證券公司申請公募基金資格

❶ 注冊 公募基金管理公司需要什麼條件

注冊公募基金公司，應當具備下列條件，並經國務院證券監督管理機構批准：
（一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程；
（二）注冊資本不低於一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；
（三）主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標准，最近三年沒有違法記錄；
（四）取得基金從業資格的人員達到法定人數；
（五）董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件；
（六）有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金管理業務有關的其他設施；
（七）有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度；
（八）法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
注冊私募基金公司，應當向基金業協會申請登記：
（一） 實繳資本或者實際繳付出資不低於1000萬元人民幣；
（二） 自行募集並管理或者受其他機構委託管理的產品中，投資於公開發行的股份有限公司股票
、債券、基金份額以及中國證監會規定的其他證券及其衍生品種的規模累計在1億元人民幣以上；
（三） 有兩名符合條件的持牌負責人及一名合規風控負責人；
（四） 有良好的社會信譽，最近三年沒有違法違規行為記錄，在金融監管、工商、稅務等行政機
關以及商業銀行、自律管理等機構無不良誠信記錄。
股權投資管理機構、創業投資管理機構等符合登記條件的，應當向基金業協會申請登記。

❷ 如何申請認定基金從業資格

申請時間：

申請時間全年無限制，取得從業資格，並已在相關機構任職的，即可通過所在機構向協會申請。

申請條件：

四年內通過基金從業資格考試兩科，已經在機構從業的相關人員，通過所在機構申請注冊。

超過四年未通過機構申請注冊基金從業資格的，需重新參加從業資格考試或在注冊前補齊最近兩年的規定後續培訓學時。已經取得基金從業資格的人員需按照有關規定每年度完成15學時的後續培訓，並按要求通過所在機構參加協會組織的從業資格年檢。

申請機構：

基金從業資格可申請機構包括基金管理人、商業銀行(含在華外資法人銀行)、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構。

機構為其從業人員申請從業資格前應首先辦理入會申請，向基金業協會申請從業人員管理系統機構賬戶，並指定資格管理員，資格管理員通過從業人員管理系統進行從業人員的注冊、變更、離職備案、年檢等工作。

申請流程：

（一）首先機構向基金業協會申請從業人員管理系統賬戶，然後機構資格管理員通過管理平台為從業人員申請注冊基金從業資格；
（二）個人提交注冊申請→機構審核→內部公示→機構提交→→協會受理→外部公示→取得證書；
（三）鑒於銀行機構從業人員較多，依據銀行人員管理架構，暫設置四級系統管理員，由總行申請會員賬戶，分配給相關業務部門或下級分行，分行再分配賬號給支行，相關業務部門或支行分配賬號給個人，由個人提交申請。

年檢時間：

各公募基金管理人、基金託管機構、基金銷售機構及其他會員機構(暫不含已備案私募機構)的從業人員，已在從業人員管理系統中注冊，且已取得從業資格證書，證書有效期為當年12月31日前的，均應參加當年度從業人員年檢。

年檢內容：

注冊基金從業資格後，可以參加基金業協會組織的面授或遠程培訓，並通過所在機構參加基金從業資格年檢。

注冊基金從業資格及基金銷售業務資格後，每年度應參加不少於15學時的後續培訓。

面授培訓具體費用以每期培訓通知為准，遠程培訓費用請見協會後續通知，基金從業資格年檢免費。

基金從業資格執業證書申請入口：中國證券業協會執業證書管理系統（http://person.sac.net.cn/login.action）

❸ 有證券從業證是否可以直接申請基金從業資格證

可以。

2016年年2月5日公告，明確了私募基金管理人高管人員需要具備基金從業資格的相關要求。非從業者也可以參加考試，通過考試後可通過每年參加協會培訓保持資格。

《證券投資基金法》自2012年修訂頒布以來明確規定基金從業人員應當具備基金從業資格，包括基金管理人、基金託管人的高管，同時，管理人和託管人設立都要求取得從業資格的人員達到法定人數。

此外，《證券投資基金銷售管理辦法》規定商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構等申請基金銷售業務資格，也需要有一定人數具備從業資格，且基金銷售業務的部門管理人員必須具備。

(3)證券公司申請公募基金資格擴展閱讀：

基金業協會於今年9月增設了科目三《私募股權投資基金基礎知識》考試科目。所有考生都必須報考科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》，然後在科目二《證券投資基金基礎知識》和科目三中任選一項報考，通過後均可獲得基金從業資格的注冊條件。

獲得基金從業資格注冊條件後，從業人員還須要通過所在機構向基金業協會提交注冊，才算真正取得基金從業資格。

基金從業資格考試成績4年有效，通過所在機構注冊成為基金從業人員後，每年還須參加規定數量的面授培訓或遠程培訓來維持資格。基金業協會遠程培訓系統已於今年9月份完成升級，可實現個人在系統中注冊學習、更新知識。

❹ 關於證券公司在職人員的基金從業資格！！

在證券公司任職申請的是證券執業證書，和基金從業無關。除非在基金機構任職，可以申請基金執業資格。所以你同事填沒填不影響。

❺ 注冊公募基金公司有哪些條件

注冊公募基金公司，應當具備下列條件，並經國務院證券監督管理機構批准：
（一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程；
（二）注冊資本不低於一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；
（三）主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標准，最近三年沒有違法記錄；
（四）取得基金從業資格的人員達到法定人數；
（五）董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件；
（六）有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金管理業務有關的其他設施；
（七）有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度；
（八）法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
注冊私募基金公司，應當向基金業協會申請登記：
（一） 實繳資本或者實際繳付出資不低於1000萬元人民幣；
（二） 自行募集並管理或者受其他機構委託管理的產品中，投資於公開發行的股份有限公司股票
、債券、基金份額以及中國證監會規定的其他證券及其衍生品種的規模累計在1億元人民幣以上；
（三） 有兩名符合條件的持牌負責人及一名合規風控負責人；
（四） 有良好的社會信譽，最近三年沒有違法違規行為記錄，在金融監管、工商、稅務等行政機
關以及商業銀行、自律管理等機構無不良誠信記錄。
股權投資管理機構、創業投資管理機構等符合登記條件的，應當向基金業協會申請登記。

❻ 申請公募基金銷售業務資格需要具備什麼條件

1. 首先你要有個基金銷售牌照

2. 獲得基金公司的許可，也就是需要與基金公司簽訂合作協議

3. 營業執照

❼ 私募基金申請公募牌照需要哪些條件

1、為依法設立的有限責任公司、合夥企業或者符合中國證監//會規定的其他形內式。
2、有符合容規定的組織名稱、組織機構和經營范圍。
3、注冊資本或者出資不低於2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。
4、有限責任公司股東或者合夥企業合夥人符合辦法規定。
5、沒有發生已經影響或者可能影響機構正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項。
6、高級管理人員已取得基金從業資格，熟悉基金銷///售業務，並具備從事基金業務2年以上或
7、在其他金融相關機構5年以上的工作經歷。
8、取得基金從業資格的人員不少於10人

❽ 證券公司申請公募基金管理業務資格的其他條件是什麼

2014年6月27日，中國證券投資基金業協會發布《關於基金管理公司設立及相關業務資格申請有關事宜的問答》。
中國證券投資基金業協會根據《證券投資基金法》、《國務院關於管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的批復》(國函[2013]132 號)及相關規定，針對業界關心的基金管理公司設立及公募基金管理業務資格申請有關問題進行解答，具體如下：
證券公司申請公募基金管理業務資格的其他條件是什麼?
答：證券公司申請公募基金管理業務資格還應當具備以下條件：
(一)資產管理總規模不低於 200 億元人民幣或者集合資產管理業務規模不低於 20 億元人民幣;
(二)最近 12 個月各項風險控制指標持續符合規定標准。

❾ 基金公司注冊條件

公募基金會擁有著公募權這一優勢資源，很多老牌公募基金會規內模擴大迅速。然而，「容如何把錢花好」成為這些基金會當前面臨的最大難題，這促使他們思考基金會的未來定位。有些則開始了由運作型向資助型基金會過渡的轉型嘗試;也有基金會開始創造平台，將公募權分享給草根公益組織。事實上，自2010年開始，一些全國大型公募基金會就紛紛宣布，將從操作型基金會轉向資助型基金會,即基金會由籌資後自己做項目，轉變為培育和資助草根公益組織。越來越多的全國性公募基金會試圖從操作性基金會轉型資助型基金會，然而捐贈人不理解、不支持的態度以及草根公益組織專業性不高、執行項目效果難以預估的現狀，使得公募基金會轉型步履維艱。

❿ 公募基金券商需要取得資格嗎

需要的，如果你是從業人員需要烤漆基金從業資格證，如果是券商需要獲得公募牌照，如果你是管理人想成立公募基金需要設立公開募集基金的基金管理公司。