澳大利亞證券及投資監察委員會

『壹』 如何在澳大利亞證券投資委員會上查監管投訴

外匯市場是澳大利亞最重要的金融交易市場之一， 與澳大利亞證券交易所（Australian Stock Exchange---ASX）、各銀行體系、外匯和其他金融衍生品交易商均是ASIC最重要的監管范圍。
根據ASIC法案的規定，任何在澳洲從事金融交易的金融機構均需接受ASIC的認證，並申請獲得金融服務牌照（AFS Licence），外匯市場也不例外。目前在澳洲從事外匯市場的金融機構有：銀行、外匯交易商、經紀商、外匯信息提供商等。
正規的平台是必須具備（AFSL：澳大利亞金融業務許可證號）這個號碼的，只有具備了這個號碼才會具有做金融衍生品的資格。只有單獨的（ABN：澳大利亞商業注冊代碼，ACN：澳大利亞公司代碼）的公司是沒有資格做金融衍生品的。擁有了AFSL號碼的都會有相應的ABN，ACN代碼；但是只擁有ABN，ACN代碼的不一定擁有AFSL號碼。
監管要求
1、須申請獲得AFS Licence，並獲准許可指定的經營許可權
2、須為客戶辦理專業責任強制保險（PI Insurance）
3、公司股東和管理層以及規定的持證代表均需按ASIC規定進行備案
4、須建立整套客戶投訴解決方案，加入FOS糾紛解決機構
5、須按監管要求在指定銀行開立客戶資金專屬賬戶，與公司自有資金分離管理
6、定期提交公司經營財務報告，定期進行會計審計，提交ASIC備案
7、定期提交客戶交易報告，提交ASIC備案
除此之外，ASIC建立了一整套的針對外匯市場的監督管理機制，凡是有任何客戶投訴外匯市場參與者的，ASIC都要求被投訴者按流程參與糾紛解決，對損壞客戶利益的行為，要求交易商進行賠償。如果受監管企業有違規操作，將受到ASIC的嚴重處罰或起訴，甚至吊銷金融服務牌照和普通經營執照。
同時，ASIC對在澳洲金融機構進行投資的國際投資者進行了有效的權益保護，享受與澳洲本土投資者一樣的法律權益。
保護投資
（一）所有經營金融產品的機構首先需要申請金融服務牌照(AFS Licence)
（二）所有申請AFSL金融服務牌照的機構均需為客戶辦理專業責任強制保險（PI Insurance）
（三）ASIC要求投訴部門及時處理客戶投訴，並對違規交易商進行嚴格處罰，甚至吊銷金融服務牌照AFSL
（四）更嚴格的客戶風險披露，要求金融機構必須毫無保留地告訴客戶公司經營風險、市場交易風險等
常見編號
（一）ACN
ACN = Australian Company Number，此編號為9位數字，凡是在澳洲注冊的公司都將得到此9位數的唯一編號。
（二）ABN
ABN = Australian Business Number，此編號為11位數字，即2位數+ACN編號，用於報稅。
（三）AFSL
AFSL=Australian Financial Services Licence，也稱為AFS Licence，即金融服務牌照，此編號為6位數字，所有接受ASIC監管的交易商必須得到此牌照才有資格做金融衍生品，反之則不然。
交易商必備的AFS Licence金融牌照
1、提供金融產品建議
2、交易金融產品
3、為金融產品做市
4、經營一個注冊過的金融業務
5、提供託管或者存款服務
凡是涉及以上五種業務的公司必須在ASIC申請並獲得ASIC的牌照(或縮寫為AFSL)。因此作為交易商而言，僅僅在ASIC進行公司ABN，ACN的注冊是遠遠不夠的，還須獲得AFSL牌照，具體可在ASIC網站上詳細查詢該交易商的牌照信息和經營許可權。
監管查詢
要查詢某交易商是否受ASIC監管，僅需查詢該公司是否持有AFSL牌照，凡是持有AFSL牌照的交易商，必定擁有ACN和ABN編號，反之則不然。
如何查詢某一家經紀商是否持有AFSL牌照
1、登陸ASIC的官網，在網頁右下角點擊Professional registers（專業注冊查詢）。

2、彈出AFSL查詢頁面。

3、輸入公司名稱或AFSL編號，例如：AEOTS 牌照編號：313016，可在Family of Organisation Name中輸入AETOS CAPITAL GROUP PTY LTD或者在Licence or Registration Number中直接輸入AETOS的監管編號：313016，並在Select Register下拉選擇點擊Australian Financial Services Licence即選擇查詢AFSL號碼，在頁面右下角點擊Search查詢AETOS的AFSL編碼。

即可以看到受監管的詳細信息，查詢結果顯示AETOS持有ASIC的AFSL金融服務牌照，生效日期是2007年10月12日。

點擊下方的Licence Authorisation Conditions（牌照授權條件）中Conditions as at下面的加號+，打開後為減號-，可以查詢該公司的營業范圍，看是否允許有資格做相應的金融衍生品。

『貳』 翻譯一段文字(英譯漢)

彼得Willcox商人董事會昨天剩下Telstra作為法庭命令禁止前詹姆斯Hardie主管和非執行董事開始生效。

但其他六執行董事,包括前主席Hardie梅瑞狄斯Hellicar,問新南威爾士最高法院為28-天停留在訂單攻擊他們,讓他們的時間,提起上訴。

澳大利亞證券及投資委員會的反對,但法官伊恩Gzell同意臨時停留的命令和金融點球大戰中禁止Hellicar小姐,邁克爾·布朗,邁克爾Gillfillan,馬丁Koffel和格雷格·特里。

阿丹'Brien律師,唯一對禁止訂單。

這個命令將於9月24日下午5點,就自然會感興趣的罰金。

在簡短的聽證會,法庭聽說昨天一樣呆曾經給予前NRMA總監尼克Whitlam和羅德尼艾德勒當他們從管理公司。但是如果前Hardie董事希望他們被延期超過28天的申請將被法院上訴,只有很少獲得這樣的請求。

前任首席執行官彼得·麥克唐納,前總法律顧問彼得Shafron,前任首席財務官菲利浦·莫利先生和Willcox不適用的訂單上所產生的,但是這對他們的法院,但這並不意味著他們不能上訴法院的結果。

10 Hardie被告被發現有違反公司的法律關系在他們的角色有爭議的2001年發布,說「全面資助基金是石棉」。結果是在18億美元。

麥克唐納先生被要求支付$ 350,000和被禁止經營一家公司在過去的15年間,Shafron 75,000美元的罰款,先生,禁止了7年,而被罰款$ 35,000默先生,禁止為5年。剩下的理事都受到3萬美元的罰款,為期五年的禁止。所有酒吧麥克唐納有請求法官先生讓他們。

「這是一個嚴重失職,情節惡劣的,「正義Gzell上周說,在他的判斷。

Willcox先生的前總裁,安培,一旦視為未來Telstra主席,沒有選擇才離開這家公司昨天正式開庭上周公布的訂單。

那時,Telstra Willcox先生說不會退出競選,在十一月份年度大會召開前,但昨天發表的一項聲明說該公司Willcox先生已經不再是一個導演,立即生效。

Telstra董事會表示誠摯的謝意Willcox先生為他的有價值的工作在2006年加盟以來,」聲明ASX說。「先生,作出了重要的貢獻Willcox向董事會成員作為一個德高望重的審核,提名委員會、報酬、NBN。」

『叄』 澳洲ASIC監管—AR牌照申請需要提供什麼資料

您好，很高興回答這個問題
ASIC是澳大利亞金融服務和市場的法定監管機構簡單的說就是監管機構和和叫監管局，澳大利亞證券和投資委員會於2001年根據澳大利亞《證券和投資委員會法》成立。該機構依法獨立對公司、投資行為、金融產品和服務行使監管職能。澳大利亞證券和投資委員會是澳大利亞外匯零售行業的監管者,澳大利亞證券及投資事務監察委員會（ASIC）是澳大利亞金融服務和市場監管的機構。
澳洲ASIC牌照是頂級的外匯牌照，想要申請對平台的實力有很大要求，可以退而求其次選擇ASIC的AR牌照。AR，即Appointed Representative，一般可以翻譯成委任代表或授權代表（一下全文將簡稱AR）。
ASIC的AR指的是那些由受ASIC監管公司（這里我們稱之為委託主體）授權行事的公司或個人，該公司或個人並不直接受ASIC監管。對於想要進行規范活動的個人或公司來說，成為ASIC的AR是非常便捷以及高效益的途徑。
介紹委託代理指的是由公司指定任命的委託代表，其任用范圍限於：
a. 對公司或公司集團下其他的成員進行介紹；
b. 分配公司或公司集團下其他成員的產品或服務的非實時金融營銷活動。
介紹委託代理的任用范圍不包括：
a. 作為代理人進行投資交易;
b. 策劃投資交易活動或實施受監管的按揭合同；
c. 協助管理和履行保險合約；
d. 就投資提供意見；就利益相關者產品提供基本咨詢意見；就家庭理財計劃提供咨詢意見；就收購土地的受規管信貸協議提供咨詢意見；卓志企業其他可能合理引導客戶相信他接受基本咨詢或有關投資或家庭財務交易的建議。
介紹委託代理可以擁有多名委託主體，但需要與每位委託主體簽訂合同。
委託主體的職責」
如果一家公司受ASIC直接監管，那麼這家公司被稱為「委託主體」（Principal），委託主體需要負責確保所有的AR都能符合ASIC的要求，而ASIC方面並不會與AR有任何直接的關系。
作為委託主體的公司還需確保其AR服從ASIC所制定的規則，並對此負全責。此外，委託主體與其AR之間必須簽署相關書面合同，以記錄雙方之間的協議。
在與AR達成協議之前，委託主體公司需要對其個人或公司進行充分的檢查，以此來確保AR擁有穩定的資金能力以及其他符合條件的能力。
委託主體公司必須上報所有其委任的AR。卓志企業 此外，在適用的情況下，當AR進行一些被監管的活動時，委託主體必須在此之前批准相關工作人員對活動進行管理。
一家公司一旦同意擔任委託主體，那麼該公司將對其委託的AR所執行的活動范圍負責，包括：
AR在銷售以及計劃銷售的產品；
AR為客戶所提供的任何建議；卓志企業
確保AR與直接授權公司一樣向客戶傳遞六項「公平對待客戶」原則。
Note：如果某企業獲得的是臨時的許可，那麼將無法成為另外一家公司消費者信貸活動的委託主體。
作為AR的個人或公司需要理解並遵守其所從事業務的相關監管要求。如出現以下情況，任何個人或公司將無法成為一個受監管活動的AR
未與相關行業的委託主體公司簽署合同；
其委託主體公司不接受受監管活動的書面責任；
成為其委託主體的企業只擁有相關信貸活動的臨時許可；
該個人或企業運營信用查詢機構；
提供信貸服務（除非該服務是免息且無任何其他費用的）
ASIC監管范圍包含：
1、廣泛的養老金、保險、存款和貸款行業從業機構
2、本土各銀行金融機構和在澳洲開展業務的國際銀行分支機構
3、證券、期貨、外匯、金融衍生品等金融交易機構
4、所有涉及金融產品信息咨詢和服務的從業機構
5、所有金融行業從業者需持證上崗，並按規定從事金融業務
ASIC牌照的優勢
1、完善的政府職能，獨立管理金融市場
2、的監管體系，監督與管理兩手並重
3、在金融運作中，協助和保護零售商和客戶
4、注重對投資者的權益保護，設立了FOS糾紛解決機構
5、對任何違反法律的行為有著嚴格的處罰措施
6、更加公開公正的信息發布，確保公眾利益
7、通過新技術和流程提高服務水平
從AR的角度來看，想要成為AR的公司或個人必須首先確定運營范疇，再與主體經紀商進行匹配。如果AR想要運營多方面的業務，它甚至可以有兩個以上的主體公司。而對主體經紀商來說，它需要不斷監控AR的活動隨著AR的增加，它會面臨更多運營上的風險。
 

『肆』 Australian Securities and Investments Commission是什麼意思

Australian Securities and Investments ...的中文翻譯_網路翻譯
Australian Securities and Investments Commission
澳大利亞證券和投資委員會

『伍』 英語翻譯在線等

2001年企業法案第146A款規定：聯絡地址是指一家公司能收到來自澳大利亞證券投資委員會的消息或通知函的地址。

『陸』 全球市場到底有多少個交易商和外匯監查機構

英國金融行為監管局 FCA
瑞士金融市場監管局 FINMA
美國全國期貨協會 NFA
香港證券及期貨事務監察委員會 SFC
日本金融廳 FSA
澳大利亞證券及投資委員會 ASIC
紐西蘭金融市場管理局 FMA
塞普勒斯證券和交易委員會 CySEC
全球金融監管機構還有很多，但是在匯聊app上看到他們已經收錄了15735個交易商和166家監管機構，交易商這個詳細數字應該無從所查吧，畢竟每天都有黑平台曝光又新平台成立。具體你可以我說的那個第三方平台了解看看

『柒』 在中國進行證券買賣有《證券法》，那麼在澳大利亞關於股票交易的法律有哪些

澳大利亞的證券主管部門是ASIC (Australian Securities and Investments Commission )澳大利亞證券和投資委員會, 主要的證券法律是
Australian Securities and Investments Commission Act 2001
以及公司法 Corporations Act 2001

『捌』 全球知名金融監管機構有哪些

美國 ：商品制與期貨交易委員會 （CFTC）、美國證券交易委員會（SEC）

英國 ：金融行為管理局（FCA，原金融服務管理局）

塞普勒斯 ：塞普勒斯證券交易委員會（簡稱CySEC）

馬爾他 ：馬爾他金融服務局（MFSA）

日本 ：日本金融期貨協會（FFAJ） 、日本金融廳（FSA）

澳大利亞 ：澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）
瑞士：瑞士金融市場管理局（FINMA）
德國：德國聯邦金融監管局（BaFin）
新加坡：新加坡金融監管局（MAS）
香港：香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）

『玖』 澳大利亞證券及投資事務監管委員會官網是多少

這里不能發網址，只能發圖告訴你了。看下圖

『拾』 怎麼判斷一個受澳大利亞證券投資委員會ASIC監管的交易商是否正規

記住一點：凡接受ASIC澳大利亞證券和投資委員會監管的，具有交易金融衍生品資格的企業，必須同時具有澳大利亞金融業務許可證（AFSL）和澳大利亞公司代碼（ACN）。具體判斷方法請在網路搜索文章《澳洲監管不再神秘，史上最全澳大利亞外匯監管查詢流程》