『壹』 如何加強標後監管和對招投標過程中存在問題的解決辦法
1、標後監管：評標結束後注意對原始資料的收集、保存、整理、歸檔；及時發布中標公告；招標公告後敦促中標人繳納履約擔保並簽訂合同，同時要及時退還未中標單位的投標保證金；合同的談判要遵守不更改招標文件中合同主要條款的原則；合同簽訂後由具體負責部門執行合同，合同主管部門負責檢查合同執行情況，例如：施工合同由項目部主抓項目實施，合同簽訂部門負責預決算及處理合同變更問題。
2、招投標過程中存在問題的解決：招投標過程中發生的問題建議嚴格按照《中華人民共和國招標投標法實施條例》相關法律法規執行，這是行為底線是紅線，並不是空話套話。具體情況只能視情況而定，例如：加強招標前圖紙審核，使圖紙錯誤減少、更精細更深化，這樣可以減少招標過程中的答疑；又如加強招標控制價的審核，發布前反復審核控制價清單（如果有的話），減少以後招標過程中及合同執行時的問題。
『貳』 《證券期貨投資者適當性管理辦法》中監管機構的適當性監管職責包含哪些
《職責規定》共7章、條，分別為總則、日常監管、風險防範與處置、案件調查與行政處罰、投資者教育與保護、其他職責、附則。主要內容包括：
一是關於日常監管。派出機構負責根據法律、行政法規規定以及中國證監會的授權開展行政許可相關工作，對資本市場相關市場主體實施檢查，並按照規定接收相關市場主體依法報送的業務、財務等備案、報告材料，進行審閱分析。派出機構實施檢查或其他日常監管活動，發現有違反法律、行政法規和規章規定情形的，或者發現重大風險和問題的，應當依法採取相應的措施。
二是關於風險防範與處置。規定派出機構以風險和問題為導向開展信息的搜集和分析工作，加強對市場的動態監測監控，督促市場主體提高防範和化解風險的能力。同時，按照法律、行政法規以及國務院有關規定，明確派出機構對證券期貨經營機構、上市公司、非上市公眾公司、債券違約、區域性股權市場、非法證券期貨活動等的風險防範和處置職責。
三是關於案件調查與行政處罰。擴展派出機構立案調查和協查工作職責，完善案件調查工作機制，明確派出機構負責管轄范圍內案件的審理、聽證工作等。案件調查過程中，依法採取凍結、查封等強制措施的，派出機構按照規定負責實施。對於達到刑事案件立案追訴標準的案件，派出機構將履行相應的移送程序。
四是關於投資者教育與保護。規定派出機構負責督促證券期貨經營機構落實投資者適當性管理制度，組織推動投資者教育相關工作，建立常態化的投資者意見徵求機制，並按照規定開展轄區證券期貨投資者調查和權益評估評價。同時，派出機構負責建立健全轄區中小投資者合法權益保障檢查制度以及投訴處理登記備案管理制度，並按照中國證監會的統一部署，推動建立完善多元化糾紛解決機制。
除上述職責外，派出機構還負責按照規定履行發展創新、統計調查、誠信建設、信訪舉報事項處理、信息公開、法律事務、輿情監測以及監管協助等職責。
『叄』 投資監管的手段主要有哪些方面
我國證券公司(指綜合性證券公司)的主要業務按照《證券法》的有關規定有經紀、承銷、自營、兼並收購、基金管理、咨詢服務等。因此證券公司風險根據業務可分為以下四大類：
(一)證券經紀業務風險
由於經紀業務收入占證券公司總收入的比例較大，一般達到40—50％以上，因此經紀業務風險是證券公司最基本的風險，主要表現有：
1．經營風險
由於經紀業務的傭金收入占證券公司總收入的比重較大，證券公司對經紀業務的依賴性增強，二級市場行情波動對證券公司收益影響較大，當行情低迷時，固定成本(如通訊費用、場地租金等)居高不下，經營風險凸現。
上海證券交易所2000年度會員年檢結果顯示，96家證券公司類會員只有32％被列為年檢好會員，與99年相比在總體規模、盈利水平有一定提高的同時，仍有近十家證券公司出現虧損或接近虧損，相當一部分證券公司凈資產低於平均水平，在資產經營安全性、合法合規經營、內部控制等方面仍需進一步完善。
2．拓展業務風險
隨著證券市場規范化、市場化、國際化改革的深入，證券公司在激烈的競爭中拓展業務時採用的一系列手段措施，面臨較大風險：
(1)向客戶融資。由於向客戶透支資金的方法已經被嚴厲禁止，變相透支資金的情況時有發生(例如利用國債交易向客戶融資等)，有的還與銀行共同協作，使融資行為不易被發現。(2)返佣。返佣使經營成本加大，一旦行情不好，返佣成為節約費用的包袱；返佣的帳務處理有的返還現金，管理漏洞較多；返佣比例制定亦有較大的隨意性，增加了規范管理的難度；同時返佣稅金的收取有的只代扣了個人所得稅，未扣所得稅、營業稅，留下了隱患。(3)提供擔保。證券公司有的分支機構為客戶貸款資金提供擔保，因擔保方比較隱蔽，只有在資金鏈出現斷裂，才有可能被發現，而這時證券公司面臨的風險已十分嚴重。(4)三方監管。有的證券公司分支機構實行三方監管(一客戶提供資金給另一客戶買股票，證券公司分支機構監管客戶的股票，以保證另一客戶資金安全)，這是《證券法》不允許的行為，監管協議不受法律保障，監管行為不受法規認可，一旦發生糾紛，證券公司十分被動。(5)業務創新。為追求規模擴大和市場佔有率增加，證券公司開展了一系列的業務創新，並與銀行、保險等機構結成戰略夥伴關系，業務創新遇到來自包括技術、咨詢、培訓和推廣等多方面的挑戰，風險控制難度加大。
3．系統網路風險
隨著網路信息技術在證券行業的廣泛應用，隨著證券行業業務創新的不斷深入，網路是否安全可靠、網路是否便捷高效變得越來越重要。但證券公司對此的風險控制及抗風險能力仍不容樂觀。
(二)證券承銷業務風險
證券承銷業務是證券公司的主要業務之一，因為項目周期長，受市場不可預測因素影響較大，隨著監管力度的加強，證券公司的連帶責任增加，公司各項風險增大。
如對上市公司的經營狀況及發展前景研究不夠，推薦企業發行證券失敗而使證券公司遭受利潤和信譽損失的風險。對二級市場的走勢判斷錯誤，造成股票價格定位不合理或債券的利率和期限設計不符合市場需求，券商包銷的股票賣不出去；或者在增發配股時成了上市公司大股東，證券公司資金被大量佔用引發財務風險。隨著B股市場將率先成為全流通市場，B股承銷業務將有較大發展，如果履行包銷責任，還可能出現外匯風險。對上市公司進行過分包裝，在信息披露上出現過錯，誤導投資人，造成違規違法的風險。
(三)自營業務風險
作為證券公司傳統業務之一，證券自營收入約佔中國證券公司總收入的30％，但其風險卻比較巨大。首先是市場風險，自營收益與二級市場走勢關系密切。目前我國證券二級市場整體來講投機氣氛較濃，市場波動相對頻繁，很多證券公司未建立有效的業務決策系統、調研系統、操作系統及相應的管理制度責任制度，面對相對較少的投資品種，證券公司無法利用套期保值等手段規避證券市場波動的系統風險，因此，二級市場的價格異常波動會給公司業務帶來較大的風險。其次是新業務風險，很多新的交易品種即將推出，但由於業務新、經驗少，容易出現問題。同時它在能夠規避風險的同時，也有放大風險的效應。「李森事件」把百年歷史的「巴林銀行」毀於一旦就是典型的案例。第三是違規操作風險，追求自營業務收益增加，惡意炒作使股價震盪加劇從中獲利。這種行為是《證券法》所嚴厲禁止的。一旦受到查處，公司的各項業務都將受到嚴重影響。
(四)其他業務風險
在上述三大業務之外，資產管理業務是很多證券公司未來發展的重點，但其帶來的風險在2001年表現得尤為突出。雖然《證券法》以及中國證監會的有關規定指出，證券公司在從事資產管理業務過程中不得向委託人承諾投資收益，但是不少證券公司在進行資產管理業務時，還是違規進行保底和收益分配承諾，在操作不當時，易使應由客戶承擔的市場風險，轉化為由證券公司承擔實際的虧損。同時該業務未形成一套完整的收益分配機制，致使收益分配的品種單一、憑經驗確定，客戶可選擇的機會少，證券公司遇行情波動較大時，風險應對的能力欠佳。假設某證券公司注冊資金20億元，實際資產管理的資金100億元。允諾資金的保底利潤率是10％。按此計算，其年成本在10億元左右，在大盤下跌20％，損失應超過15％達8．5億元，加上公司自有的自營資金按10億元計算，大盤下跌損失2億元，則兩者合計損失超過20．5億元，對該證券公司來說已達到生死存亡的地步。因此，證券公司在開展資產管理業務時一定要注意風險。不能盲目擴展。其他如國外證券公司獲利豐厚的資產重組、並購業務在我國雖然也開展，但業務量較小，所以其風險並不明顯。
『肆』 資產監管部門的職責有哪些
為了更好地加強我校資產的管理，維護資產的安全、完整、完好，提高資產的使用效益，在學校各單位設立專、兼職資產管理員。
一、 資產管理員的職權
1.認真貫徹執行國家、省和學校有關教學儀器設備、行政設備管理工作的方針、政策，做好各項管理工作；嚴格把關，不徇私情，對故意損壞，挪用，丟失財產物品的現象要敢於制止，勇於負責；
2.參與本單位新增資產的實物和技術驗收工作，並負責收集儀器設備樣本資料、技術圖紙、使用說明、軟體、驅動、保修單等技術資料，加強儀器設備檔案管理工作；
3.根據學校資產管理處設置的許可權，維護好學校的資產信息管理系統，並按程序完成有關手續；
4.負責本單位資產的帳、卡、物的管理，按使用人、領用人、借用人建立固定資產卡片和借用手續，監督使（領、借）用人按要求使用、檢修、養護資產並做好使用情況和檢修保養情況記錄，確保資產的壽命和使用效率；
5.負責辦理本部門資產的借還、丟失、損壞、賠償、調撥及降值報廢等手續，協助資產管理處按規定程序辦理資產處置手續和做好其它相關工作；對資產使用、管理過程中存在的問題，應及時與資產管理處取得聯系；
6.及時掌握本單位固定資產的存量及增減變動情況,負責本單位的資產清查、登記、統計報告等基礎管理工作，協助資產管理處對本單位的固定資產進行清查、登記、統計、匯總及日常監督檢查工作，做到帳、卡物相符率達100%；
7.加強資產安全防護措施，做好防火、防潮、防塵、防爆、防銹、防蛀、防盜等工作；
8.資產管理員調離、退休或連續外出三個月以上（含三個月）應在歸口管理單位監督下辦理移交手續，變更固定資產卡片記錄；對資產移交不清的人員，不辦理有關手續，並按規定進行處罰直至追究法律責任。
二、 資產管理員應承擔的責任
固定資產管理員有依法管好、用好固定資產的責任和義務。如果在資產管理和使用過程中，有下列行為之一的，財務處、資產管理處或歸口管理單位有權責令改正或調換，並追究其應承擔的責任：
1.未按規定時間完備增減變動資產手續的；
2.未按規定操作資產管理系統或擅自讓他人操作，造成後果的；
3.未按其職責要求，放鬆資產管理，造成嚴重後果的；
4.對所管轄資產管理不善，造成流失的；
5.未經學校批准擅自出借、出租、轉讓、處置資產的；
6.資產管理混亂、帳物不符，不採取相應管理措施的；
7.經批准購置固定資產而不履行有關手續的；
8.不如實登記自購資產、填報資產報表、隱瞞真實情況的；
9.擅自將非經營性資產轉作經營投資的；
10.對閑置資產拒不接受調劑的；
11.弄虛作假，以各種名目侵佔固定資產或利用職權謀取私利的；
12.未經許可任意拆改資產的。
『伍』 怎樣加強對股票市場投資的監管
股市最初發熱，很大一個原因出在中國股市光見人賺錢、不見人賠錢。其實內，股市本身並不是印容鈔機，它所產生的效益主要出在一個「炒」字上。有些專家指出，股市上有個重要的指標——市盈率，說的是一張股票的市值去除以每股的稅後利潤，世界上一般都是10倍左右，在香港最多也就是幾十倍。而在我國，由於不少人以為買了股票就能發大財，股市上的市盈率已經達到幾百倍，有的甚至達到1000倍。這顯然是不正常的。有專家還指出，股市上的過度投機，也容易造成貨幣幻覺，形成「泡沫經濟」，一旦股市崩盤，勢必引起社會巨大震動。
1股市上怕的是盲目。投身股市，要具備哪些條件，不少人尚未仔細想過。例如，炒股票需要時間，因此最好是閑暇時間多的人來「玩股」。投身股市，對如何運用自己的資金也有講究。常人見股票趨熱，就一下子把積蓄全部投入了股票，價漲便有價落時，一旦股價下跌，這往往使人陷入血本無歸的窘境；另外，股價低落時，也往往是吃進待沽的好時機，手中沒有後備資金，這時便只有往外拋的份，坐看旁人賺大錢。
『陸』 如何理解以管資本為主加強國有資產監管
黨的十八屆五中全會強調，以管資本為主加強國有資產監管。這為完善國有資產管理體制進一步指明了方向，對於國有資本優化布局、規范運作、提高回報、維護安全都具有重要意義。
以管資本為主加強國有資產監管意義重大
深入推進政企分開政資分開、形成面向創新發展的國有資產管理體制的需要。我國國有資產管理體制改革與國有企業改革相伴相生，始終圍繞正確處理政府與企業的關系逐步深入。1988年國家設立國有資產管理局，探索由專門機構統一負責國有資產基礎管理等工作。2002年黨的十六大提出，「建立中央政府和地方政府分別代表國家履行出資人職責，享有所有者權益，權利、義務和責任相統一，管資產和管人、管事相結合的國有資產管理體制」，在「中央政府和省、市（地）兩級地方政府設立國有資產管理機構」。國有資產出資人監管體制的確立，有力提升了國有經濟發展質量和運行效率，但政企不分、政資不分問題依然存在，國有資產監管工作還存在越位、缺位、錯位等問題。必須按照以管資本為主加強國有資產監管的要求，繼續推進政企分開、政資分開、所有權與經營權分離，破除影響國有資本服務創新發展的體制機制弊端。
強化國有企業市場主體地位、激發企業活力的需要。經過多年改革發展，公司制股份製成為國有企業的重要組織形式。直接管理企業的方式已經不適應國有企業組織形式的深刻變革，必須按照公司治理規則，以管資本為主明確國有資產監管機構職責定位，保護公司制企業法人財產權，保障國有企業作為獨立市場主體依法自主經營、自負盈虧、自擔風險、自我約束、自我發展，在市場競爭中成為實施創新驅動發展戰略、建設創新型國家的中堅力量。
推進國有資本布局結構戰略性調整、放大國有資本功能的需要。目前，國有資本還存在分布過寬、戰線過長、集中度不夠等突出問題，嚴重製約著國有經濟主導作用的發揮。要以管資本為主，緊緊圍繞服務國家戰略目標，充分利用多層次資本市場和國有資本運營平台，著力推進國有資本布局結構戰略性調整，充分發揮國有企業的功能作用。
維護國有資產安全、防止國有資產流失的需要。一些國有企業內部管理混亂，侵吞、貪污、輸送、揮霍國有資產現象時有發生。要以管資本為主，加強國有資本經營管理全鏈條監管，全面規范管理制度，落實國有資本監管責任，嚴格執行國有資本監管政策與紀律，建立健全監督長效機制，確保國有資本安全運營，嚴防國有資產流失。
牢牢把握以管資本為主加強國有資產監管的總體要求
科學界定國有資產出資人監管職責。進一步理順政府公共管理部門、國有資產監管機構和國有企業的關系。政府公共管理部門依法行使公共管理職能，從經濟調節和社會管理角度進行社會公共管理。國有資產監管機構對監管企業依法履行出資人職責，專司國有資產監管，不承擔社會公共管理職能。國家出資企業依法接受國有資產監管機構的監管，不得侵害所有者權益。國有資產監管機構的主要職責是：對所監管企業依法行使資產收益、參與重大決策、選擇管理者等出資人權利，承擔監督所監管企業國有資產保值增值的責任；貫徹黨管幹部原則和黨管人才原則，按照管理許可權加強和改進企業領導人員管理；依法落實國有資本經營責任，依法落實企業法人財產權和經營自主權；除履行出資人職責以外，不幹預企業生產經營活動。
突出國有資產監管重點。一是管好資本布局。圍繞服務國家戰略，落實國家產業政策和重點產業布局調整總體要求，建立健全國有資本形態轉換、合理流動機制。合理確定國有經濟發展戰略規劃，優化國有資本布局結構，推動國有資本在國防安全、能源安全、糧食安全、信息安全等關系國家安全領域的保障能力顯著提升，在重大基礎設施、重要資源以及公共服務等關系國民經濟命脈和國計民生重要行業的控制力明顯增強，在重大裝備、信息通訊、生物醫葯、海洋工程、節能環保等行業的影響力進一步提高，在新能源、新材料、智能製造等產業的帶動力更加突出。二是規范資本運作。建立健全國有企業財務預算審議、運營狀況監測分析和財務決算審核基礎管理制度，加強對國有企業清產核資、資產評估、產權流轉和上市公司國有股權管理等事項的管理，加強國有資本投資運營平台建設，探索投資融資、股權運作、資本整合、價值管理的市場化運作機制與方式。三是提高資本回報。建立健全國有資本經營目標考核評價體系，完善激勵約束機制，落實國有資本保值增值責任。健全國有資本收益管理，完善國有資本投資制度，建立國有企業常態化的資本注入機制。四是維護資本安全。建立健全監督工作制度，形成全面覆蓋、分工明確、協同配合、制約有力的國有資產監督體系，綜合運用強化企業內控機制建設、加強經濟責任審計、開展資產損失責任追究、披露企業經營信息等各種監督手段，整合監督力量和資源，增強監督的針對性、實效性。
改進國有資產監管方式。堅持權利以出資為限、監管以法定為據，大力推進依法監管，改進監管方式。注重事前規范制度、事中加強監控、事後強化問責，更多運用法治化、市場化監管方式。注重通過公司治理履行出資人職責，加強公司章程管理，規范董事會運作，嚴格選派和管理股東代表和董事、監事。完善國有資產監管信息公開制度，設立統一的信息公開網路平台，依法依規、及時准確披露國有資本整體運營和監管信息。
積極落實以管資本為主加強國有資產監管的主要任務
轉變國有資產監管機構職能。准確把握依法履行出資人職責的定位，實現以管企業為主向以管資本為主轉變。科學界定國有資產出資人監管的邊界，建立監管權力清單和責任清單，做到該管的科學管理、決不缺位，不該管的依法放權、決不越位。將依法應由企業自主經營決策的事項歸位於企業，將延伸到子企業的管理事項原則上歸位於一級企業，將配合承擔的公共管理職能歸位於相關政府部門和單位。要圍繞以管資本為主加強國有資產監管的重點任務、關鍵環節，積極開展試點，探索有效途徑和方式，形成可復制、可推廣的經驗和模式。
推動國有企業成為獨立市場主體。推進公司制股份制改革，健全權責對等、協調運轉、有效制衡的公司法人治理機制，落實和維護董事會依法行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權利，保障經理層經營自主權。推行職業經理人制度，合理增加市場化選聘比例。深化企業內部管理人員能上能下、員工能進能出、收入能增能減的制度改革。
提高國有資本配置和運營效率。改組、組建國有資本投資運營公司，探索依法自主開展投資融資、產業培育、資本整合的有效模式，打造國有資本市場化運作的專業平台。堅持以市場為導向、以企業為主體，按照「做好增量、盤活存量、主動減量」的思路，加大國有企業、國有資本調整力度，促進轉型升級。
推進經營性國有資產集中統一監管。穩步將黨政機關、事業單位所屬企業的國有資本納入經營性國有資產集中統一監管體系，具備條件的進入國有資本投資運營公司。加強國有資產基礎管理，按照統一制度規范、統一工作體系的原則，抓緊制定企業國有資產基礎管理條例。發揮國有資產監管機構專業化監管優勢，逐步推進國有資產出資人監管全覆蓋。
強化監督，防止國有資產流失。加強和改進黨對國有企業的領導，切實落實反腐倡廉「兩個責任」。完善企業內部監督體系，強化對權力集中、資金密集、資源富集、資產聚集部門和崗位的監督。堅持出資人管理與監督的有機統一，整合出資人監管、外派監事會監督和審計、紀檢監察、巡視等監督力量，建立監督工作會商機制。建立健全國有企業重大決策失職、瀆職責任追究和倒查機制，嚴厲查處侵吞、貪污、輸送、揮霍國有資產等違法違紀行為。建立健全企業國有資產監督問責機制，對企業重大違法違紀問題敷衍不追、隱匿不報、查處不力的，嚴格追究有關人員失職瀆職責任。
『柒』 為什麼要對商業銀行進行監管如何改善這種監管
一、為什麼要對商業銀行進行監管？
市場普遍需要監管，其原因是：
1．保護消費者：生產者和消費者對於產品信息的不對稱有可能導致消費者權益的受損。
2．反壟斷：有許多市場只有一家或少數幾家企業壟斷，這些企業所擁有的壟斷力將會導致產品的高定價，影響消費者的福利。
3．保護公眾不受犯罪行為的危害。
4．解決外部效應問題。
針對銀行，上述理論具體表現如下：
首先，銀行是公眾儲蓄存款的主要存儲地之一，銀行在吸收存款後，對於單個的儲蓄者而言監管成本極高，銀行有可能存在道德風險行為，許多銀行產品的質量很難觀察，因此讓那些購買了銀行金融產品的投資者完全明白其所面臨的風險是非常重要的。這時就需要政府隨時對銀行的經營活動提供監管，保證銀行業提供足夠多的信息，保護存款客戶和投資者的利益。
其次，通過《反壟斷法》防止銀行市場上存貸款的定價權過度集中到幾個銀行手中，這不僅會降低消費者使用銀行服務的福利，而且會影響金融市場的投融資成本進而影響經濟的運行。政府通過推動銀行業內部及和其他非銀行金融機構之間的競爭來實現銀行向公眾提供服務項目上的公平性，而非僅僅通過一般監管來消除由於過度集中導致的銀行提供服務方面的歧視。
再次，防範金融企業涉嫌金融詐騙、洗錢和逃稅行為。
最後，銀行向個人和企業提供消費和投資貸款使得銀行體系與公眾之間存在著天然的緊密聯系，銀行服務存在天然的公共產品屬性，銀行的負外部性有可能會削弱金融系統的穩定性，這也使得銀行必須面臨嚴格的監管。
二、如何改善銀行監管？（戴國強《商業銀行經營學》第五版）
銀行監管包括外部監管、內部監管。
（1）加強外部監管（我國主要是央行和銀保監會的監管，可能還有地方金融辦的監管）：
完善法律法規、政府明確監管職能等；
（2）主要是改善內部監管（內控機制）：
1、建立專職的組織機構；
2、確立崗位職責；
3、嚴格業務程序；
4、確立檢查標准；
5、加強內部稽核。
『捌』 淺談如何加強財務監督管理
財務監管是會計工作的一項重要職能,是各項經濟監督工作的基礎,但隨著現代企業制度的逐步完善市場經濟的進一步發展,會計工作己發生了很大變化,會計涉及的范圍不斷擴大,業務處理也日趨復雜,投資者、債權人和社會公眾等對會計信息披露的時效、范圍、質量的要求越來越高。在現在財務監管工作中,財務管理是任何一個單位管理工作的核心,可謂重中之重,而財務管理的關鍵在抓好財務監督這一環節。因此,財務管理與財務監督二者密不可分,或者說是一個問題的兩個角度、兩個方面,加強財務管理,實施財務監督,對於保障國有資產正常運動,對於單位管理工作的改進和提高以及防範腐敗的產生具有重要的意義和作用,為了規范會計行為,提高會計信息質量,加強會計監督己成為建立現代企業制度中一項重要內容。一、現階段財務監管工作中存在的問題分析我國會計管理部門以法規、制度進行會計的宏觀控制失靈,導致了目前財務監督管
『玖』 如何加強對上市公司的監管以保護廣大投資者的利益
2013年12月27日，國務院發布了《關於進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》（以下簡稱「《意見》」），是我們資本市場加強中小投資者保護的里程碑事件，對於上市公司進一步規范公司治理，加強中小投資者權益保護，提高投資者關系管理水平，具有重要的指導意義。
《意見》中明確要求保障中小投資者知情權，這就要求企業及時主動開展信息披露工作，讓廣大中小投資者參與企業的監督，評估上市公司的投資價值與實際運作。把公司相關信息准確、及時、主動地與投資者進行雙向交流，對實現公司與投資者之間的信息對稱、改善市場投融資環境、推動理性投資觀念的形成、培育以誠信為基礎的股權文化產生重要作用，從而達到增強公司與投資者之間的相互信任與支持，同時對證券市場的穩定發展也具有積極意義。
《意見》完善中小投資者投票機制，建立中小投資者單獨計票機制，能有效推進上市公司累積投票制以及網路投票，增強小股東在公司治理中的話語權。高度透明的公司運作自然會比暗箱操作更加規范, 對於投資者來說，良好的投資者關系將增強他們長期持股的信心，有利於擴大他們對公司治理結構的影響力。
《意見》加大實施中小投資者的賠償機制，能強化上市公司在重大事項信息披露的及時性和准確性，規避上市公司通過重大事項信息披露滯後產生內幕交易。對於誠信規范的上市公司，能加大市場的支持力度，如期獲得投資者的廣泛認可，實現外部對公司經營約束的激勵機制、實現股東價值最大化和保護投資者利益，以及緩解監管機構壓力。
『拾』 證券市場保護中小投資者的合法權益,加強公司監管是重要措施,其核心點是什麼
1．保護投資者合法權益的原則。我國證券法將保護投資者的合法權益作為「立法宗旨」，這充分體現了保護投資者合法權益的原則。
2．公開、公平、公正原則。公開原則是指發行人發行證券時必須依法將與證券有關的一切真實情況向社會公布，以供投資者投資決策時參考。只有以公開為基礎，才能實現公平和公正。公平原則是指在證券發行和交易活動中，發行人、投資人、證券商和證券專業服務機構的法律地位完全平等，其合法權益受到同等保護。只有實行公平原則，才能夠保護投資者尤其是中小投資者的利益，確立平等競爭的市場機制。公正原則是指證券監督管理部門以及其他有關部門在履行職責時，應當依法行使職權，對一切從事證券發行和交易的市場主體給予公正的待遇。
3．平等、自願、有償、誠實信用的原則。證券法第4條規定，證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自願、有償、誠實信用的原則。
4．合法原則。證券法第5條規定，「證券的發行、交易活動，必須遵守法律、行政法規；禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場的行為」。這體現了在證券市場上的一切發行和交易活動都必須具有合法性。
5．國家集中統一監管與行業自律相結合的原則。證券法規定，國務院證券監督管理機構依法對全國證券市場實行集中統一監督管理。國務院證券監督管理機構根據需要可以設立派出機構，按照授權履行監督管理職責。在國家對證券發行、交易活動實行集中統一監督管理的前提下，依法設立證券業協會，實行自律性管理。國家審計機關對證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券監督管理機構，依法進行審計監督。