公募基金備案查詢官網

㈠ 基金產品在中基協備案的流程，上報系統是有哪些注意事項

1. 公司名稱，范圍要求。

資產管理投資管理創投股權投資相關字樣。涉及到股權有更個性的。股權，創投，企業管理咨詢字樣。與PTP,民間貸借有利益沖突，要專營化。

2. 不能同時，做賣方業務。我們是買方業務。

3. 管理人不能兼職其他相關業務。

4. 名稱中是否含有私募，是鼓勵性要求，非強制。體現專業化要求。

5. 名稱中有產業投資，如果是股權是可以的。關於投資，是有爭議，是賣方下的咨詢性業務。下來後給大家一個統一答復。

6. 備案私募基金經營范圍和名稱，是否要整改。名稱。經營范圍要先符合要求。

7. 最低資本金，行業差異化大，沒有強制資本金要求。目前系統中，實繳為0，會有一特別提示。律師所要有一個合理理由，做盡調，做為一個事項，應當有基本的人員，資本金，場地，設施。

8. 實繳比例少於25%，低於1000萬的，會做公示。

9. 制度和章程是必備的。

10. 管理人沒有經營年限要求。

11. 注冊和實際經營地不一致，律師要如實陳述並說明理由。

12. 年審是財務報告。

13. 滿一年必須要提供審計報告，如果沒有滿一年，有的話可以上傳。如果登記了，每年必須上傳。

14. 哪些重大事項變更要提交？法定代表人，主要股東，實際控制人。對於協會審慎認定的，也會有要求。

15. 如果已經有從業資格的高管人員，12月31前。如果是新增的高管，必須是。如果是股權，高管不需要從業資格。已登記管理人，現在存高管人員從業資格情況，不影響產品備案。

16. 各類型基金管理，我們不做條件性要求。

17. 目前管理人的年度更新一直在開放。可以利用年度更新的窗口。特別提示是一次更新。否則會導致法律意見書與材料不一致的。季度更新會在4月份放開。

18. 公司與子公司，管理人員的兼職沒有做強制要求。但不能是，E租寶，象丁寧在下設的1000多家兼職。

19. 風控，不得從事對這個機構的投資業務。自己進行相關的投資，是由公司個人交易申報制度規定的。所謂不得參與是公司的決策事項，合規與投資是制衡的。

20. GP不一定是管理人。雙GP是要登記的。也存在GP與管理人不一致的。雙管理人目前系統考慮到統計問題，要求備在一個管理人名下。在基金備案項下，要特別說明，還存在另外一個管理人。三期的系統，我們會對雙GP做相應的考慮。目前其中一個做備案。

21. 外商獨資企業，能否做備案？之前，私募股權，創投已經可以全資做這個業務。私募證券這塊現在是2002年的一個開放水平，外資的比例不低於49%。中國政府在對外和對話機制中有一個承諾，目前證監會正在落地辦法。我們到時會配合證監會，變更登記手續。

22. 創投，天使，要不要登記？還有早於天使的。如果是組織化的天使的，要求備案。

23. 異地設立分支機構，實際上是律師所的盡職調查的一部分，如實填報，律師所如實調查並說明情況。如果發現象E租寶千家的分支機構，協會會主動進行詢問，與專業化經營是否存在利益沖突，是否有違法違規。

24. 10年的產品已經到期，產品沒備案。大家要認真學習暫行辦法。要備案和登記。已經清盤的就不用了。

25. 切勿倉促盲目保殼。

26. 不存在產品的好和壞，只要符合要求就備案。

27. 確實現在大家有一個比較大的壓力。5月1 號備案是完成還是提交。從執行來看，還有大量的機構沒有完成法律意見書。我們會做一些務實的安排。在正式的問答里，考慮以提交為准。

28. 全部轉讓，是一個新的登記。完全按照新的機構進行核對。不希望以換殼的方式來與協會博弈。

29. 已經登記的信息與現實不符，如何更改？年度更新。重大事項。在完成以後，再完成法律意見書。

30. 子公司分支機構沒有做利益沖突要求。子公司是天然的防火牆。分支機構沒有專業化經營的，我們會認為不符合專業化。

31. 內控指引，至少2名高管。

32. 個稅、社保的材料，如果存在兼職，允許合理的兼職。要提供委派合同，協會。

33. 披露一定要追溯到自然人？系統要求，實際控制人：自然人，國資企業，集體企業，受監管的境外機構。

34. 我們沒有推薦律師所。我們不能推薦律師所。

35. 邏輯嚴密，證據充分，出具法律意見。

36. 無保留的法律意見，不能通過。當然我們要看保留意見是不是真實的。也有些律師的意見是不真實的。我們非常重視保留意見。

37. 對法律意見書會做進一步詢問。

38. 公募取消法律意見書，是因為基金法是一個非常明確的強監管強門檻的行政許可，審批權是在證監會，是簡政放權。私募不是行政放可，是誠實信用的自律備案，靠的是誠信。在目前誠信不理想的情況下，相信相對具有職業操守的法律中介機構是符合現狀的。

39. 增加了私募成本，確實是合規成本。律師幫助梳理業務，合規，是一個增值業務。

40. 法律意見書共性問題：沒有論證過程，盡職調查描述，多份雷同，部分說明，未發表整體性結論意見。

41. 法律意見書有效期是在登記提交前一個月內。

42. 我們會對法律意見書的相關事項做一步說明和澄清。是律師對私募管理人專業的法律背書。

43. 2月5號前登記未發產品，確實對2月5號前募集過產品的機構會做一些靈活的處理，在承諾的情況下。也是個案。不普遍適用。

44. 股東變更，私募備案辦法，只有控股股東，才做重大變更。小股東，只是季度更新事項。

45. 更改營業范圍，不需要法律意見書。工商變更以後，在協會更新就可以。

46. 必須要先完成名稱的整改。

47. 法定代表人從業資格的整改要求在12.31.律師所的意見書如實陳述即可

48. 年度、季度更新調整填報事項，與法律意見書一致。

49. 同時進行兩次變更，能否出一個法律意見書？理論上，出一份。實際上是獨立的提交的過程。

50. 因為名稱問題，部分工商有一些臨時性措施。中國現實如實，管理人與工商自己協商。我們針對一些主要地區的

51. 此前被認定為高管從業資格的，只需要參加15學時的持續培訓。

52. 證券基金必須要加入會員，股權和創投沒有做強制性要求。包括證監會暫行辦法，條例，可能會有一個統籌的頂層設計。協會兩年以來整個會員的組成由於私募基金管理人的參與，協會原來的會員管理辦法，需要修改，6到7月會召開會員代表大會，管理辦法，收費辦法做審議表決。目前在一個調整期。會員代表大會之前，對於已經入會的機構，我們會做相關的資格確認與審查。個案上，我們會有靈活的處理。協會會員內部的治理，普通會員有選擇權，被選擇權，觀察會員有投票權。這是一個憲法性的安排。跟大家在充分溝通的基礎上，修訂會員辦法。

53. 普通會員的權利義務在網站上有。

54. 觀察會員，符合一定條件的機構，包括遵守協會規則，近期信息報告，披露，記錄，升級為普通會員，發生重大違法違規，降級。原來私募類的特別會員如何轉成觀察會員，會在會後跟大家做銜接。

㈡ 有人了解私募基金和公募基金的區別嗎我想做私募基金備案可以找信漢會計嗎

公募和私募的主要區別有以下幾點：
1、募集方式
公募，是經過公開出售來募集資金的；
私募，是經過非公開出售來募集資金的。法律嚴厲規則，私募是不能公開宣傳來募集資金的，像我們經常在外看到那些滿大街張貼的宣傳產品的海報，都是違規的行為。
2、募集對象及門檻
公募，募集對象為廣闊社會公眾，無人數限制，也無投資門檻。
私募，募集對象為少數的合格投資者，具有300萬金融資產證明或最近三年50萬以上收入證明，而且每隻基金都有人數上限，個人投資門檻在100萬以上的。
3、產品范圍
公募，產品范圍通常為幾億元，以至百億級的，范圍是較大的。
私募，相對公募來說就小的多，普通為幾千萬，或十幾億，但操作就更為靈敏。
4、信息披露
公募，關於投資的標的，投資組合，產品凈值等都請求停止嚴厲的披露。
私募，對以上這些無明白的請求，只對購置該產品的投資者停止恰當的凈值披露，失密性就比擬強。
5、投資限制
公募，無論是在投資種類、投資比例、投資與基金類型的匹配上都有較為嚴厲的限制；
私募，投資方面相對來說就比擬的靈敏，可空倉也可滿倉，且可參與股票、股指期貨、商品期貨等多種金融種類的投資。
6、追求目的
公募，主要是靠收取「管理費」維持運作，旱澇保收。范圍夠大，基金經理就很難賺錢，和投資者的利益不完整分歧。
私募，基金經理主要是靠「業績提成」生存，與投資者共進退。投資者吃上飯了，管理人才幹有粥喝。

㈢ 公募基金與私募基金的區別

私募基金與公募基金區別如下：

1、募集的對象不同。公募基金的募集對象是廣大社會公眾，內即容社會不特定的投資者。而私募基金募集的對象是少數特定的投資者，包括機構和個人。

2.募集的方式不同。公募基金募集資金是通過公開發售的方式進行的，而私募基金則是通過非公開發售的方式募集，這是私募基金與公募基金最主要的區別。

3.信息披露要求不同。公募基金對信息披露有非常嚴格的要求，其投資目標、投資組合等信息都要披露。而私募基金則對信息披露的要求很低，具有較強的保密性。

4.投資限制不同。公募基金在投資品種、投資比例、投資與基金類型的匹配上有嚴格的限制，而私募基金的投資限制完全由協議約定。

5.業績報酬不同。公募基金不提取業績報酬，只收取管理費。而私募基金則收取業績報酬，一般不收管理費。對公募基金來說，業績僅僅是排名時的榮譽，而對私募基金來說，業績則是報酬的基礎。

6.私募基金和公募基金除了一些基本的制度差別以外，在投資理念、機制、風險承擔上都有較大的差別。

㈣ 公募基金在哪裡備案的最新相關信息

中國基金網基金備案 辦理基金備案

2015公募規模8.35萬億 9家大中型基金公司翻倍

中國基金網 時間： 2016-01-07 08:56:30 來源：中國基金網

[中國基金網7日訊]

華夏、易方達規模超5000億

天弘基金仍然憑借余額寶一基獨大，2015年末的資產規模為6737億元，華夏基金以5781億元的資產規模緊隨天弘基金之後，易方達以5661億的規模緊隨華夏基金之後。

WIND數據顯示，截止2015年年底，國內105家公募基金管理人管理的公募基金資產合計達到8.35萬億，這一規模數據超出股災以前的水平，創出歷史新高。

早在2015年5月底，來自基金業協會的數據就顯示，公募資產規模已隨牛市增至7.36萬億。但隨著6月份股災的到來，這一規模數據不斷變少，到8月末只有6.64萬元。不過隨著去年第四季度股市走出一波反彈行情，IPO開閘打新基金再度吸金，公募資產規模再度回升。

從基金公司角度看，天弘基金仍然憑借余額寶一基獨大，2015年末的資產規模為6737億元，其中余額寶貢獻就達6207億元。相比前一年末，天弘基金資產規模增加841億元左右。除了余額寶資產規模的增加，混合型基金和股票型基金的規模也有所上升。

華夏基金以5781億元的資產規模緊隨天弘基金之後。在2015年，華夏基金資產規模大增2670億元，增幅高達86%。一方面，貨幣基金華夏現金增利(003003)資產規模大增1800億左右，另一方面，其債券基金、混合型基金的規模也明顯增長。這使得華夏基金與天弘基金的總資產規模差距進一步縮小。

易方達以5661億的規模緊隨華夏基金之後。與華夏基金的差距僅百億。未來兩三年內，公募基金規模前三名可能會發生較為激烈的角逐。工銀瑞信則以4429億元的規模名列第四。

嘉實、南方、廣發、建信、中銀、匯添富分別名列第5至第10位，資產規模為3343、3266、3266、3145、2778、2513億元。與2014年末相比，第3至第9位的排位略有變動，其中易方達排名上升明顯。匯添富超過招商基金，躋身第10。

此外，共有33家基金管理人的公募資產規模不足百億，其中6家在10億以下，包括中原英石、華宸未來、紅土創新、東海基金以及國都證券和東興證券。

9家大中型公司規模翻倍

㈤ 基金管理公司需要備案嗎，如需要，在哪裡可以查到備案

私募基金公司需要備案登記，可在基金業協會網站中查詢。
公募基金需要有牌照。

㈥ 公募基金專戶產品備案的流程是怎樣的

公募基金專戶分為一對一和一對多兩種，一對一的專戶設立相對簡單，3000萬起，流程是提交要素表--出資管合同-託管人管理人及投顧協同將合同定稿--開託管賬戶--投資者打款入賬；一對多受的監管更嚴格點，認購流程就是投資者在印有管理人和託管人章的合同上簽字並打款到合同內的募集賬戶中

㈦ 基金驗證備案7個交易日左右是什麼意思

基金驗證備案7個交易日左右：這些公募基金成立之後，要在證監會去備案，通過備案後，才可以上市交易。國家需要對這些基金進行審查審核。一般除節假日外，7天的時間。

㈧ 如何查詢基金從業資格考試以前的成績

基金從業資格考試以往業績考核辦法：

1，登錄中國基金業協會網站。

2，員工管理

3，考回試平台

4，考試成績查詢答

5，輸入身份證號碼

6，查詢過去成績或列印資格證書。

(8)公募基金備案查詢官網擴展閱讀：

全國統考報名條件：

基金從業資格考試的人員主要是基金管理公司內部從事基金銷售的人員或者希望從事該職業的外部人員。報名條件為：

（一）報名截止日年滿18周歲；

（二）具有高中以上文化程度；

（三）具有完全民事行為能力；

（四）中國證監會規定的其他條件。