為醫葯企業服務這個角度。醫葯行業基金做醫葯行業和資本市場的橋梁。服務於行業，分享成長。」國內基金公司貫穿一二級市場的不少，但想做單一行業產業鏈基金平台，姜廣策還是第一人。

「市場忽略了細分行業基金的能量了。」姜廣策說，「現在經常會有公司主動聯繫到我，讓我為公司發展出謀劃策，賺錢機會會自己主動找上門來。這就是專注行業的力量。」談及未來的目標，姜廣策說，是要做全亞洲最優秀的醫葯行業基金。他的夢想不是「天馬行空」，而有著堅實的現實土壤，到2020年，中國將成為全世界最大的醫葯消費市場。

「在美國、歐洲都有非常優秀的行業基金，作為醫葯業最大的市場，我們沒有理由缺席。」姜廣策慶幸，自己此前在這個行業沉澱這么多年，又曾是第一個在國內成立行業基金的人，已經奪人先機做了一件正確的事。

服務好一個客戶等於贏得十個客戶

姜廣策的辦公室有著濃濃的書卷氣息：兩面牆都是人文、歷史、投資等各類書籍，與外表斯文的主人十分搭調。德傳基金的名字也來自這位醫學博士後讀過的曹操的《短歌行》中的句子。

「正而不譎，其德傳稱。」意思是，一個人光明磊落，美名就能自然流傳下去。

與姜廣策交談，「做人」是他經常提及的詞彙。「我現在做基金和以前『賣葯』沒有什麼區別，都是要讓別人接受你這個人。」姜廣策坦言，之所有能夠在微博「粉絲」中獲得如此之大的支持，也是源於自己「愛分享，不忽悠」的為人，「有些人看你微博兩三年下來，自然就會對你有所了解，沒有人能裝兩三年這么久。」同樣，目前去調研、跟公司大股東、董事長交流，也只能靠自己去。他說，要讓別人認同你這個人，覺得你姜博士，我們相信你，覺得你可以給我們帶來資源。而不僅僅是因為你這一點點基金。

「我們這點規模跟公募比起來算什麼？只是他們的九牛一毛。其實歸根結底還是做人。」此外，著眼於基金長遠發展，德傳基金還在上海醫葯工業研究院設立了「德傳獎學金」，每年獎勵品學兼優的十名葯學博士。「這在私募基金中也是少有的，雖然我們還只是個小私募，但也不忘回饋社會，並為基金發展做長遠的人才布局。」與此理念如出一轍，德傳基金也不急於擴大產品規模，而是先集中精力把業績做好，讓每一個進來的客戶都賺到錢。

「到現在為止，每一次打開申贖，德傳醫療基金都是凈申購的，沒有一個客戶贖回。每個客戶也都是賺到錢的。」姜廣策說，未來三年也不會發新產品，而是專注把這個產品做好，給每個客戶都帶來絕對回報。

因為，「服務好一個客戶就等於是服務好了十個客戶。」「讓業績走在規模的前面，而不是相反。」

『陸』 私募基金公司怎麼開

私募基金公司開辦方法：
有注冊執業證券分析師資格。先注冊公司，在去當地證監局報備，取得證監會業務許可（基本人員條件好像是至少有多名注冊執業人員，其中至少有一名咨詢執業證書人員）
一般都是在工商局以理財公司名義注冊的的，其中的經營項目有投資管理、財務顧問等。
理財公司的工商注冊要求
■隸屬經濟行業：咨詢服務業
■經濟類型：多為有限責任公司，也可以注冊為一人有限責任公司，也可以是自然人控股
■注冊資金：最低10萬元人民幣
■場所要求：要有固定的經營場所和必要的經營條件

會員制理財公司的特殊要求根據2005年12月13日證監會頒發的《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》，對從事會員制證券投資咨詢業務的公司做了相應的規定，
主要內容如下：
■必須具備證券投資咨詢業務資格。
■必須具備中國證券業協會會員資格。
■實收資本不得低於500萬元；每設立1家分支機構，應追加不低於250萬元的實收資本。
■應在開展業務15個工作日前向注冊地證監局、分支機構所在地證監局報備。
■只能在注冊地及分支機構所在的省、自治區、直轄市招收會員(超出此范圍的會員為「異地會員」)，不得招收異地會員。

『柒』 私募基金基金投資交易部個人簡介怎麼寫

一、起草背景
《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》（以下簡稱「《暫行辦法》」）自頒布以來，對促進各類私募投資基金健康規范發展起了非常重要的作用。根據前述法律、規章相關規定，中國證券投資基金業協會（以下簡稱「中國基金業協會」）負責對私募投資基金業開展行業自律，協調行業關系，提供行業服務，促進行業發展；同時制定和實施私募投資基金行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為。
內部控制在私募投資基金的資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等各個環節中貫穿始終。中國基金業協會針對近年來私募投資基金管理人在內部控制制度建立、執行的基本情況、主要問題進行了認真研究、分析和總結，起草了《私募投資基金管理人內部控制指引》（以下簡稱「《內部控制指引》」），擬以行業自律規則的形式發布實施。
二、主要內容
《內部控制指引》分為五章，共三十三條，主要從私募基金管理人內部控制的目標與原則、內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通及內部監督等方面的制度建設進行自律管理，構成了私募基金管理人內部控制的自律監管框架。主要內容如下：
（一）目標與原則
《內部控制指引》第四條明確了私募基金管理人內部控制總體目標，包括保證遵守私募基金相關法律法規和自律規則、防範經營風險、保障私募基金財產的安全完整及確保財務和其他信息真實、准確、完整、及時。在建立、健全及執行內部控制制度時，《內部控制指引》第五條規定私募基金管理人應遵循全面性、相互制約、執行有效、獨立性、成本效益及適時性等原則。
（二）內部環境
《內部控制指引》第七條至第十二條規定了內部控制的內部環境要素。其中，《內部控制指引》第七條強調私募基金管理人應當建立合法合規經營的理念及制度文化環境，保證私募基金管理人及其從業人員誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守。《內部控制指引》第八條規定私募基金管理人應當遵循專業化運營原則，主營業務清晰，不得兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業務。《內部控制指引》第九條、第十條規定了私募基金管理人應當建立健全職責明確、相互制約的治理結構和組織結構，保護投資者利益和自身合法權益。《內部控制指引》第十一條規定了私募基金管理人應當建立有效的人力資源管理制度，確保工作人員具備與崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力，並且規定私募基金管理人應具備至少2名高級管理人員。《內部控制指引》第十二條規定私募基金管理人應當設置合規風控高級管理人員，該高級管理人員對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應承擔相關責任。
（三）風險評估
《內部控制指引》第十三條原則性地強調了私募基金管理人應當建立科學的風險評估體系，對內外部風險進行識別、評估和分析，及時防範和化解風險。
（四）控制活動
《內部控制指引》第十四條至第二十四條從業務流程式控制制、授權控制、募集控制、財產分離、防範利益沖突、投資控制、託管控制、外包控制、信息系統控制和會計系統控制等具體方面的內部控制制度進行了規范。其中，《內部控制指引》第十四條強調私募基金管理人應當建立科學嚴謹的業務操作流程。《內部控制指引》第十五條規定了私募基金管理人應建立健全授權標准和程序，確保授權制度在資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等主要環節始終貫徹執行。《內部控制指引》第十六條、十七條規定了私募基金管理人自行募集和委託募集私募基金的制度要求。自行募集時，私募基金管理人應設置有效機制，切實保障募集結算資金安全；在委託募集時，私募基金管理人應當委託獲得中國證監會基金銷售業務資格且成為中國基金業協會會員的機構募集私募基金，並制定募集機構遴選機制，確保私募基金向合格投資者募集以及不變相進行公募。《內部控制指引》第二十條規定了私募基金管理人應當建立健全投資業務控制，保證投資決策符合法律法規及基金合同的要求。《內部控制指引》第二十一條規定了私募基金管理人應建立健全私募基金託管人遴選制度，切實保障資金安全。《內部控制指引》第二十二條、二十三條規定了私募基金管理人開展業務外包應制定相應的風險管理框架及制度，建立健全外包業務控制，確保業務外包安全合規。《內部控制指引》第二十四條規定了私募基金管理人自行承擔信息技術和會計核算等職能的，應建立相應的信息系統和會計系統。
對於私募基金財產，《內部控制指引》第十八條明確了私募基金管理人應當建立完善的財產分離制度。《內部控制指引》第十九條規定了私募基金管理人應建立健全管理不同類別私募基金利益輸送、利益沖突的防範及解決機制，公平對待管理的不同基金。
（五）信息與溝通
《內部控制指引》第二十五條明確了私募基金管理人應當建立健全信息披露控制，維護信息溝通渠道的暢通，保證披露信息的真實性、准確性、完整性和及時性；《內部控制指引》第二十六條規定了私募基金管理人應當保存私募基金內部控制獲得等方面的信息及相關資料。
（六）內部監督
《內部控制指引》第二十七條要求私募基金管理人應對內部控制制度的實施情況進行定期和不定期的檢查、監督及評價，並及時改進發現的缺陷與問題，確保內部控制制度的有效實施。
（七）自律管理
《內部控制指引》第二十八條至第三十一條規定了私募基金管理人制定相關內部控制制度及在私募基金登記備案系統填報及上傳相關制度的義務，同時還明確了中國基金業協會在行業自律管理、合規性自律檢查及懲處違反自律規則行為等方面的職責。
三、《內部控制指引》需要說明的主要問題
（一）關於私募基金業務的合規、穩健運行
目前，設立私募基金管理機構不設行政審批，並且監管尚處於起步階段，市場上私募基金管理人的經營管理水平、風險控制能力良莠不齊，給私募基金行業帶來的極大的風險隱患。《暫行辦法》要求建立促進經營機構規范開展私募基金業務的風險控制，故《內部控制指引》明確了私募基金管理人應當依據指引並結合自身具體情況，建立健全並有效執行內部控制制度，確保經營合法合規、安全穩健，促進整個私募基金行業的合規發展，更好地維護私募基金管理人及投資者利益。
《內部控制指引》的實施旨在促進私募基金行業的運營管理、風險控制水平的提高，促進私募基金管理人向專業化、規范化基金管理機構發展。
（二）關於私募基金內部控制環境
內部控制環境是建立健全並有效執行內部控制的基礎。鑒於私募基金的類型、組織結構、投資方向、投資范圍等方面的靈活性及多樣性，為了促進私募基金行業的差異化發展，《內部控制指引》對內部控制環境並不做細化、具體要求，而是分別就經營理念和內控文化、組織及治理機構、人力資源政策及人員等方面進行了原則規定。私募基金管理人應有意識地在全公司營造合規經營的制度文化環境，並培養從業人員的合規與風險意識。
（三）關於私募基金業務的控制活動
從私募基金業務的特徵出發，其內部控制應區別於公募基金，但仍應貫穿資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等主要環節。私募基金同樣需明確授權標准和程序、投資控制、信息披露控制並建立業務外包的風險管理框架及制度，故《內部控制指引》從上述方面對控制活動進行了框架性的規定，確保私募基金管理人的內部控制制度滿足最低要求。

『捌』 私募基金你怎麼理解的呢

私募是相對公募來講的。當前我們國家的基金都是通過公開募集的，叫公募基金。如果一家基金不通過公開發行，而是在私下裡對特定對象募集，那就叫私募基金。基金的法律結構有兩種，一種是公司制的，每個基金持有人都是投資公司的股東，管理人也是股東之一。另一類是契約型，持有人與管理人是契約關系，不是股權關系。當前的公募基金都是契約型的，但當前中國法律只允許公募基金採取契約方式募集。

所以如果要成立私募基金，一定要採取股權方式，這樣才有法律障礙。投資證券市場的私募基金叫私募股票基金，只有投資非上市公司股權的才能叫作私募股權投資基金(PE-Private Equity Fund)私募基金(Privately Offered Fund)是相對於公募（public offering）而言，是就證券發行方法之差異，以是否向社會不特定公眾發行或公開發行證券的區別，界定為公募和私募，或公募證券和私募證券。基金（fund），作為一種專家管理的集合投資制度，在國外，從不同視角分類，有幾十種的基金稱謂，如按組織形式劃分，有契約型基金、公司型基金；按設立方式劃分，有封閉型基金、開放型基金；按投資對象劃分，有股票基金、貨幣市場基金、期權基金、房地產基金等等。但翻遍這些基金名稱，把「私募」和「基金」合為一體的官方文件的「私募基金」（privately offered fund）英文一詞，卻未發現。在我國近日，金融市場中常說的「私募基金」或「地下基金」，往往是指相對於受我國政府主管部門監管的，向不特定投資人公開發行受益憑證的證券投資基金而言，是一種非公開宣傳的，私下向特定投資人募集資金進行的一種集合投資。其方式基本有兩種，一是基於簽訂委託投資合同的契約型集合投資基金，二是基於共同出資入股成立股份公司的公司型集合投資基金。

『玖』 【新編範文】私募基金工作總結計劃參考模板--下載參考

新來的人沒有資源。就這些了。通常，公司會提供某種渠道，幫助銷售人員與高凈值客戶建立聯系。電力銷售是一個積累客戶的過程，當然，你的資源圈足以支持你的表現，沒關系。打電話不是為了將來打電話，真的想慢慢把它累積起來，多利用空閑時間，學會包裝自己