共同基金的監事應該要是獨立

Ⅰ 投資基金管理公司的監事承擔什麼責任

起監督的作用，避免違規，違法，和不必要的麻煩。

Ⅱ 有沒有一種銀行帳戶，例如家族基金帳戶，族人能通過手機應用 的方式看到帳戶的金額變化，只允許一個人用

還沒有聽說此類銀行賬戶！假如家族中要設立一項基金，歸家族中某一人掌管，掌管人可以定期對家族人公布銀行賬號內的金額變化，以便監督掌管人的銀行賬戶使用行為。估計有一人掌管使用時(取出時)須多人都必須提供身份證的銀行賬戶，單一身份不可取出。

Ⅲ 怎麼界定監事的獨立性

監事獨立性概念的第一個層面：監事候選人的獨立性要求。在這方面我國公司法規范尚存在明顯不足，應將可能嚴重影響監事公正客觀履職的「利益沖突」要件作廣義理解，也就是將其理解為「董事或高管職務與監事職務的互不相容性」，同時其范圍也應相應地擴展至本公司的附屬公司和競爭公司。此外，鑒於監事合格履職需要有充足的時間和精力，因此我國未來公司法規范應對一人兼任監事職務數量的上限作出明確規定。最後，為防止存在利益沖突的「高危人群」進入監事隊伍，未來的公司法規范應對獨立監事的數量作出建議性規定，並要求監事對潛在的利益沖突進行披露，以便股東大會排除不適格的候選人。
監事獨立性概念的第二個層面：監事履職過程中獨立性的保有及喪失。在這里討論的核心是監事履職過程中獨立性概念的具體內涵。德國公司法規范中(特別是《股份法》和2012版《准則》)的獨立性概念並不意味著監事絕對不得為他人利益行為，而在於防止「監督不足」的發生。因此，如何保證監事獨立於董事會和控股股東才是問題的關鍵。如果董事會或者控股股東能夠基於其與某監事之間的個人或業務關系而對該監事施加影響，並進而嚴重破壞該監事決策時的客觀性，那麼此時該監事喪失獨立性。考慮到監事陷入利益沖突的可能性很大，同時也為了防止公司頻繁出現「監督不足」的狀況，應當將未被《准則》明確承認的、可能導致監事喪失獨立性的情形限定在極小的范圍內。是故，職工監事原則上應被視為具備獨立性。德國立法者和《准則》制定者所界定的監事獨立性概念對於進一步強化監事僅為公司利益服務的意識大有裨益，德國監事會的監督效率和效果也由此得到進一步改善。在這樣的背景下，我國立法者可以考慮通過明確界定監事獨立性概念來保證監事全心全意為公司利益履行監督職責，進而提升監事會的監督能力。
筆者建議立法者盡可能全面而清晰地列舉可能導致監事喪失獨立性的所有情形，例如當某監事與公司(包括母公司和各子公司)、公司機構、控股股東之間存在某種業務或個人關系，並且這種關系可能導致重大且持續性利益沖突的產生時，則可以認定該監事已喪失獨立性。具體來講：首先，可以對「業務關系」進行較為寬泛的解釋，也就是說可以將其理解為兩者之間定期或依據長期債務關系形成的所有業務往來，即經濟上的對待給付;而對「個人關系」則應作限縮性解釋，認為其只包括近親屬關系，比如配偶(伴侶)、親生子女、配偶(伴侶)的子女以及享有生活費請求權的家庭成員。其次，可以將「重大且持續性的利益沖突」理解為一種「現實的危險」，即某監事的個人利益或者其代表的第三人利益極有可能誘使或迫使其違反僅為公司利益服務的義務，並進而影響其參與監事會決策時的客觀性。不過，此類利益沖突是否確實影響監事的判斷力和客觀性要依具體情況具體分析，不應武斷地認為有關監事在參加所有監事會決策時都已喪失獨立性。若能認定確實存在此類利益沖突，監事的客觀性也因此受到影響，則應禁止有關監事參與監事會的討論和決議，甚至可以直接免除其監事職務。因為此時已經可以確定他將在很長一段時間內無法合格履職。不過，為防止公司頻繁發生「監督不足」的狀況，並盡可能保持監事會工作的連續性，可以考慮對相關監事進行「隔離觀察」或者短時間停止其職務行為。最後，雖然職工監事的職工屬性及其所肩負的代表職工利益的義務可能在個別情況下導致利益沖突的產生，但由於此類利益沖突並非產生於其勞動關系或其與公司之間的業務關系，而是產生於其所肩負的維護職工共同利益的義務，因此其決策極少受到董事會的不當影響並能夠較好地保有其獨立性。

Ⅳ 如何保證監事會的獨立性

確保監事會充分發揮監督作用，還必須使監事會更具獨立性。監事會只有擺脫董事會的制約和影響，不必依賴董事會，才能真正起到監督作用。因此，應從以下方面加以完善。

Ⅳ 獨立監事制度的概念是什麼

獨立監事制度的產生最早可以追溯到1993年的日本，德國2002年實行。中國法律並未引入獨立監事制度。然而，1999年一些上市公司如儀征化纖開始設立獨立監事
董事和高級管理人員可以通過建議股東大會聘請獨立監事，向上市公司的各利益相關者發出具有良好治理結構、先進管理理念的信號，樹立公司良好的形象，增強投資者投資信心，而具有良好業績的公司也希望能夠通過獨立監事向外部傳遞此信息。為此，出於「信號顯示動機」，董事和高級管理人員願意聘請獨立監事。可以說，獨立監事制度的導入，符合各利益相關者的利益，是國企監事會制度創新的現實選擇。

Ⅵ 什麼是獨立監事

在公司股東以外的專業人士中由公司股東會通過表決選擇的公司監事，不在公司拿報酬，不參與公司的日常管理，經營活動的人，承擔公司監事的職責，參加公司的股東會，對公司的重大活動進行監督，這樣的人叫做獨立監事

Ⅶ 監事會有獨立聘請外部事務所的權力嗎

沒有，監事會是不直接參與公司經營的

Ⅷ 共同基金的組織結構

發起人
發起人一般是一家金融服務公司，例如共同基金公司、經紀商、銀行或者保險公司。發起人為基金投入最初的資本並召集運營基金所需的第三方。在美國，發起人必須將基金在美國證券交易委員會注冊。這項注冊文件將成為基金的招募書，在其中要說明基金的發起人、董事會、投資目標、允許投資的類型、基金費率以及風險等。發起人注冊基金和設計公司文件的費用可能達到幾十萬美元。運營基金也需要成本。所需的支出包括會計費、基民服務費、託管費，以及過戶費和監管費用等。
股東
基金是為了購買其份額的投資者而服務的。投資者通過招募書、年報和其他定期報告的方式獲知有關基金的詳細信息。通過研究這些文件，股東可以判斷基金是否達到了其目標且是否遵從了它的投資策略。
共同基金的股東有權投票選舉董事。改變與基金經理的合同條款也必須經過他們的同意。要改變基金的目標和重大政策通常需要大多數股東的同意。
董事會
股東選舉董事會來監督基金管理層和投資組合經理的工作。董事會確保基金經理的投資符合該基金的目標，更換基金經理的合同或者任何給付其費用的變化都要通過投票的方式確定。基金董事獲得報酬要在基金的招募書中具體說明。
基金經理
基金經理有時也被稱做投資顧問。他們根據基金的投資目標研究、選擇具體的證券，並將基金的資產進行投資。作為專業的管錢人，基金經理的知識和專業能力都高於普通的投資者。這項服務使得小投資者也能夠享有與大機構或有錢人一樣的研究和專業技能。投資顧問通常並不是個人，而是發起人的下屬機構或者獨立的投資管理公司。投資顧問公司的組織結構可以有多種形式。一些公司的基金經理只管理一隻基金，還有一些基金經理則可能需要同時管理數只同一領域或具有相同目標的基金。當由團隊來管理基金之時，其中的某一兩個人會被任命為公司領導者。通常由他們帶領下屬管理者、研究員和分析師的工作。
基金經理通常會拜會許多他們正在研究的公司，並使用計算模型來選擇投資組合中的證券。他們也會接觸到高級的基金分析工具，並能從多種渠道獲得實時的金融信息。投資顧問公司賺取的是管理費，個人基金經理的報酬可能是由工資加上與基金收益相關的獎金構成的。投資一隻基金的時候，了解有關該基金經理的歷史記錄和經驗是很重要的。基金的招募書提供了詳細的信息，包括基金經理管理這只基金的時間、基金經理的教育背景、管理的其他基金等信息。這些信息可以用於評價基金經理的能力。他是否具有在牛市和熊市的經驗？在市場波峰和波谷時期，他的業績與基準業績相比如何？最安全的是選擇那些無論是市場高漲還是低落時期都能保持穩定業績的有經驗的基金經理。
承銷商/分銷商
投資者在購買或贖回基金份額的時候要麼自己直接操作，要麼通過第三方。第三方被稱做承銷商或分銷商。分銷商對基金的成功至關重要，這是因為他們的責任是吸引投資者來投資基金。隨著行業競爭的加劇，分銷商的角色越來越重要。為了把基金推向市場，分銷商要准備銷售材料、宣傳手冊和咨詢材料，同時需要設計激勵機制，鼓勵各式各樣的銷售代理來促進銷售。分銷商可以直接售賣基金份額，也可以通過經紀商、理財規劃師、銀行、保險公司或者共同基金超市等來銷售。

Ⅸ 什麼是獨立監事其職責

1、簡而言之，獨立監事就是獨立於公司股東且不在公司內部任職的監事。這個主要應用在上市公司，也可以叫外部監事，類似於國務院以前派下的稽查員的作用，區別在於國有和非國有。
2、其職責和監事/監事會的職責是一樣的。你可以看看公司法第五十四條。同時也可以參考稽查員的職責。

Ⅹ 什麼是獨立監事職責

對上市公司內部監督制度的重構，應從公司內部治理結構的整體考慮，可以對股東會、董事會的權力重新劃分，具體而言有以下幾個方面：

一、 監事會成員人數

監事會人數應保持一定數量，這是監督機制發揮效力的前提，我國仍可延用現行法規的規定，即其成員不得於三人。同時可借鑒德國公司法的做法，即以公司規模大小來決定監事會成員的人數，以保證監事會有必要的人力去實行監督。

二、 監事會成員組成

由於我國的現實情況，股東和職工代表參與監事會的現實無法改變。但是我國可以吸收獨立董事制度的思想，即在法律上建立獨立監事制度。這點在日本和(外部監察人)澳門特區行政區(獨立監事)已有了成功的經驗。為加強監事會的有效監督，獨立監事在監事會的比例應佔半數以上。另外，為了貫徹股東待遇平等的原則，保護少數股東的利益，監事會應有少數股東代表參加，以平衡各方利益。

三、 監事會成員

監事會的職工代表仍可由職工代表大會選舉。股東代表的選舉可以借鑒日本、台灣地區的方法，即採用累積投票制，以保證少數派股東有機會參與監事會。關於監事的資格問題，現行公司法的規定可予以維持，但應對獨立監事的資格作出明確的界定。獨立監事的資格可參考美國獨立董事的任職資格以及台灣、澳門的有關做法。具體而言，獨立監事不能與公司董事、經理有「重要關系」。即其一不應是公司的雇員或前雇員，亦不得為公司股東；其二不應是上述人員配偶、三代以內的血親或姻親；其三不應與公司之間存在直接或間接的超過一定數額的交易關系(這個數額可由公司章程規定)；其四不應是為公司服務的律師事務所、會計師事務所、證券公司、證券咨詢機構的職員；其五獨立監事應有至少三年從事商事、法律或財務的工作經驗。

上市公司監事會的獨立監事必須由股東會選舉，不得由董事會任命。為保證獨立監事的監督，獨立監事應占監事會成員的半數以上。獨立監事的任期不得超過三年，滿三年後，獨立監事可以繼續作為監事留任，但失去其獨立監事資格。為防止監事與董事相處日久，感情日厚，致使監督不力，我國也可考慮監事任期短於董事或長於董事。

獨立監事除享有普通監事的職權外，還應有獨立的特殊權力，這些權力應有以下幾個方面：一是董事會必須有獨立監事列席。且獨立監事有權對公司的經營、決策以及職工工資、福利、安全生產、勞動保護、勞動保險等涉及職工切身利益的問題提出建議或發表意見，董事會必須如實記入董事會會議記錄中，如不同意，則需說明理由並應在會議記錄中載明，但獨立監事不享有董事會會議的表決權。二是公司的利益沖突交易必須向監事會公開，並得到多數獨立監事的批准。三是董事、經理的報酬應當由獨立監事來決定。四是獨立監事有權批准對董事因遭到指控而付出的費用給予補償。五是獨立監事可單獨行使監事會的職權，但召集臨時股東須有至少兩個獨立監事同意。

四、監事會職權的改革

我國現行公司法規定了監事會的職權，但這些規定過於泛泛，也有點殘缺不全，也就是說告訴了監事會可以行使的職權，但沒告訴監事會怎麼用。在職權的重構上主要有以下幾方面：(1)擴大檢查公司財務的權力，即監事會可以隨時檢查或調查公司業務及財務狀況，查核帳簿文件，並可以要求董事會、經理提出報告。(2)賦予通知糾正權，對於董事、經理執行職務違反法律、法規或公司章程的行為，或者其行為損害公司利益時監事會和監事有權制止，並要求予以改正。監事會有義務向董事會、股東會作出書面情況說明。(3)賦予監事會的股東大會特別召集權，監事會有權提議召開股東大會，董事必須立即召開，不得延遲。董事會怠於召開時，監事會可以行使特別召集權，並由監事會主席(召集人)擔任會議主席。(4)賦予監事會核對權，監事會對董事會提交給股東的各種表冊，應進行核對，並將調查情況向股東大會報告。(5)賦予監事會對董事的任免權。鑒於股東大會對董事的任免機制無法在以董事會為中心的現代公司中有效行使，股東大會可以將此權力讓渡給監事會，以加強對董事的監督。即監事會有權對董事進行任免，但必須向股東大會提出報告。(6)增加監事會設置下設委員會的權力，即監事會可以根據監督情況設置委員會，如審計委員會、薪酬委員會、任命委員會或專門委員會。但委員會成員大多數應為獨立監事。各類委員會成員也可以是臨時聘任的律師、注冊會計師等專業人士，其發生的費用由公司負擔。(7)延長監事會監督的時間長度，我國的上市公司在設立過程中的違規現象已成了公開的秘密，問題相當嚴重。如紅光實業、大慶聯誼等上市公司，無不是在設立時便出現了違反法律法規的情況，因而有必要將公司成立後設置的監事會的監督權，延伸至公司設立整個過程。如規定監事會可以在公司成立之後設立專門委員會，對公司設立過程進行專門監督，並有義務向股東會提出報告，說明調查情況及處理意見。(8)賦予公司代表權，上市公司原應由董事長對外代表公司，但在特定情況下，監事會亦應有權代表公司，如公司與董事間的訴訟，除股東大會有權另選公司訴訟代表人或法律另有規定外，可由監事會代表公司起訴或應訴。另外，監事會也可代表公司委託律師、會計師，也可代表公司與董事交涉；參酌我國台灣地區的作法，也可應少數股東權股東的請求為公司對董事的訴訟。

五、完善監事的義務和責任

基於大陸法系較為通行的看法，監事與公司之間系委任關系，因此，監事在執行其監督職務時，應對公司負善良管理人之注意義務，否則，對公司應負損害賠償責任。另外，監事當選後，應負有申報持有公司股份的義務，公司股份不應限於所任公司的股份，申報機關為主管機構和公司。

監事對公司負損害賠償責任而董事亦負其責任時，該監事及董事為連帶債務人。對於責任的追究，可以基於股東會的決議或少數股東權的股東請求由公司追訴，或者由少數股東權的股東提起代表訴訟，另外，公司法還須完善對監事責任的具體規定和責任免除，以增強法律的操作性。