香港9號牌照管理對沖基金

⑴ 如何申請香港9號資產管理證券金融牌照

提到香港9號牌照，相信內地多數的私募機構都並不陌生（牌照辦理和轉讓）

香港《證券及期貨條例》中界定的受規管的類型共有12種，其中第9類牌照就是資產管理牌照，有了這項業務資質，內地企業可以以香港為中轉站，為海內外廣大的投資者提供股票、基金、債券等投資組合管理服務，但是香港證監會（SFC）審核趨嚴的情況下，香港9號牌照收購成為了主要的資質獲取方式。

1. 從2016年發布的相關數據來看，香港證監會批復的資產管理牌照就有165家，其中不乏通過香港9號牌照收購的方式而來的，以轉讓的形式獲得對企業正常開展業務沒有影響，受到證監會認可，更適合有海外業務亟待開展的單位。

2. 現階段，香港9號牌照收購對於內地私募機構的意義非凡，獲得資產管理牌照，私募機構相當於是被授予了在境外開展業務的通行證，拓展投資標的的范圍能夠更受到海外投資者的認是，同時也能夠感受到香港政策對於稅務上的優勢，這是內地牌照所不能比擬的地方。

3. 既然說到香港9號牌照收購和轉讓的事宜，那麼對香港9號牌照的申請也有必要有直觀的認識。

4. 首先，我們要知道的是香港證監會對業務資格和牌照的審批是十分嚴謹的，近幾年來牌照發放收緊，申請人需要符合更高的條件才能達到申請資格。香港9號牌照辦理要求注冊香港公司，或者是海外法團，

此外，為了公司活動的正常經營，需要有相匹配的業務架構的監控系統，同時，風險的產生在所難免，如果沒有良好的償債能力，也是不能符合申辦要求的，對香港政策的摸不清的，可以考慮香港9號牌照收購來進行業務開展。

⑵ 申請了香港9號牌照公司能做什麼業務

申請9號牌，私募機構可參與境外的投資，但主要還是投資國內私募比較熟悉的中概股專。此外屬，在香港成立投資公司較國內有著稅收的優惠，目前很多私募機構注冊在開曼群島，同時在香港設立一個基金管理公司，較大減輕納稅負擔。

⑶ 香港證劵公司1號牌2號牌、4號牌、9號牌什麼意思

香港是重要的國際金融中心，也是很多內地金融機構走出國門的橋頭堡。在香港開支不同的金融業務，需要向證監會申請不同種類的牌照。下面對香港的9大牌照進行總結：

（彭易經理 香港SFC證監會牌照，辦理和轉讓）

香港九大牌照

1號牌：證券交易

1為客戶提供股票及股票期權的買賣/經紀服務

2為客戶買賣債券

3為客戶買入/沽出互惠基金及單位信託基金配售及包銷證券

2號牌：期貨合約交易

1為客戶提供指數或商品期貨的買賣

2為客戶提供指數或商品期貨的經紀服務

3為客戶買入或沽出期貨合約

3號牌：杠桿式外匯交易

以孖展形式為客戶進行外匯交易買賣

4號牌：就證券提供意見

1向客戶提供有關沽出或買入證券的投資意見

2發出有關證券的研究報告或分析

5號牌：就期貨合約提供意見

1向客戶提供有關沽出或買入期貨合約的投資意見

2發出有關期貨合約的研究報告或分析

6號牌：就機構融資提供意見

1為上市申請人擔任首次公開招股的保薦人

2就《公司收購、合並及股份購回守則》提供意見

3就《上市規則》的合規事宜為上市公司提供意見

7號牌：提供自動化交易服務

操作配對客戶買賣盤的電子交易平台

8號牌：提供證券保證金融資

為買入股票的客戶提供融資並以客戶的股票作為抵押品

9號牌：提供資產管理

以全權委託形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合

以全權委託形式管理基金

⑷ 聽說艾德證券獲得了9號牌照了，請問這個牌照有什麼用

香港證監會下發9號牌照，表明艾德證券可以提供資產管理服務了。且可以以全權委託形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合，以全權委託形式管理基金。到目前為止艾德證券已經有1/2/4/5/9號牌照了，且其杠桿式外匯交易（3號牌）也正在審批中，機構融資提供意見（6號牌）也已進入申請程序，可以說艾德證券是業內極少數有香港多種類牌照資質的互聯網券商了。

⑸ 香港1、4、9號牌照怎麼申請

您好，很高興回答這個問題
香港1、4、9號牌照介紹
香港金融牌照被分成了10大類，分別對應了不同的業務類型。香港1、4、9牌照其實就是香港證監會旗下的第1類、第4類和第9類牌照的組合。獲得149牌照需經過一系列嚴格的資格審查，通常獲得香港149金融牌照的企業，也反映出了該金融機構是一家合規且有實力的機構
在國內人民幣貶值、國內金融交易嚴格監管的情況下，眾多國內金融公司進入金融交易均把矛頭轉向香港，既可以打開國際市場也可以吸引更多國外理性的投資者。更重要的是在香港進行全球投資，利息、配資利率都相比國內門檻更低。資金可以自由配到全球市場而不受資本管制。故香港149號牌辦理是金融界的一大火熱浪潮。
我們先來了什麼是香港149號牌照，對持牌人有什麼要求：
第一類牌照：證券交易牌照
用途：是用於為客戶提供證券交易的各項服務，如提供股票及期權的買賣服務；能夠為客戶買賣債券、買入及沽出互惠基金等功能，是9類牌照中持有個人和單位數最多的一個。
申請要求：要看是否持有客戶資產來操作資金，一般持有資產和不持有資產的牌照申請難度不一樣。
第四類牌照：證券咨詢牌照
用途：是咨詢類牌照，持有該類牌照的單位，可以給投資人一些適當的投資建議，一般為了促成證券交易，香港4號牌照會和香港1號牌照一起申請。
申請要求：注冊香港公司，配置與公司業務規模相適應的公司架構，2名以上的RO，可以和1、9號牌照的持牌負責人重合。
第九類牌照：資產管理牌照
用途：能夠幫助海外客戶管理資產，是內地大型私募機構追捧的一類香港金融牌照。內地的赤子之心、盛世投資、天馬資產都已經通過申請或收購的方式入局了香港市場。
申請要求：在香港有公司或者是海外法團；有一定的資金能力用於償債、經香港證監會考核合格的人員、2名負責人，500萬港元以上的繳足股本、300萬以上的速動資金。
很多詢問香港149號牌照代辦的投資人中，很多都在尋找帶有RO的公司，但實際上，如果公司同時擁有149牌照的，只需要3名RO，在個別的職位上可以共用。

⑹ 為什麼香港證監會1、4、9牌照重要

從分類上看，香港金融牌照被分成了10大類，分別對應了不同的業務類型。香港1、4、9牌照其實就是香港證監會旗下的第1類、第4類和第9類牌照的組合。獲得149牌照需經過一系列嚴格的資格審查，通常獲得香港149金融牌照的企業，也反映出了該金融機構是一家合規且有實力的機構。

1類牌照，即證券交易牌照，只有獲得了1類牌照，你才能在香港從事為客戶提供證券交易、經紀服務等。相當於內地證券公司為客體提供股票買賣類的業務。

4類牌照，即就證券提供意見牌照，只有獲得了4類牌照，你才能在香港為客戶提供證券投資建議，發布相關的研究報告。

9類牌照，即提供資產管理牌照，只有獲得了9類牌照，你才能在香港發行基金，管理客戶資金等。相當於內地的私募基金牌照。

(6)香港9號牌照管理對沖基金擴展閱讀

央行曾不止一次發聲：「凡是搞金融的都要持牌經營，納入監管，要實現監管全覆蓋」。

金融業是特許經營的行業，業務的開展不論是機構還是個人，均需要持有相應的牌照。而香港連接了幾乎全球的金融市場，自然成了海外業務拓展重要的一站，如何獲取香港金融牌照便是這一站的重要起點。

香港作為亞洲金融市場的主要離岸及非離岸中心，不論從監管架構的成熟度、專業知識及產品開發等方面，都處於國際金融市場前列，是國際投資者投資於亞洲的首選平台。

由於國內的A股市場並未完全的國際化，越來越多的私募基金管理機構開始踏入香港市場，通過在香港設立公司來引入海外的投資者。

香港的金融牌照分類，熱門金融牌照為1、2、4、6、9號，香港證監會對不同類別的牌照申請的要求有區別，牌照的申請難度也不一樣。

香港證監會規定：

1、必須在香港注冊成立的有限公司或在注冊處注冊的非香港公司。

2、企業在香港有實際的辦公地址（必須為甲級寫字）。

3、有經驗豐富的管理團隊去協助運營公司，業務框架、內部監控系統以及合格的負責人員 。

4、必須擁有兩個持牌人，持牌的個人及負責人員的國籍方面，證監會無任何限制或特別規定。要求最少一名負責人員必須以香港作為基地，以便直接監督有關業務。

5、公司內最少一名負責人員必須為董事局成員。

6、香港公司注冊資本要求 500 萬港幣；必須一直保持實繳股本和流動性資本不少於 300 萬港幣。必須在香港的銀行開立賬戶。

高門檻、嚴要求決定了香港金融牌照的含金量之高。通常，獲得獨立的香港金融牌照，是一家公司實力雄厚的背書。

⑺ 香港SFC牌照如何辦理申請香港SFC牌照價格多少

以下重點介紹為熱門的香港SFC149號牌照申請的具體情況。

一、香港1號牌照

香港1號牌照有大小之分，大牌是券商，能夠為客戶提供證券產品買賣的服務。

小牌是中間商和介紹人，只能推薦客戶到券商處購買證券產品。

SFC下發的香港1號牌照（含大牌和小牌）一共有一千多個，從03年到現在也就僅僅增加了四五百個。

可見香港1號牌照申請難度還是比較高的。

很多企業會考慮委託一個辦理機構去申請或者直接收購一個現成的香港1號牌照。

二、香港4號牌照

香港4號牌照並非與交易直接相關的金融牌照，香港4號牌照是一個交易咨詢類型的牌照。

這個很像內地的投資咨詢公司，資產管理咨詢公司，內地沒有一個單獨的咨詢牌照。

但是在香港如果要為投資者人提供這種咨詢服務，那麼同樣需要拿到這樣一個金融牌照。

一般來說，4號牌照和1號、9號香港金融牌照會搭配使用，因為這樣既能夠為客戶提供交易服務，同時也能夠提供咨詢服務。

4號牌照的數量不少，同樣有一千多個。

三、香港9號牌照

香港9號牌照又稱為香港資產管理牌照，2017年火的應該就數這個牌照了。

一整年下來，有一百多家機構完成了香港9號牌照申請，其中有很多都是由內地的私募機構獲取的，尤其是一些比較知名的私募機構。

⑻ 聽說華盛通拿下9號牌照了，想問下這個牌照有什麼作用

香港證監會9號牌照：提供資產管理。以全權委託形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合，以全權委託形式管理基金。
目前華盛通已經有1/2/4/9號牌照了，是業內極少數有香港全牌照資質的互聯網券商了。

⑼ 香港證監會對申請人資本及流動資本金有什麼要求

香港市場執行的是金融牌照管理制度，當中包括證券交易、期貨合約交易、杠桿式外匯交易、就證券提供意見、就機構融資提供意見、在香港交易所上市咨詢(投資銀行服務)、證券保證金融、資產管理、信貸評級服務，金融機構可以同時開展股票、金融衍生品及外匯杠桿交易。進駐香港的證券商或基金公司或會收購1號牌照 ,2號牌照, 4號牌照, 6號牌照, 9號牌照，所以現時不少國內同業咨詢香港資產管理牌照轉讓、證券交牌照轉讓、期貨合約交易牌照轉讓、就機構融資提供意見牌照轉讓(投行牌照轉讓)。香港證監會對申請人資本及流動資本金的要求，善盈投資顧問集團(Success Power Investment Advisory Company Limited)可協助申請及收購各類型牌照:

牌照類型 繳足股本的最低數額 流動資本金的最低數額
1號牌照- 證券交易
（a）若該法團屬於核准介紹代理人或買賣商 不適用 50萬港幣
（b）若該法團提供證券保證金融資 1000萬港幣 300萬港幣
（c）其他情況 500萬港幣 300萬港幣
2號牌照- 期貨合約交易
（a）若該法團屬於核准介紹代理人 不適用 50萬港幣
（b）其他情況 500萬港幣 300萬港幣
3號牌照- 杠桿式外匯交易
（a）若該法團屬於核准介紹代理人 500萬港幣 300萬港幣
（b）其他情況 3000萬港幣 1500萬港幣
4號牌照- 就證券提供意見
（a）如該法團就第 4 類受規管活動受到不得持有客戶資產的發牌條件所規限 不適用 10萬港幣
（b）其他情況 500萬港幣 300萬港幣
5號牌照- 就期貨合約提供意見
（a）如該法團就第 5 類受規管活動受到不得持有客戶資產的發牌條件所規限 不適用 10萬港幣
（b）其他情況 500萬港幣 300萬港幣
6號牌照- 就機構融資提供意見
（a）若法團擔任保薦人
• 持有客戶資產 1000萬港幣 300萬港幣
• 不得持有客戶資產 1000萬港幣 10萬港幣
（b）若該法團並非擔任保薦人
• 持有客戶資產 500萬港幣 300萬港幣
• 不得持有客戶資產 不適用 10萬港幣
7號牌照- 提供自動化交易服務
（a）該法團提供自動化交易服務 500萬港幣 300萬港幣
8號牌照- 提供證券保證金融資
（a）該法團提供證券保證金融資 1000萬港幣 300萬港幣
9號牌照- 提供資產管理
（a）如該法團就第 9 類受規管活動受到不得持有客戶資產的發牌條件所規限 不適用 10萬港幣
（b）其他情況 500萬港幣 300萬港幣
10號牌照- 提供信貸評級服務
（a）如該法團就第 10類受規管活動受到不得持有客戶資產的發牌條件所規限 不適用 10萬港幣
（b）其他情況 500萬港幣 300萬港幣