① 根據《證券公司投資者適當性制度引起》的規定,多項選擇題。
根據中證協《證券公司投資者適當性制度指引 》(2012年12月30日發布)
第十條 證券公司根據內了解的客戶信息,可容以將符合以下條件的客戶劃分為專業投資者:
……(四)符合以下全部條件的自然人:
1、金融類資產不低於500萬元人民幣;
2、具有2年及以上從事證券、期貨、黃金、外匯等相關市場投資交易的經歷,且過去12個月中證券交易不少於40次;或者具有2年及以上在專業投資機構從事金融產品或金融服務的設計、投資或保險精算、金融風險管理工作經歷;
3、風險承受能力等級經證券公司評估為最高等級。
因此答案選擇ABC.
② 原油期貨開戶條件有哪些
原油期貨開戶條件:
1、個人:申請交易編碼前連續5個交易日保證金賬戶可用資金余版額均不低於人民權幣50萬元或等值外幣一般單位:申請交易編碼前連續5個交易日保證金賬戶可用資金余額均不低於人民幣100萬元或等值外幣
2、投資者本人或一般單位指令下達人需通過能源中心認可的知識測試,分數在80分(含)以上,紙質試卷形式;測試結果長期有效。
3、具有累計不少於10個交易日、10筆以上的能源中心聯調模擬系統的模擬交易成交記錄。
4、近三年內具有10筆以上的境內或境外期貨/期權交易成交記錄。
5、個人不需要。一般單位需要具有健全的期貨交易管理制度及信息通報制度。
6、不存在嚴重不良誠信記錄或者被有權監管機關宣布為期貨市場禁止進入者的情形。
7、不存在法律、法規、規章和能源中心業務規則禁止或者限制從事期貨交易的情形。
這里建議大家可以選擇現貨黃金這種低門檻的投資產品,24小時T+0交易,買張買跌雙向獲利。
③ 個人投資者能參與原油期貨嗎
你好,來個人投資者開通原源油期貨賬戶則需要滿足以下條件:
一、適當性開戶條件
1.原油期貨基礎知識測試:共30道題,10道判斷、20道單選,測試時間30分鍾,正確24道及以上為合格。
2.交易經驗二選一:(1)境內外近三年內具有10筆及以上期貨交易成交記錄 (2)累計10個交易日、10筆及以上能源中心認證的模擬交易記錄
3.資金評估:開通許可權前5個交易日每日結算後保證金賬戶可用資金余額不低於人民幣50萬或等值外幣。
4.無不良誠信記錄
二、開戶准備的資料:身份證和銀行卡(個別券商還需准備別的資料,以公司要求為准)
三、開戶流程:原油期貨都是臨櫃辦理,到達營業部後有業務員指導開戶,不必擔心流程的問題,
④ 什麼是投資者適當性管理
按照不同類型的客戶,對客戶提供不一樣的投資方案。如保守型的建議買貨幣型或者債券型的基金或理財。
投資者適當性制度包含對投資者分類,對產品分級,按照風險級別匹配適當的投資者三方面的含義。
《證券期貨投資者適當性管理辦法》不可能規定出非常精準的一一對應的匹配關系。法規如果過細,很可能與實踐脫節。為此,就要按照簽署「責任狀」的邏輯,緊緊抓住經營機構這個「一肩挑兩頭」的主體,明確經營機構既要按照《辦法》規定和自律組織規定對投資者分類,又要具體負責對所銷售的產品或提供的服務進行分級,制定產品分級的內部管理制度。應該說,能否准確分級是各機構核心競爭力的一種體現。證券期貨經營機構不是一般的市場參與者,它們既要面對籌資者,又要面對投資者,既要參與規則的制定,又是重量級的規則執行者,堪稱市場秩序的主要塑造者之一。因此,必須強化經營機構的適當性義務。它們盡到應盡責任,就是在播撒理性參與市場的種子。
《辦法》從適當性評估義務、風險揭示義務、內部管理義務、普通投資者保護義務等方面細化了證券期貨經營機構的履責要求。針對違規行為的具體情形,《辦法》一一列出「負面清單」,規定了可對經營機構以及直接負責的主管人員和其他直接責任人員採取的監管措施,以及情節嚴重的處理措施和行政處罰,對經營機構從業人員還可以依法採取市場禁入的措施。可以說,《辦法》是一部「有牙齒的立法」。
如果這部法規能夠切實落地,至少買賣不對等、不對稱的問題可以得到部分化解。