證券投資從業者

❶ 證券從業人員有哪些不允許做的事

根據《證券業從業人員執業行為准則》第三章內容，證券業從業人員執業禁止性行為：

1、從業人員一般性禁止行為：(一)從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動;(二)編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息;(三)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;(四)從事與其履行職責有利益沖突的業務;(五)貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業務;(六)接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂;(七)買賣法律明文禁止買賣的證券;(八)違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾;(九)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;(十)泄露客戶資料;(十一)中國證監會、協會禁止的其他行為。

2、證券公司的從業人員特定禁止行為：(一)代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券;(二)違規向客戶提供資金或有價證券;(三)侵佔挪用客戶資產或擅自變更委託投資范圍;(四)在經紀業務中接受客戶的全權委託;(五)對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券;(六)中國證監會、協會禁止的其他行為。

3、基金管理公司、基金託管和銷售機構的從業人員特定禁止行為：(一)違反有關信息披露規則，私自泄漏基金的證券買賣信息;(二)在不同基金資產之間、基金資產和其它受託資產之間進行利益輸送;(三)利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利;(四)挪用基金投資者的交易資金和基金份額;(五)在基金銷售過程中誤導客戶;(六)中國證監會、協會禁止的其他行為。

4、證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員特定禁止行為：(一)接受他人委託從事證券投資;(二)與委託人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委託人承諾證券投資收益;(三)依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告;(四)中國證監會、協會禁止的其他行為。

❷ 證券從業人員為什麼不能炒股，證券從業人員為什麼不能

我國證券法明確規定了證券公司的從業人員禁止炒股。

證券從業人員可以說是最接近股票市場的人群，而股票市場又是一個高利潤，高風險的交易載體。從業人員熟悉交易細則，又掌握大量資源和信息，在一定程度上也是最容易從中獲利的一個群體。

也正因此，證券公司從業人員在買賣證券時可能與自己從事的業務發生利益沖突，也可能提前接觸到一些影響證券價格的信息，為了保護投資者的合法權益，所以禁止其炒股。

根據《中華人民共和國證券法》第四十三條證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓。

證券從業人員違法買賣股票將沒收違法所得並處罰款

12月28日上午，十三屆全國人大常委會第十五次會議全體會議審議通過了新修訂的證券法，修訂後的證券法將於2020年3月1日起施行。

新修訂的證券法明確，證券從業人員直接或者化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券的，責令依法處理非法持有的股票、其他具有股權性質的證券，沒收違法所得，並處以買賣證券等值以下的罰款。

❸ 證券從業人員可以自己買賣股票嗎

證券從業人員以及其相關人員都是不能炒股的。 根據《中華人民共和國證券法內》第四十三條容 證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內,不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票。

❹ 從事證券行業可以做什麼工作 需要什麼條件

大部分證券公司招的都是營銷崗位，新建的營業部有招理財、客服、櫃台、電腦、財務、投顧等崗位。不管什麼工作，前提都需要考取證券從業資格。共有五門：證券基礎、證券交易、證券投資分析、證券投資基金、證券發行與承銷。只要考過了證券基礎這門和另外四門中的任意一門的，就取得了證券從業資格，可以在證券公司工作了。

❺ 證券業做什麼有前途

證券業前景是必然的，公司融資需求不斷，證券業就不會停止。內女性在證券業做的出色容的也大有人在，如我們公司好多領導就是女性。證券業工種也是很多的，好不好進還要看你具體想要從事那種崗位了。證券與期貨、黃金等都有一定的相關性，都算金融一支，又有區別，具體產品又是不同的。隨著股指期貨的日益臨近，證券與期貨的關聯度越來越大。公司財務、行政、後勤、出納、經紀業務等對證券專業要求並不是很高，不要以為證券業的所有工作崗位都有很高的專業性。

第一，承銷風險。承銷風險主要有以下三個方面：①證券公司往往要花費很多時間和精力來力爭成為上市公司發行新股主承銷商，但由於競爭激烈，許多證券公司即使投入再大，也難以獲得一家主承銷商資格：②已成為主承銷商的證券公司，也面臨一個能否實現承銷計劃的問題，特別是在二級市場低迷的情況下，還存在因認購不足而不得不自己認購的可能;③在包銷配股的情況下，證券公司極可能買下銷售不出去的股票，甚至對認購的轉配股作長期投資，這就是配股承銷風險。

❻ 證券投資行業主要包括哪些

證券投資行業范圍可廣了！包括證券的發行、承銷、上市；證券投資實盤操作；版證券投資分析；證券投權資監督管理；證券投資營銷（含經紀人業務）；與證券投資相關的財務與法律等事務。總之，是非常廣泛的。希望對你有幫助。

❼ 做證券投資顧問需要什麼條件

自2015年7月起年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加入門資格考試。入門資格考試合格的，均可參加專業資格考試和管理資質測試。

（一）年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認相當於高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

1995年，國務院證券委發布了《證券從業人員資格管理暫行規定》，開始在我國推行證券業從業人員資格管理制度。根據這個規定，我國於1999年第一次進行了證券投資咨詢資格考試，當年報考人數達9100人，實際參加考試的人數為8800人，合格分數線為72分，合格率為44%。

(7)證券投資從業者擴展閱讀

證券業從業資格考試測試劃分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類別。

一般從業資格考試，即「入門資格考試」，主要面向即將進入證券業從業的人員，具體測試考生是否具備證券從業人員執業所需專業基礎知識，是否掌握基本證券法律法規和職業道德要求。

專項業務類資格考試，即「專業資格考試」，主要面向已經進入證券業從業的人員，主要測試考生是否具備從事證券業務的專業人員履行法定職責所必備的專業知識、專業技能和專業操守。

管理類資格考試，即「管理資質測試」，主要面向擬任證券經營機構高級管理人員，主要測試考生是否掌握在證券經營機構履行經營管理職責所必備的管理流程和管理標准。

❽ 想從事證券行業,要考一些什麼證

需要考取證券從業資格證。
證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考，因此，參加證券從業人員資格考試是從事證券職業的第一道關口，證券從業資格證同時也被稱為證券行業的准入證。
考試內容
一共五門課，4個專業課，1個基礎知識。只要通過兩門就可以獲得從業資格，考過了三門能拿一級證書，全通過拿二級證書。最高就是二級。此證長期有效。
課程設置
必修
【證券基礎】
掌握證券和證券市場基礎知識，法規和機構風險監管
選修
【證券交易】
掌握證券交易的程序、規則、經紀等業務的流程與特點
【證券投資分析】
掌握證券投資的價值分析、宏觀經濟分析等理論和應用
【證券投資基金】
掌握證券投資基金基本理論、運作以及與基金投資管理
【發行與承銷】
掌握證券經營機構的投資、改組、融資、IPO等知識
考試科目
考試科目分為基礎科目和專業科目，基礎科目為【證券市場基礎知識】，專業科目包括：【證券交易】、【券發行與承銷】、【券投資分析】、【證券投資基金】。
單科考試時間為
120分鍾。
報名方式
報名採取網上報名方式。考生登錄中國證券業協會網站，按照要求報名。
報名費每單科人民幣
70元，繳付方式、收據、准考證列印等有關事項請仔細閱讀協會網站報名須知。
考試方式
全國統考，閉卷，採取計算機考試方式進行。
題目構成
單選60道，一個0.5分，共30分。
多選40道，一個1分，共40分。
判斷60道，一個0.5分,共30分。
證券從業資格證是入門證書，
考過全部的5門功課，你可以報名參加CIIA的考試
也就是注冊國際投資分析師，通過CIIA考試的考生可申請成為CIIA中國注冊會員，並可獲得由中國證券業協會、ACIIA聯合頒發的CIIA證書，該證書得到ACIIA及其各成員組織的認可。
含金量非常高的證書。。拿到這個，年薪在20萬以上應該不是什麼難事。
再向上還有一個CFA，特許金融分析師，基本不是人考的，它是證券投資與管理界的一種職業資格稱號，由美國「特許金融分析師學院」(ICFA)發起成立。該學院最初是在1959年6月由美國「金融分析師聯合會」（FAF）同意在弗吉尼亞的夏洛茨維爾市與弗吉尼亞大學聯合設立的。
中國拿到這個證書3級的，可能只有1000人左右吧，，年薪在150萬左右。
另外還有保薦人等等，你可以去了解一下。。
總是這個行業還是不錯的。。

❾ 證券從業資格證（證券投資分析）和執業證書不一樣嗎

只要通過通過證券基礎知識和證券投資分析兩門考試科目就能拿到證券從業資格證。不需要回工作答經歷。官方的考試說明：考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券業從業資格，符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定的從業人員，可通過所在公司向中國證券業協會申請執業證書。來源： http://zq.100xuexi.com/HF/zq/