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鐵礦石投資者適當性考試

發布時間:2021-04-20 21:43:47

⑴ 誰有2017年金融期貨投資者適當性知識測試題庫跟答案

你好,可以向期貨公司業務人員索取。

⑵ 什麼是投資者適當性制度,其原則和責任是什麼

投資者適當性制度包含對投資者分類,對產品分級,按照風險級別匹配適當的投資者三方面的含義。
《證券期貨投資者適當性管理辦法》不可能規定出非常精準的一一對應的匹配關系。法規如果過細,很可能與實踐脫節。為此,就要按照簽署「責任狀」的邏輯,緊緊抓住經營機構這個「一肩挑兩頭」的主體,明確經營機構既要按照《辦法》規定和自律組織規定對投資者分類,又要具體負責對所銷售的產品或提供的服務進行分級,制定產品分級的內部管理制度。應該說,能否准確分級是各機構核心競爭力的一種體現。
證券期貨經營機構不是一般的市場參與者,它們既要面對籌資者,又要面對投資者,既要參與規則的制定,又是重量級的規則執行者,堪稱市場秩序的主要塑造者之一。因此,必須強化經營機構的適當性義務。它們盡到應盡責任,就是在播撒理性參與市場的種子。
《辦法》從適當性評估義務、風險揭示義務、內部管理義務、普通投資者保護義務等方面細化了證券期貨經營機構的履責要求。針對違規行為的具體情形,《辦法》一一列出「負面清單」,規定了可對經營機構以及直接負責的主管人員和其他直接責任人員採取的監管措施,以及情節嚴重的處理措施和行政處罰,對經營機構從業人員還可以依法採取市場禁入的措施。可以說,《辦法》是一部「有牙齒的立法」。
如果這部法規能夠切實落地,至少買賣不對等、不對稱的問題可以得到部分化解

⑶ 根據《證券公司投資者適當性制度引起》的規定,多項選擇題。

根據中證協《證券公司投資者適當性制度指引 》(2012年12月30日發布)
第十條 證券公司根據內了解的客戶信息,可容以將符合以下條件的客戶劃分為專業投資者:
……(四)符合以下全部條件的自然人:

1、金融類資產不低於500萬元人民幣
2、具有2年及以上從事證券、期貨、黃金外匯等相關市場投資交易的經歷,且過去12個月中證券交易不少於40次;或者具有2年及以上在專業投資機構從事金融產品或金融服務的設計、投資或保險精算、金融風險管理工作經歷;
3、風險承受能力等級經證券公司評估為最高等級。
因此答案選擇ABC.

⑷ 什麼是投資者適當性管理

按照不同類型的客戶,對客戶提供不一樣的投資方案。如保守型的建議買貨幣型或者債券型的基金理財
投資者適當性制度包含對投資者分類,對產品分級,按照風險級別匹配適當的投資者三方面的含義。
《證券期貨投資者適當性管理辦法》不可能規定出非常精準的一一對應的匹配關系。法規如果過細,很可能與實踐脫節。為此,就要按照簽署「責任狀」的邏輯,緊緊抓住經營機構這個「一肩挑兩頭」的主體,明確經營機構既要按照《辦法》規定和自律組織規定對投資者分類,又要具體負責對所銷售的產品或提供的服務進行分級,制定產品分級的內部管理制度。應該說,能否准確分級是各機構核心競爭力的一種體現。證券期貨經營機構不是一般的市場參與者,它們既要面對籌資者,又要面對投資者,既要參與規則的制定,又是重量級的規則執行者,堪稱市場秩序的主要塑造者之一。因此,必須強化經營機構的適當性義務。它們盡到應盡責任,就是在播撒理性參與市場的種子。
《辦法》從適當性評估義務、風險揭示義務、內部管理義務、普通投資者保護義務等方面細化了證券期貨經營機構的履責要求。針對違規行為的具體情形,《辦法》一一列出「負面清單」,規定了可對經營機構以及直接負責的主管人員和其他直接責任人員採取的監管措施,以及情節嚴重的處理措施和行政處罰,對經營機構從業人員還可以依法採取市場禁入的措施。可以說,《辦法》是一部「有牙齒的立法」。
如果這部法規能夠切實落地,至少買賣不對等、不對稱的問題可以得到部分化解。

⑸ 鐵礦石期貨國際化,為什麼新開的商品戶不能

你好,這個是交易適當性要求,不過仍有辦法可以開通
1、有10筆商品期貨交易記錄,期貨賬戶入金10萬並持有5個交易日可申請
2、如果沒有10萬元,滿足最近一年有50個交易日以上的交易記錄,也是可以申請的

⑹ 鐵礦石期貨開戶需要什麼條件,門檻是多少

1.資金要求
申請交易編碼或開通交易許可權的,客戶申請日前5個交易日每日結算後,保證金賬戶可回用資金余額均不答得低於人民幣10萬元或者等值外幣。
2.知識測試要求
通過登錄中國期貨業協會的考試平台進行特定品種期貨交易者適當性在線測試,知識測試總分100分,80分為合格。
3.交易經歷要求
①關於境內期貨交易經歷。客戶應當提供由期貨公司會員出具的期貨交易結算單,以證明其最近三年內具有境內交易所期貨或期權真實交易成交記錄。
②關於境外期貨交易經歷。客戶應當提供在中國證監會簽署合作諒解備忘錄的國家(地區)期貨監管機構監管的境外期貨交易場所的期貨交易記錄明細或結算單據或其他憑證作為證明,以證明其最近三年內具有期貨或期權交易成交記錄。

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