2014年檔案工作協會基金

『壹』 王力宏檔案

中文姓名： 王力宏

英文姓名： Lee-Hom Wang

國 籍： 美國

出生日期： 1976/05/17

出生地點： Rochester, N.Y, U.S.A

排行： 老二（一兄、一弟）

星座血型： 金牛座 O型

身材規格： 180 cm×68 kg

藝人特質： 健康、帥氣、創作型全能歌手

興趣嗜好：棒球、音樂、繪畫、電影、戲劇、創作、製作

特殊專長：鋼琴、吉他、小提琴、 Bass、鼓、打擊樂器、詞曲 創作、
繪畫、製作

學校： 美國麻州Williams College畢業

主修：音樂Music

副修： 亞洲事務Asian Study

最喜歡的科目： 爵士鋼琴

最佩服的人： 爸爸

最喜歡的運動： 棒球

最喜歡的動物： 人類

最喜歡的顏色： 藍色

最喜歡的食物： 日本料理

最大的心願： 做一個對流行音樂有貢獻的創作人

人生夢想： 1.經由我的音樂給年青人的生命帶來感動和啟發

2.蓋一所音樂學校發揚音樂藝術

Email 地址： [email protected]

『貳』 私募投資基金募集行為管理辦法7月15日生效之前 哪個規范募集行為

私募投資基金募集行為管理辦法
第一章 總則

第一條 為了規范私募投資基金（以下簡稱私募基金）的募集行為，促進私募基金行業健康發展，保護投資者及相關當事人的合法權益，根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募辦法》）等法律法規的規定，制定本辦法。

第二條 私募基金管理人、在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格並已成為中國證券投資基金業協會會員的機構（以下統稱募集機構）及其從業人員以非公開方式向投資者募集資金的行為適用本辦法。

在中國證券投資基金業協會（以下簡稱中國基金業協會）辦理私募基金管理人登記的機構可以自行募集其設立的私募基金，在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格並已成為中國基金業協會會員的機構（以下簡稱基金銷售機構）可以受私募基金管理人的委託募集私募基金。其他任何機構和個人不得從事私募基金的募集活動。

本辦法所稱募集行為包含推介私募基金，發售基金份額（權益），辦理基金份額（權益）認/申購（認繳）、贖回（退出）等活動。

第三條 基金業務外包服務機構就其參與私募基金募集業務的環節適用本辦法。

本辦法所稱基金業務外包服務機構包括為私募基金管理人提供募集服務的基金銷售機構，為私募基金募集機構提供支付結算服務、私募基金募集結算資金監督、份額登記等與私募基金募集業務相關服務的機構。前述基金業務外包服務機構應當遵守中國基金業協會基金業務外包服務相關管理辦法。

第四條 從事私募基金募集業務的人員應當具有基金從業資格（包含原基金銷售資格），應當遵守法律、行政法規和中國基金業協會的自律規則，恪守職業道德和行為規范，應當參加後續執業培訓。

第五條 中國基金業協會依照法律法規、中國證監會相關規定及中國基金業協會自律規則，對私募基金募集活動實施自律管理。

第二章 一般規定

第六條 募集機構應當恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉，防範利益沖突，履行說明義務、反洗錢義務等相關義務，承擔特定對象確定、投資者適當性審查、私募基金推介及合格投資者確認等相關責任。

募集機構及其從業人員不得從事侵佔基金財產和客戶資金、利用私募基金相關的未公開信息進行交易等違法活動。

第七條 私募基金管理人應當履行受託人義務，承擔基金合同、公司章程或者合夥協議（以下統稱基金合同）的受託責任。委託基金銷售機構募集私募基金的，不得因委託募集免除私募基金管理人依法承擔的責任。

第八條 私募基金管理人委託基金銷售機構募集私募基金的，應當以書面形式簽訂基金銷售協議，並將協議中關於私募基金管理人與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。基金銷售機構負責向投資者說明相關內容。

基金銷售協議與作為基金合同附件的關於基金銷售的內容不一致的，以基金合同附件為准。

第九條 任何機構和個人不得為規避合格投資者標准，募集以私募基金份額或其收益權為投資標的的金融產品，或者將私募基金份額或其收益權進行非法拆分轉讓，變相突破合格投資者標准。募集機構應當確保投資者已知悉私募基金轉讓的條件。

投資者應當以書面方式承諾其為自己購買私募基金，任何機構和個人不得以非法拆分轉讓為目的購買私募基金。

第十條 募集機構應當對投資者的商業秘密及個人信息嚴格保密。除法律法規和自律規則另有規定的，不得對外披露。

第十一條 募集機構應當妥善保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業務相關的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少於10年。

第十二條 募集機構或相關合同約定的責任主體應當開立私募基金募集結算資金專用賬戶，用於統一歸集私募基金募集結算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項以及分配基金清算後的剩餘基金財產等，確保資金原路返還。

本辦法所稱私募基金募集結算資金是指由募集機構歸集的，在投資者資金賬戶與私募基金財產賬戶或託管資金賬戶之間劃轉的往來資金。募集結算資金從投資者資金賬戶劃出，到達私募基金財產賬戶或託管資金賬戶之前，屬於投資者的合法財產。

第十三條 募集機構應當與監督機構簽署賬戶監督協議，明確對私募基金募集結算資金專用賬戶的控制權、責任劃分及保障資金劃轉安全的條款。監督機構應當按照法律法規和賬戶監督協議的約定，對募集結算資金專用賬戶實施有效監督，承擔保障私募基金募集結算資金劃轉安全的連帶責任。

取得基金銷售業務資格的商業銀行、證券公司等金融機構，可以在同一私募基金的募集過程中同時作為募集機構與監督機構。符合前述情形的機構應當建立完備的防火牆制度，防範利益沖突。

本辦法所稱監督機構指中國證券登記結算有限責任公司、取得基金銷售業務資格的商業銀行、證券公司以及中國基金業協會規定的其他機構。監督機構應當成為中國基金業協會的會員。

私募基金管理人應當向中國基金業協會報送私募基金募集結算資金專用賬戶及其監督機構信息。

第十四條 涉及私募基金募集結算資金專用賬戶開立、使用的機構不得將私募基金募集結算資金歸入其自有財產。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用私募基金募集結算資金。私募基金管理人、基金銷售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構破產或者清算時，私募基金募集結算資金不屬於其破產財產或者清算財產。

第十五條 私募基金募集應當履行下列程序：

（一）特定對象確定；

（二）投資者適當性匹配；

（三）基金風險揭示；

（四）合格投資者確認；

（五）投資冷靜期；

（六）回訪確認。

第三章 特定對象的確定

第十六條 募集機構僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發展戰略、投資策略、管理團隊、高管信息以及由中國基金業協會公示的已備案私募基金的基本信息。

私募基金管理人應確保前述信息真實、准確、完整。

第十七條 募集機構應當向特定對象宣傳推介私募基金。未經特定對象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金。

第十八條 在向投資者推介私募基金之前，募集機構應當採取問卷調查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。投資者應當以書面形式承諾其符合合格投資者標准。

投資者的評估結果有效期最長不得超過3年。募集機構逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進行投資者風險評估。同一私募基金產品的投資者持有期間超過3年的，無需再次進行投資者風險評估。

投資者風險承擔能力發生重大變化時，可主動申請對自身風險承擔能力進行重新評估。

第十九條 募集機構應建立科學有效的投資者問卷調查評估方法，確保問卷結果與投資者的風險識別能力和風險承擔能力相匹配。募集機構應當在投資者自願的前提下獲取投資者問卷調查信息。問卷調查主要內容應包括但不限於以下方面：

（一）投資者基本信息，其中個人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學歷、職業、聯系方式等信息；機構投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯系方式等信息；

（二）財務狀況，其中個人投資者財務狀況包括金融資產狀況、最近三年個人年均收入、收入中可用於金融投資的比例等信息；機構投資者財務狀況包括凈資產狀況等信息；

（三）投資知識，包括金融法律法規、投資市場和產品情況、對私募基金風險的了解程度、參加專業培訓情況等信息；

（四）投資經驗，包括投資期限、實際投資產品類型、投資金融產品的數量、參與投資的金融市場情況等；

（五）風險偏好，包括投資目的、風險厭惡程度、計劃投資期限、投資出現波動時的焦慮狀態等。

《私募基金投資者問卷調查內容與格式指引（個人版）》詳見附件一。

第二十條 募集機構通過互聯網媒介在線向投資者推介私募基金之前，應當設置在線特定對象確定程序，投資者應承諾其符合合格投資者標准。前述在線特定對象確定程序包括但不限於：

（一）投資者如實填報真實身份信息及聯系方式；

（二）募集機構應通過驗證碼等有效方式核實用戶的注冊信息；

（三）投資者閱讀並同意募集機構的網路服務協議；

（四）投資者閱讀並主動確認其自身符合《私募辦法》第三章關於合格投資者的規定；

（五）投資者在線填報風險識別能力和風險承擔能力的問卷調查；

（六）募集機構根據問卷調查及其評估方法在線確認投資者的風險識別能力和風險承擔能力。

第四章 私募基金推介

第二十一條 募集機構應當自行或者委託第三方機構對私募基金進行風險評級，建立科學有效的私募基金風險評級標准和方法。

募集機構應當根據私募基金的風險類型和評級結果，向投資者推介與其風險識別能力和風險承擔能力相匹配的私募基金。

第二十二條 私募基金推介材料應由私募基金管理人製作並使用。私募基金管理人應當對私募基金推介材料內容的真實性、完整性、准確性負責。

除私募基金管理人委託募集的基金銷售機構可以使用推介材料向特定對象宣傳推介外，其他任何機構或個人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。

第二十三條 募集機構應當採取合理方式向投資者披露私募基金信息，揭示投資風險，確保推介材料中的相關內容清晰、醒目。私募基金推介材料內容應與基金合同主要內容一致，不得有任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。如有不一致的，應當向投資者特別說明。私募基金推介材料內容包括但不限於：

（一）私募基金的名稱和基金類型；

（二）私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼、基金管理團隊等基本信息；

（三）中國基金業協會私募基金管理人以及私募基金公示信息（含相關誠信信息）；

（四） 私募基金託管情況（如無，應以顯著字體特別標注）、其他服務提供商（如律師事務所、會計師事務所、保管機構等），是否聘用投資顧問等；

（五）私募基金的外包情況；

（六）私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況；

（七）私募基金收益與風險的匹配情況；

（八）私募基金的風險揭示；

（九） 私募基金募集結算資金專用賬戶及其監督機構信息；

（十）投資者承擔的主要費用及費率，投資者的重要權利（如認購、贖回、轉讓等限制、時間和要求等）；

（十一）私募基金承擔的主要費用及費率；

（十二）私募基金信息披露的內容、方式及頻率；

（十三）明確指出該文件不得轉載或給第三方傳閱；

（十四）私募基金採取合夥企業、有限責任公司組織形式的，應當明確說明入伙（股）協議不能替代合夥協議或公司章程。說明根據《合夥企業法》或《公司法》，合夥協議、公司章程依法應當由全體合夥人、股東協商一致，以書面形式訂立。申請設立合夥企業、公司或變更合夥人、股東的，並應當向企業登記機關履行申請設立及變更登記手續；

（十五）中國基金業協會規定的其他內容。

第二十四條 募集機構及其從業人員推介私募基金時，禁止有以下行為：

（一）公開推介或者變相公開推介；

（二）推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（三）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳「預期收益」、「預計收益」、「預測投資業績」等相關內容；

（四）誇大或者片面推介基金，違規使用「安全」、「保證」、「承諾」、「保險」、「避險」、「有保障」、「高收益」、「無風險」等可能誤導投資人進行風險判斷的措辭；

（五）使用「欲購從速」、「申購良機」等片面強調集中營銷時間限制的措辭；

（六）推介或片面節選少於6個月的過往整體業績或過往基金產品業績；

（七）登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

（八）採用不具有可比性、公平性、准確性、權威性的數據來源和方法進行業績比較，任意使用「業績最佳」、「規模最大」等相關措辭；

（九）惡意貶低同行；

（十）允許非本機構僱傭的人員進行私募基金推介；

（十一）推介非本機構設立或負責募集的私募基金；

（十二）法律、行政法規、中國證監會和中國基金業協會禁止的其他行為。

第二十五條 募集機構不得通過下列媒介渠道推介私募基金：

（一）公開出版資料；

（二）面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；

（三）海報、戶外廣告；

（四）電視、電影、電台及其他音像等公共傳播媒體；

（五）公共、門戶網站鏈接廣告、博客等；

（六）未設置特定對象確定程序的募集機構官方網站、微信朋友圈等互聯網媒介；

（七）未設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會；

（八）未設置特定對象確定程序的電話、簡訊和電子郵件等通訊媒介；

（九）法律、行政法規、中國證監會規定和中國基金業協會自律規則禁止的其他行為。

第五章 合格投資者確認及基金合同簽署

第二十六條 在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說明有關法律法規，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利，重點揭示私募基金風險，並與投資者簽署風險揭示書。

風險揭示書的內容包括但不限於：

（一）私募基金的特殊風險，包括基金合同與中國基金業協會合同指引不一致所涉風險、基金未託管所涉風險、基金委託募集所涉風險、外包事項所涉風險、聘請投資顧問所涉風險、未在中國基金業協會登記備案的風險等；

（二）私募基金的一般風險，包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等；

（三）投資者對基金合同中投資者權益相關重要條款的逐項確認，包括當事人權利義務、費用及稅收、糾紛解決方式等。

《私募投資基金風險揭示書內容與格式指引》詳見附件二。

第二十七條 在完成私募基金風險揭示後，募集機構應當要求投資者提供必要的資產證明文件或收入證明。

募集機構應當合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標准，依法履行反洗錢義務，並確保單只私募基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合夥企業法》等法律規定的特定數量。

第二十八條 根據《私募辦法》，私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資於單只私募基金的金額不低於100萬元且符合下列相關標準的機構和個人：

（一）凈資產不低於1000萬元的機構；

（二）金融資產不低於300萬元或者最近三年個人年均收入不低於50萬元的個人。

前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信託計劃、保險產品、期貨權益等。

第二十九條 各方應當在完成合格投資者確認程序後簽署私募基金合同。

基金合同應當約定給投資者設置不少於二十四小時的投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內不得主動聯系投資者。

（一）私募證券投資基金合同應當約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項後起算；

（二）私募股權投資基金、創業投資基金等其他私募基金合同關於投資冷靜期的約定可以參照前款對私募證券投資基金的相關要求，也可以自行約定。

第三十條 募集機構應當在投資冷靜期滿後，指令本機構從事基金銷售推介業務以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪。回訪過程不得出現誘導性陳述。募集機構在投資冷靜期內進行的回訪確認無效。

回訪應當包括但不限於以下內容：

（一）確認受訪人是否為投資者本人或機構；

（二）確認投資者是否為自己購買了該基金產品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章；

（三）確認投資者是否已經閱讀並理解基金合同和風險揭示的內容；

（四）確認投資者的風險識別能力及風險承擔能力是否與所投資的私募基金產品相匹配；

（五）確認投資者是否知悉投資者承擔的主要費用及費率，投資者的重要權利、私募基金信息披露的內容、方式及頻率；

（六）確認投資者是否知悉未來可能承擔投資損失；

（七）確認投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權利；

（八）確認投資者是否知悉糾紛解決安排。

第三十一條 基金合同應當約定，投資者在募集機構回訪確認成功前有權解除基金合同。出現前述情形時，募集機構應當按合同約定及時退還投資者的全部認購款項。

未經回訪確認成功，投資者交納的認購基金款項不得由募集賬戶劃轉到基金財產賬戶或託管資金賬戶，私募基金管理人不得投資運作投資者交納的認購基金款項。

第三十二條 私募基金投資者屬於以下情形的，可以不適用本辦法第十七條至第二十一條、第二十六條至第三十一條的規定：

（一）社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金；

（二）依法設立並在中國基金業協會備案的私募基金產品；

（三）受國務院金融監督管理機構監管的金融產品；

（四）投資於所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員；

（五）法律法規、中國證監會和中國基金業協會規定的其他投資者。

投資者為專業投資機構的，可不適用本辦法第二十九條、第三十條、第三十一條的規定。

第六章 自律管理

第三十三條 中國基金業協會可以按照相關自律規則，對會員及登記機構的私募基金募集行為合規性進行定期或不定期的現場和非現場自律檢查，會員及登記機構應當予以配合。

第三十四條 私募基金管理人委託未取得基金銷售業務資格的機構募集私募基金的，中國基金業協會不予辦理私募基金備案業務。

第三十五條 募集機構在開展私募基金募集業務過程中違反本辦法第六條至第十四條、第十七條至第二十條、第二十二條至第二十三條、第二十六條的規定，中國基金業協會可以視情節輕重對募集機構採取要求限期改正、行業內譴責、加入黑名單、公開譴責、暫停受理或辦理相關業務、撤銷管理人登記等紀律處分；對相關工作人員採取要求參加強制培訓、行業內譴責、加入黑名單、公開譴責、認定為不適當人選、暫停基金從業資格、取消基金從業資格等紀律處分。

第三十六條 募集機構在開展私募基金募集業務過程中違反本辦法第二十九條至第三十一條的規定，中國基金業協會視情節輕重對私募基金管理人、募集機構採取暫停私募基金備案業務、不予辦理私募基金備案業務等措施。

第三十七條 募集機構在開展私募基金募集業務過程中違反本辦法第十六條、第二十一條、第二十四條、第二十五條、第二十七條、第二十八條的規定，中國基金業協會可以視情節輕重對募集機構採取加入黑名單、公開譴責、撤銷管理人登記等紀律處分；對相關工作人員採取行業內譴責、加入黑名單、公開譴責、取消基金從業資格等紀律處分。情節嚴重的，移送中國證監會處理。

第三十八條 募集機構在一年之內兩次被採取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的，中國基金業協會可對其採取加入黑名單、公開譴責等紀律處分；在兩年之內兩次被採取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的，中國基金業協會可以採取撤銷管理人登記等紀律處分，並移送中國證監會處理。

第三十九條 在中國基金業協會登記的基金業務外包服務機構就其參與私募基金募集業務的環節違反本辦法有關規定，中國基金業協會可以採取相關自律措施。

第四十條 投資者可以按照規定向中國基金業協會投訴或舉報募集機構及其從業人員的違規募集行為。

第四十一條 募集機構、基金業務外包服務機構及其從業人員因募集過程中的違規行為被中國基金業協會採取相關紀律處分的，中國基金業協會可視情節輕重記入誠信檔案。

第四十二條 募集機構、基金業務外包服務機構及其從業人員涉嫌違反法律、行政法規、中國證監會有關規定的，移送中國證監會或司法機關處理。

第七章 附則

第四十三條 本辦法自2016年7月15日起實施。
第四十四條 本辦法由中國基金業協會負責解釋。

『叄』 私募基金2014年頒發了什麼政策

私募基金是我國財富管理行業的新生力量，也是影子銀行的重要成員。私募基金實行備案制管理之後，監管機構一方面積極為其拓寬投資渠道，掃清制度障礙，一方面大力加強監管，打擊違法違規行為，試圖將游離在政策之外的「雜牌軍」改編成投資行為規范、內部治理合規的「正規軍」。但對於不斷豐富、復雜的法律、法規體系，從業者總有些無處下手的煩惱。民生銀行安愛麗研究員對私募金監管政策進行梳理和分析，為讀者展示私募基金行業監管脈絡，以期望更好地幫助從業者理解監管政策，促進行業健康發展。

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私募基金發展背景

私募基金是我國財富管理行業的新生力量，屬於某種程度上履行金融機構的職能，但並未頒發金融牌照的「類金融機構」，但也是規避金融監管，進行監管套利的影子銀行重要成員。對於私募基金，監管政策一直在根據經濟發展形勢、金融風險狀況、國家金融政策導向和行業發展情況進行動態調整。從行業發展和監管方式的角度，私募基金行業發展可以分為以下幾個階段：

第一階段：混沌時代。2006年《合夥企業法》的頒布，確認了有限合夥法律關系，也拉開了私募行業發展大幕。私募基金多通過發行有限合夥份額的形式募集資金，部分銀行也通過代銷的方式突破規模限制。在經濟高速增長的時代，私募行業在悄悄發展壯大。這個時代監管上最大的特點就是發改委與證監會之爭。發改委首先通過《關於促進股權投資企業規范發展的通知》確定了行業的事實監管權，但證監會也因為證券投資的監管職能對私募基金提出了種種要求，兩者政策沖突常見，基金管理人也經常不知所措。2012年《證券投資基金法》修訂，證監會試圖將私募基金納入其監管范疇，也因發改委反對而流產。

第二階段：備案制自願制時代。2013年，中編辦印發《關於私募股權基金管理職責分工的通知》，明確證監會負責私募股權投資基金的監督管理，私募監管主體正式落地證監會。自2014年2月7日起，證監會授權基金業協會正式開展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作，開啟了基金業協會備案管理新時代，這段時間被稱為「私募發展的春天」。截至2016年1月底，已登記私募基金管理人25841家，已備案私募基金25461隻，認繳規模5.34萬億元，實繳規模4.29萬億元，私募基金行業的從業人員38.99萬人，私募行業成為財富管理行業中一支不可小覷的力量。

第三階段：後備案制時代。隨著私募基金行業的迅猛發展，該行業也出現了種種問題，如登記備案信息失真，登記備案信息不完整、不真實，更新不及時；資金募集行為違規，向非合格投資者募集資金、違規保本保收益；投資運作行為違規，挪用或侵佔基金財產、進行利益輸送；公司管理失范，有建立利益沖突防範機制或執行不到位；信息披露制度不健全，披露信息不充分；投資行為違規，操縱市場、內幕交易等。這種背景下，證監會、基金業協會先後發布《中國基金業協會關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》、《私募投資基金募集行為管理辦法》等文件，對於私募基金行業備案要求日趨嚴格，投資管理更加規范，內控要求更加具體。

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主體監管日趨嚴格

證監會接手私募基金監管後，一方面積極為其拓寬投資渠道，掃清制度障礙，一方面大力加強監管，打擊違法違規行為，試圖把一支游離在政策之外的雜牌軍改編成投資行為規范、內部治理合規的正規軍。面對備案中的種種亂象，基金業協會發布了《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》，對私募基金的備案提出了更加嚴格的要求：

1.基金管理人強制備案，沒有備案的基金管理機構不得募集基金。 根據2016年4月發布的《私募投資基金募集行為管理辦法》，只有在基金業協會備案的私募基金管理人和在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格並已成為中國基金業協會會員的機構可以募集私募基金，其他任何機構和個人不得從事私募基金的募集活動。即，沒有備案的私募基金管理機構無法自己募集基金，私募募集備案進入強制化階段。[1]

2.產品發行要求常態化，已登記的私募基金管理人未及時備案產品的將被注銷登記。2016年2月，基金業協會發布《中國基金業協會關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》，規定新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6個月內仍未備案首隻私募基金產品的，已登記滿12個月且尚未備案首隻私募基金產品的私募基金管理人在2016年5月1日前仍未備案私募基金產品的，以及已登記不滿12個月且尚未備案首隻私募基金產品的私募基金管理人在2016年8月1日前仍未備案私募基金產品的，中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。

3.日常報送要求嚴格化，未按時報送信息的機構將被列入異常機構名單。私募基金管理人應當通過私募基金登記備案系統及時履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事項信息報送更新等信息報送義務，未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的，中國基金業協會將其列入異常機構名單。另外，私募基金管理人應當每年通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的年度財務報告，未按要求提交經審計的年度財務報告的，中國基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請，同時將其列入異常機構名單。新申請私募基金管理人登記的機構成立滿一年但未提交經審計的年度財務報告的，中國基金業協會也將不予登記。

4.新設機構要有法律意見書，降低了基金業協會的道德風險。新申請私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發生部分重大事項變更，需通過私募基金登記備案系統提交中國律師事務所出具的法律意見書。目前，基金業協會的私募基金登記備案不做事前的實質性審查，實際中大量存在瞞報、漏報甚至虛假陳述的情況，基金業協會辦理登記面臨較高道德風險。要求律師出具法律意見書有助提升申請材料信息質量和合規性，提高協會登記辦理工作效能，也降低了基金業協會的工作壓力。

5.公司治理嚴格化。2016年2月，基金業協會先後發布《私募投資基金管理人內部控制指引》、《私募投資基金信息披露管理辦法》，對私募基金公司治理、內部控制、信息披露等都提出了更加嚴格的要求。

6.高管管理資格化，主要高管需通過基金從業資格考試。從事私募證券投資基金業務的基金管理人，其高管人員（包括法定代表人\執行事務合夥人（委派代表）、總經理、副總經理、合規\風控負責人等）均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人\執行事務合夥人（委派代表）、合規\風控負責人應當取得基金從業資格。而且，各類私募基金管理人的合規\風控負責人不得從事投資業務。

[1]上述規定只涉及募集行為，財務顧問行為尚未要求強制備案

2
鼓勵發展與加強行為監管

在行為監管方面，基金業協會一方面積極拓寬私募基金投資渠道，為其發展掃清制度障礙。一方面，又對其募集、投資等行為進行嚴格監管，防範金融風險。

1.積極拓寬私募基金投資渠道。首先，允許私募基金以產品名義開戶。2014年3月，中登公司發布《私募投資基金開戶和結算有關問題的通知》，規定私募投資基金可以直接以私募投資基金產品的名義開立證券賬戶。此前，私募投資基金進入證券市場，需要以公司名義或合夥企業名義開立證券賬戶或者借道信託公司。私募投資基金直接以產品開戶入市後將有利於實現陽光入市，降低運營成本，促進私募投資基金行業規范發展。
其次，允許私募基金進入銀行間債券市場。2015年5月，央行發布《中國人民銀行金融市場司關於私募投資基金進入銀行間債券市場有關事項的通知》，規定符合一定條件的私募投資基金可進入銀行間債券市場，為私募基金打開了銀行間債券市場的大門。
第三，允許私募基金參與固定收益產品交易。2015年6月，深交所明確進一步明確了在基金業協會登記備案的私募投資基金可參與深交所所有上市及掛牌固定收益產品的交易，進一步掃清了私募基金的投資障礙。
第四，允許私募基金入股保險公司。2013年4月，保監會發布《中國保監會關於規范有限合夥式股權投資企業投資入股保險公司有關問題的通知》，允許滿足條件的有限合夥制股權投資企業投資入股中資保險公司，為私募基金進軍保險行業奠定了基礎。
最後，允許保險公司設立私募基金。2015年9月，中國保監會發布《中國保監會關於設立保險私募基金有關事項的通知》，允許保險公司設立成長基金、並購基金、新興戰略產業基金、夾層基金、不動產基金、創業投資基金和以上述基金為主要投資對象的母基金，將保險和私募行業進一步捆綁一體化。

2.加強私募基金監管。首先，明確私募基金份額不得拆分轉讓。《私募投資基金募集行為管理辦法》明確規定不得通過募集以私募基金份額或其收益權為投資標的的金融產品，不得將私募基金份額或其收益權進行非法拆分轉讓等方式變相突破合格投資者標准。此舉主要針對互聯網金融平台中的大量將私募基金份額拆分轉讓的理財產品，上述產品可能因觸犯了此條款必須整改或者直接消失。
其次，引入募集監督機構。《私募投資基金募集行為管理辦法》規定私募募集過程中應該設立專門的募集監督機構。募集監督機構只能是中登公司、取得基金銷售業務資格的商業銀行、證券公司以及中國基金業協會規定的其他機構。募集監督機構制度的設立相當於設立了隱形的門檻，把一些資質比較差的私募基金排除在外。
第三，募集行為要求更加嚴格。《私募投資基金募集行為管理辦法》首次明確提出推介時不得宣傳「預期收益」、「預計收益」、「預測投資業績」等相關內容，首次提出不得在微信朋友圈等推介產品。
第四，設立冷靜期。《私募投資基金募集行為管理辦法》給投資者設置不少於二十四小時的投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內不得主動聯系投資者。投資者在募集機構回訪確認成功前有權解除基金合同。
第五，設定評估最長有效期。《私募投資基金募集行為管理辦法》規定投資者的評估結果有效期最長不得超過3年。募集機構逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進行投資者風險評估。同一私募基金產品的投資者持有期間超過3年的，無需再次進行投資者風險評估。
最後，規范私募基金代銷的責任歸屬。《私募投資基金募集行為管理辦法》明確私募基金管理人應當承擔基金合同的受託責任，履行受託人義務，不得因委託募集免除其依法應當承擔的責任。而募集機構承擔在私募基金募集各環節即特定對象確定、投資者適當性、宣傳推介、合格投資者確認等方面的責任。

4
充分發揮行業自律的作用

足夠的處罰手段是保障行政行為取得良好效果的必要手段。基金業協會作為行業自律組織，也千方百計尋找抓手，發揮其行業自律管理、合規性自律檢查及懲處違規行為方面的作用。

1.建立異常機構處置制度。基金業協會建立「失聯（異常）」私募機構公示制度，出現特定情形的私募基金管理人，基金業協會將官方網站予以公示，並視情況記入相關機構誠信檔案，上報告證監會。

2.設定備案門檻，形成事實上的准入。根據報道，《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》發布後，新增管理人備案通過率只有10%。大量經營范圍存在民間借貸、P2P、擔保、商業商務咨詢等非專業化業務，經營范圍中同時利益相沖突的買賣方經營業務，高管人員的從業資格不符合要求，在內部控制制度方面存在制度建設不足和抄襲現象的機構都被排除在備案的門檻之外。基金業協會通過備案強制化和備案審查制度，正式為自己手中的權力裝上了牙齒。

3.證監會檢查常態化。2015年，證監會對140餘家私募基金管理人和私募基金銷售機構開展了現場檢查，並對27家私募基金管理人、2家私募銷售機構、8個相關責任人採取行政監管措施，充分發揮了行政檢查的作用，提高了監管行為的威懾力。

『肆』 誰知道王力宏的具體檔案，謝謝！

中文名：王力宏

英文名字: Lee Hom

生日: 1976年5月17日

生肖: 龍

星座: 金牛座

身高: 178公分

血型: O型

貫籍 ： 廣東番禺

學歷: 美國麻州Williams College畢業

嗜好：棒球、音樂、繪畫、電影、戲劇、創作

口頭禪 ： "It's all good!"

語言：國 語、英語

家庭 狀 況：父母、1兄、 1弟

特別技能：小提琴、鋼琴、鼓、作曲

喜愛的運動：棒 球

最喜歡的科目: 爵士鋼琴

最佩服的人: 爸爸

最欣賞的歌手: Stevie Wonder

最喜歡的藝人: Elton John、 Stevie Wonder、Prince、George Michael、Sting

最喜歡的電影: 夜訪吸血鬼、刺激1995、小婦人

最喜歡的運動: 棒球

最喜歡的國家/地區: 中國台灣

最喜歡的動物: 人類

最喜歡的顏色: 藍色

最喜歡的食物: 日本料理、總匯三明治、葡萄柚汁、Pizza、北京烤鴨

最大的心願: 做一個對流行音樂界有貢獻的創作人

才華：歌唱(14歲加入Show Choir合唱團.19歲出第一張個人專輯)、棒球(左投手.盜壘王)、英文(從出生開始學.至今21年啦)、法文(從初一到高三)、中文(回台後開始學..至今不過短短兩年.卻說的很溜)、樂器(小提琴手、吉他手、爵士鼓手、鋼琴手、左手anyway..力宏有好幾手)、詞曲創作(13歲起開始創作，至今約四十餘首作品)、繪畫(畫作《鷹》得獎)、論文(作品《人生與宗教》得獎)、音樂劇(自高中起年年演舞台劇)

廣告經驗：

1.SHISEIDO 資生堂SQ概念推廣代言人

2.維他露P

發行專輯

《情敵貝多芬》

《如果你聽見我的歌》

《nature大地的窗口》

《好想你》

《白紙》

《我用生命愛你》

《好力宏》

《公轉自轉》

《不可能錯過你》

獎項 ：

1999年 : 第十屆金曲獎「最佳男演唱人」及「最佳專輯製作人獎」、新加坡金曲獎最佳唱片製作

2000年：CHANNEL[V]華語榜中榜99歌曲獎

『伍』 大眾慈善基金創建人是誰呀

大眾慈善基金的創始人是張倩玉 —— 香港金米萊集團董事長、中華慈善總會副會長

個人檔案
1979年出生。1996年接手父親創辦的手錶廠，隨後憑借自己的努力將企業越做越大，先後創辦了多家相關企業。並創立了「金米萊」、「寶亞萊」等知名手錶品牌。作為一個有責任的企業家，張倩玉女士一直和中華慈善總會一起從事各種慈善活動，並於2009年1月被評為「中華慈善總會榮譽副會長」,「中華慈善總會永久理事」及「中華慈善總會大眾慈善基金執行主任」。
[編輯本段]慈善歷程

19歲的小姑娘愛心涌動，一次捐了10萬元

張倩玉自小心比天高，思維異於常人，畢業後在家族工廠打工，從小工做起，從流水線做到管理層。花樣年華19歲，正是享受生活、穿衣打扮的豆蔻年華，98年的那場洪水災害，改變了一個小姑娘的人生觀。
「1998年江西九江洪水災害，全國掀起了共同救災的熱潮，當年我19歲，深深地被這熱潮感動了，當時我沒有想太多，只知道我應該為災區人民出點力。於是我捐助了10萬元人民幣，這是我第一次做慈善。事後的我心境開闊，激情久不能平靜。此事讓我深刻感覺到我長大了。我也可以為社會出一份力了。從那一刻起我定下了自己的人生目標——要做一個對社會有用的人……」
一次帶有沖動性質的捐助讓張倩玉成熟了，讓她的人格高尚了，讓她的人生目標明確了。「施比受更崇高」，張倩玉選擇了「施」。當然，她放棄了同齡人應有的物質享受，個人生活變得簡朴單純。合法賺錢，幫助更多需要幫助的人。

受叢飛啟發，慈善之路越走越寬

「愛心天使、感動中國」人物叢飛用他近乎痴迷的愛心感染了很多人，除了感動之外，一些人還選擇了走他一樣的愛心之路。張倩玉算是其中一個。叢飛泉下有知，當欣慰，因為後繼有人，「春種一粒粟，秋收萬顆糧」，愛的種子已灑遍華夏大地。
「他比我大很多，像大哥一樣地引導我如何做慈善工作，在他的組織下我們慰問了深圳市龍崗區荷坳養老院，我捐助10萬元人民幣。」張倩玉自今對叢飛心存感激，她決心像叢飛那樣做一個不遺餘力去幫助他人的人。盡管社會上有些非議，有人認為太傻太天真，有人居然認為是做秀、博出位、博名利，小小年齡的張倩玉管不了那麼多，當看到受助者感激的淚花她認為值了，她還認為自己做得遠遠不夠，離叢飛大哥差遠了。
從此，她用心打理公司的事，在她聰慧的管理下，公司業務蒸蒸日上，她成立了「深圳市大眾文化發展有限公司」，專門從事文化事業和公益事業。父親和大哥看到她志存高遠，「青出於藍而勝於藍」，也就放心地由著她去折騰。

范寶俊會長引導她將慈善事業作為終身事業

人們常說，近朱者赤，近墨者黑，跟啥人學啥樣。真正改變張倩玉，堅定她將慈善事業作為終身事業的人，還有一個，那就是中華慈善總會的范寶俊會長。
隨著張倩玉事業的擴大，她的捐助之路也越走越寬廣。2002年捐助15萬元給東北大學張學良「漢卿會館」奠基活動，2002年捐資60萬元給全國政協京昆室主辦的「慶祝國慶京劇晚會」，2003年由高士其老師組織，張倩玉捐資30萬元創辦「高士其（碧玉）科普小學」，2003年捐資20萬元承辦由中華慈善總會、中國女企業家協會主辦的華夏巾幗論壇，被授予「華夏巾幗愛心使者」榮譽稱號。
這期間其它捐助還有很多，只要受助者需要，只要她能拿得出來，她都會大大方方地捐出來，不需要瞻前顧後。她捐得越多，活得就越簡單，越快樂。
一個20多歲的女孩子，義無反顧地把真金白銀捐出去，不為自己留退路，這一切，引起了全國政協提案委員會副主任、中華慈善總會會長范寶俊的高度關注，他從這個年輕的女孩子身上看到了新一代企業家的閃光點，看到了慈善事業的前仆後繼。2004年1月由中華慈善總會主辦的大型慈善公益晚會「巨龍頌」，張倩玉獨家捐助了370萬元人民幣，挽救了一個又一個白血病兒童。
范寶俊會長高度評價了張倩玉的善舉，並鼓勵和指引她如何正確看待現代的慈善事業，如何端正賺錢與施捨之間的關系。來自各級領導的肯定，來自社會的榮譽，來自受助者的感激，來自家庭的支持，更堅定了張倩玉的慈善之路。
「我的生命是父母給予的，但我的生命是屬於大眾的，我願為慈善事業而奮斗終生」，張倩玉堅定地說。
她是這樣說的，也是這樣做的，如今，張倩玉成立了大眾慈善基金，她擔任了中華慈善總會的副會長，她將公司的具體事務交給公司高層人士管理，她則專心從事慈善事業，一心一意去幫助更多需要她幫助的人。在她的理解中，慈善事業是一項偉大的事業，個人的行善只是杯水車薪，慈善事業需要全社會來做，需要有組織、有計劃、有章程地去做，需要事前考察、落實執行，事後評估，持續不斷地跟進。她成立的大眾慈善基金會，就是按照國際化的慣例運作，把單純的捐贈向更深次延伸，發揚人道主義精神，弘揚中華民族扶貧濟困的傳統美德，幫助社會上的弱勢群體和不幸個人。

『陸』 私募投資基金監督管理暫行辦法的徵求意見稿起草說明

《私募投資基金監督管理暫行辦法（徵求意見稿）》起草說明
一、《辦法》制定的背景
新修訂的《證券投資基金法》首次將非公開募集證券投資基金納入調整范圍，根據法律授權，我會應當就非公開募集證券投資基金即私募證券基金制定相應的管理辦法。2013年6月，中央編辦發布通知，明確將包括創業投資基金在內的私募股權基金的管理職責賦予我會，我會負責組織擬訂監管政策、標准和規范等。據此，我會在反復調研論證基礎上，草擬形成了《私募投資基金管理暫行條例（草案）》（以下簡稱「《條例》」），並在徵求國務院有關部門意見後於今年年初上報國務院。目前，國務院法制辦正在積極辦理過程中。
2014年5月發布的《國務院關於進一步促進資本市場健康發展的若干意見》（國發[2014]17號）（以下簡稱「新國九條」）中明確提出發展私募投資基金，並要求按照功能監管、適度監管的原則，完善股權投資基金、私募資產管理計劃、私募集合理財產品、集合資金信託計劃等各類私募投資基金產品的監管標准。考慮到《條例》出台還有個過程，為適應私募證券基金和私募股權基金監管需要，促進各類私募基金健康規范發展，落實新國九條的要求，我們研究起草了《私募投資基金監督管理暫行辦法（徵求意見稿）》（以下簡稱「《辦法》」），擬以證監會部門規章形式發布實施。
二、《辦法》主要內容
《辦法》共四十一條，分為總則、登記備案、合格投資者、資金募集、投資運作、行業自律、監督管理、關於創業投資基金的特別規定、法律責任及附則十章。
（一）關於調整范圍
根據《證券投資基金法》、新國九條和中央編辦通知的規定，結合我會監管職能，《辦法》將私募證券基金和私募股權基金，以及市場上以期貨、期權、藝術品、紅酒等為投資對象的其他種類私募基金均納入調整范圍，將私募基金的投資范圍明確為「包括買賣股票、股權、債券、期貨、期權、基金份額及投資合同約定的其他投資標的」。
鑒於除契約型私募基金外，很多以公司、合夥企業形式運作的機構從事類似私募基金的業務，《辦法》還明確「非公開募集資金，以進行投資活動為目的設立的公司或者合夥企業，資產由基金管理人或者普通合夥人管理的，其投資活動適用本辦法」（第二條）。
為落實《證券投資基金法》確立的統一功能監管原則，以及新國九條關於按照功能監管原則完善各類私募投資基金監管標準的要求，《辦法》還明確：「證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司從事私募基金業務適用本辦法。」
（二）關於登記備案
在基金管理人登記環節，《辦法》要求各類私募基金管理人均應當向基金業協會申請登記，並根據基金業協會相關規定報送基本信息，基金業協會在申請材料齊備後以網站公告形式辦結登記手續（第七條）。
在基金備案環節，考慮到私募證券基金、私募股權基金和創業投資基金等在投資對象、運作方式等方面的差異，《辦法》要求基金管理人應當根據私募基金的主要投資方向註明基金類別；採取委託管理方式的，應當報送委託管理協議。委託託管機構託管基金資產的，還應當報送委託託管協議（第八條）。
為防止機構利用登記備案信息進行增信，《辦法》規定基金業協會公告的登記備案信息，不構成對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可；不作為對基金資產安全的保證(第九條)。
為便於社會公眾及時獲悉喪失主體資格的基金管理人的信息，《辦法》要求私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的，限期向基金業協會報告，基金業協會應當及時注銷基金管理人登記並予以公告（第十條）。
（三）合格投資者
《辦法》明確私募基金應當向合格投資者募集，且單只私募基金的投資者人數累計不得超過法律規定的特定數量（第十一條）。
《辦法》參考境外合格投資者標准，結合我國的實際情況，規定合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資於單只私募基金的金額不低於100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：（1）凈資產不低於1000萬元的單位；（2）個人金融資產不低於300萬元或者最近三年個人年均收入不低於50萬元（第十二條）。此標准比目前市場上的資金信託計劃、證券公司資產管理計劃、基金管理公司特定客戶資產管理計劃的投資者標准要高，但在最低投資金額方面比2011年發布的《關於促進股權投資企業規范發展的通知》等配套文件中規定的投資者對單只股權投資基金1000萬元的最低認購金額明顯要低。
擬定上述標準的主要考慮是：合格投資者標准過低容易將不具備風險識別能力和承擔能力的公眾投資者捲入其中，進而引發非法集資。由於採取了資產規模或收入水平和對單只基金最低認購額的雙重標准，相比僅從對單只基金最低認購額來把握合格投資者標准更加全面，因此，對單只基金最低認購額的標准沒有簡單參照以前發展改革委的過高標准。對於個人投資者，《辦法》分別從金融資產規模和收入水平兩個維度進行規定，也為今後具有穩定高收入的群體參與私募基金留有空間。
此外，考慮到一些機構投資者和管理人的內部關系人等具備專業能力，並能夠識別和承擔風險，《辦法》參考國內資產管理行業的現有規定和境外經驗，將四類投資者視為合格投資者：一是社保基金、企業年金、慈善基金；二是依法設立並受國務院金融監督管理機構監管的投資計劃；三是投資於所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員；四是中國證監會認定的其他投資者（第十三條）。
（四）關於資金募集
《辦法》就資金募集作了以下規定：一是不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過公眾傳播媒體、報告會、簡訊、微信、散發傳單和張貼布告等方式向不特定對象宣傳推介；二是不得向投資人承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益；三是做好投資者適當性管理，通過問卷調查方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，並對基金進行風險評級，向合格投資者說明；四是對投資者提出要求，要求如實填寫風險調查問卷，如實承諾資產或者收入情況，提供虛假信息的，要承擔相應責任；五是投資者確保委託資金來源合法，不得匯集他人資金投資私募基金（第十四至十九條）。
（五）關於投資運作
《辦法》要求私募證券基金管理人募集資金，應當簽訂基金合同、公司章程或者合夥協議。基金合同應當符合《證券投資基金法》規定的必備內容；對於其他種類私募基金，基金合同也應當參照《證券投資基金法》的相關規定，明確約定各方當事人的權利、義務和相關事宜（第二十條）。
在基金託管方面，《辦法》根據私募基金的特點和《證券投資基金法》，未強制要求私募基金進行託管安排。但為保障基金財產安全，要求除基金合同另有約定外，私募基金財產應當由基金託管人進行託管；不進行託管的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制（第二十一條）。
在投資環節，為有效防範利益沖突，《辦法》規定私募基金管理人應當在不同基金之間建立相互獨立的投資決策流程和防火牆制度（第二十二條）。
為切實保護投資者權益，《辦法》對私募基金管理人、託管人、銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員從事私募基金業務提出了相應的規范性要求，列舉了禁止從事的行為（第二十三條）。
在信息披露方面，《辦法》要求如實披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息，並規定信息披露規則由基金業協會另行制定（第二十四條）。
在信息報送方面，《辦法》要求私募基金管理人根據基金業協會規定，及時填報和定期更新相關信息。考慮到對沖基金和並購基金往往會運用杠桿，有可能引發系統性金融風險，要求私募基金還應當報告杠桿運用情況。發生重大事項的，應當在10個工作日內向基金業協會報告，並應當在規定時間內向基金業協會報送年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況（第二十五條）。
此外，還對重要資料的保存作了規定（第二十六條）。
（六）關於行業自律
為加快建立行業自律機制，《辦法》就行業自律作出了一系列規定：一是規定基金業協會應當建立登記備案信息系統。鑒於私募基金信息相對敏感，《辦法》要求基金業協會對基金管理人及其管理的基金信息予以嚴格保密（第二十七條）。二是建立與證監會及派出機構和其他相關機構的信息共享機制（第二十八條）。三是規定了基金業協會在制定規則、執業檢查和紀律處分方面的職權（第二十九條）。四是建立投訴處理機制，進行糾紛調解（第三十條）。
（七）關於監督管理
在監督檢查方面，《辦法》規定證監會及派出機構對相關機構開展私募基金業務情況，進行統計監測和檢查，並有權依法採取措施（第三十一條）。
在誠信管理方面，《辦法》規定證監會將私募基金管理人及其從業人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案資料庫；根據私募基金管理人的信用狀況，實施差異化分類監管（第三十二條）。
在行政監管措施方面，《辦法》規定證監會及派出機構可以對違法違規的私募基金管理人、私募基金託管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員採取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施（第三十三條）。
（八）關於創業投資基金的特別規定
創業投資基金是股權投資基金的一個特別種類，由於其主要投資小微企業，屬於市場失靈的領域，世界各國均通過特別立法，一方面明確財稅扶持政策，另一方面對其投資領域進行監管引導，以確保政策目標實現。例如，2010年美國在將私募基金納入統一立法監管後，2011年又發布規則，對創業投資基金實行差異化監管。2011年歐盟發布《另類投資基金管理人指令》，2013年4月又專門發布《創業投資基金管理規則》。
借鑒國際經驗，《辦法》為創業投資基金專章作了特別規定：一是參照國際通行定義和2005年十部委聯合發布的《創業投資企業管理暫行辦法》，對創業投資基金作了界定；二是規定鼓勵和引導創業投資基金投資創業早期的小微企業，並從銜接已經建立的創業投資政策扶持機制考慮，規定享受國家財政稅收扶持政策的創業投資基金，其投資范圍應符合國家相關規定；三是明確基金業協會對創業投資基金實行差異化行業自律和會員服務；四是明確證監會對創業投資基金在投資方向檢查等環節採取區別於其他私募基金的差異化監督管理，而且規定在賬戶開立、發行交易和投資退出等方面，為創業投資基金提供便利服務（第三十四至三十七條）。
對除創業投資基金外的其他股權基金，因其已屬於市場充分有效的領域，故國際通行做法是完全交由市場進行調節，政府對其實施必要法律監管的目的主要是防範非法集資、利益輸送和因過度運用杠桿而導致系統性金融風險。雖然除創業投資基金外的其他私募股權基金與私募證券基金相比，在投資運作和風險控制機制上有差異，但這些差異都是市場自發形成的結果，政府不宜人為干預。所以，世界各國在為私募基金立法時，均不區分私募證券基金和私募股權基金。
考慮到《辦法》作為部門規章，無法規定促進私募股權基金發展政策措施以及創業投資基金稅收優惠政策等涉及其他部門職責的相關內容，因此，證監會擬另行與相關部門溝通，推動促進私募基金健康發展的政策措施早日出台。
（九）關於法律責任
考慮到《辦法》的調整范圍涵蓋各類私募基金，《辦法》根據各類私募基金的一般特點，在部門規章許可權內，明確了相應處罰。對違反《辦法》規定，情節嚴重的，我會可以對有關責任人員採取市場禁入措施（第三十八條至三十九條）。對於私募證券基金，鑒於《證券投資基金法》已規定了相關罰則，《辦法》特別明確：私募證券基金管理人及其從業人員違反《證券投資基金法》有關規定的，按照《證券投資基金法》的有關規定進行處罰（第四十條）。
三、關於《辦法》的實施
根據「法不溯及既往」的原則，對《辦法》實施前的私募基金，其投資運作依照原有基金合同執行；《辦法》實施後的私募基金，其投資運作應當依照《辦法》規定執行。