固體勘查投資漸少

⑴ 我國固體礦產勘查面臨的問題與對策

我國固體礦產異地接續資源勘查，在計劃經濟體制下，完全是由中央財政提供資金，按照國家事先制定好的計劃進行，礦山企業無償使用勘查成果。這種資源配置方式，顯然無法適應社會主義市場經濟體制的要求。市場經濟與計劃經濟比較，最重要的區別之一就是資源配置方式不同。我國社會主義市場經濟的資源配置方式是在「充分發揮市場資源配置基礎性作用的同時，加強國家宏觀調控」，而固體礦產資源大多屬於市場配置的范圍。因此，原來那種由中央財政統包地質勘查投入的做法必然要改革。果然，以國辦發[1999]37號文為標志，中央財政基本上撤出了對固體礦產勘查的直接投入：①將原有的地勘費以1998年預算為基數，劃給地勘單位自主使用，國家不再下達地勘計劃任務。這就意味著如果地勘單位再用這個基數從事地質勘查，那就要完全接受市場調節。②對應當由中央預算承擔的公益性地質調查，中央另撥經費，交由新成立的中國地質調查局進行，原地勘單位可以作為勞務承包者具體操作。從此，我國固體礦產的勘查工作，完全納入到市場配置的軌道。但是由於種種原因，市場配置還遠沒有到位。據業內有關人員估計，我國固體礦產勘查投入如果到位，每年應當達到60億元到90億元，而現在尚不足30億元，其結果是每年消耗的儲量遠遠大於每年新探明的可采儲量。長此下去，後果是嚴重的。

一、固體礦產勘查投入不足所產生的負面影響

首先是對我國礦業發展後勁的影響將是嚴重的。據統計，1999年我國礦業產值4211億元，其中固體礦產產值2472億元。這是多年來礦產勘查的成果，主要是80年代以前的勘查成果。而90年代以後的勘查成果，特別是今後一二十年的礦產勘查成果，將決定今後20年到30年國內礦業的發展規模和速度。一旦礦業經濟出現大幅度跌落，將會造成一系列經濟、社會問題。

根據1999年的統計，我國固體礦產業的現有職工為957萬人。這樣一個龐大的職工隊伍一旦出現問題，將會影響社會穩定。不僅如此，隨著礦業產值和就業人數的減少，還將影響國內的有效需求，進而影響我國經濟持續和健康地發展。

在某些地區和某些礦種，礦業也是重要的財政收入來源。廣西的平果縣，在沒找到鋁礦和開發鋁礦以前，全縣的財政收入只有1300萬元，而開發鋁礦以後，1999年的縣財政收入已經超過3億元，其中2億多元是平果鋁業的直接財稅貢獻。像這樣的實例，對邊遠地區、少數民族地區的發展，更具有特殊的政治、經濟意義。礦業的發展不僅有就業效應、財政效應，還有良好的基礎設施效應、城市化效應。我國大慶、平頂山、攀枝花、金昌、個舊等300多座礦業城市，就是因礦而立的，而城市化正是我國今後重要的發展目標之一。如果礦業不能在這方面作出應有貢獻，對我國今後的經濟發展也是一個損失。

綜上所述，固體礦產勘查投入的不足，不僅影響礦業本身，如果僅限如此，靠進口也是可以解決的，但是礦業所派生的一系列社會、經濟效益，進口是買不來的。對此，各級領導和有關部門應當引起足夠的重視。

二、固體礦產勘查投入不足的因素分析

1.需求制約，即有支付能力的勘查投入嚴重短缺：①由於礦產勘查風險大（自然風險），特別是查找階段的風險大，即解決「有沒有」的問題，投資者望而生畏。加上大多數礦產勘查開發，投資大、周期長，多數投資者不願進入，銀行不願貸款。②在計劃經濟體制下，我國礦山（石油、天然氣除外）的勘查資金都是由國家財政統一支付的，因而不計入礦產品成本；這些資金連同產生的效益，隨著礦山企業的利稅上交了財政，企業沒有提存。而且礦產開發，開始階段成本低，利潤高，越往後，利潤率越低。如今，國家財政不再承擔商業性地勘投入（這是對的），企業又沒有這方面的資金積存，便產生了短缺「斷檔」。不僅如此，由於計劃經濟體制形成的傳統觀念的影響，至今許多礦山企業（包括地勘單位自身）在礦產品成本中仍不攤銷礦業權耗費，不利於礦產勘查資金積累的機制仍然在運作。③由於礦產資源配置的全球化，增加了許多礦產品進口，也直接導致了國內礦產勘查需求的減少。據統計，1999年主要礦產品進口占國內需求總量的比例是：石油22%，鐵礦石32%，錳礦石35%，鉻鐵礦80%，銅46%，鉀肥80%。④原來作為勘查投入主體的地勘單位，由於隊伍龐大，地勘費基數有限，在按市場機制自主經營之後，權衡利弊，也減少了商業性的勘查投入。

2.供給的制約。過去常常以為，只要有地質條件、資源遠景，通過勘查即可提供所需要的礦業權，這也是計劃經濟條件下通常運用的資源供求形勢的分析方法。可是市場經濟的「供給」，並不是這么簡單，它是指在一定價格的條件下，賣者願意出售的商品量。這里關鍵是你提供的那種商品成本必須低於「一定價格」，而我們許多礦產勘查成果，由於找礦難度太大，即使找到了，成本也太高；或者由於開采條件太復雜，在開發中耗費太大；或者由於自然豐度不好，在選、冶中支出太大，因而不能形成有效供給。這正是東部許多省（區）或全國某些礦種、礦石類型面臨的現實問題，也是我國許多潛在資源所面臨的現實問題。

3.環境制約：①隨著人民生活質量的提高，對生活環境的要求比過去大大提高了，而礦產開發對周圍環境的影響多數是負效應，所以必須治理，這就要增加成本，增加難度，影響投資者的進入。②礦業權作為法人財產權，在許多地方得不到有效保護，有的亂收費，有的強占收益，有的橫加干涉，使投資者不願或不敢進入。③有的礦種，部門壟斷；有的地區，地方壟斷，別人難以進入。

4.市場不發育。與固體礦產勘查的相關市場有4個：

（1）礦產品市場。它是礦業權市場的拉動力，它的供求形勢，在很大程度上決定著礦業權市場的形勢。我國礦產品市場的總形勢是，需求量不斷增加，1999年礦產品的工業產值為4210億元，原礦產量46.31億噸；供給量在市場的調節下也十分充足，多數礦產品處於買方市場狀態。有的（如鎢、銻、錫、稀土等）還存在總量過剩，造成礦產品的積壓和資源的浪費。礦產品的供求形勢，出現上述態勢，主要同資源配置的全球化有關。據統計，1999年，我國礦物燃料、潤滑油及有關原料出口額為46.46億美元，比1998年減少10.3%；而進口額為89.12億美元，比1998年上升31.6%。出口的主要礦產品有煤、鋅、銻、鎢、鎂、稀土、重晶石、水泥、石材石料等。進口的主要礦產品有原油、成品油、鐵礦石、錳礦石、鉻、銅、鋁、鉀鹽等。隨著我國加入WTO，上述形勢還有發展的趨勢。所以從總的礦產品市場態勢看，除石油、天然氣、地熱、金礦、金剛石外，大多數礦產品都供大於求，因而對礦業權市場的拉動作用大。

（2）礦業權市場。礦業權市場已經啟動，截止到1999年，經審批轉讓探礦權13個，采礦權214個。其中，1999年轉讓147個。同期頒發新建礦山采礦許可證6094個，通過交易的礦權僅佔新登記礦權的2.4%。可見大部分礦業權是沒有經過轉讓的，這可能是一種基本趨勢。因為在市場經濟體制下，探采結合是大多數，它有利於把勘查的風險轉移給開發階段來承擔，也有利於減少礦業生產的不確定因素。此外，我們還了解到，當前轉讓的探礦權，大多數是多年來原地勘單位的積累，靠地勘單位現在的投入形成礦業權、然後再轉讓的很少。也就是說今後的礦業權為最終產品來維持企業生存和發展的，將是很少見的。我國現有的地勘單位很難仿效國外那些以出售礦業權為主的小型探礦公司，因為它的規模太大，負擔太重。

（3）礦業資本市場。它是指表現在金融市場上的那部分礦業資金的交易，它在西方發達國家是礦業資金的重要籌資渠道。但在我國，這類市場基本沒有啟動。以礦業名義上市的企業，也沒有把礦業權作為吸引投資者的主要依據。

（4）礦產勘查勞務市場。它是為取得礦業權或為使礦業權增值，而通過市場運行的勘查技術勞務。它直接受兩個因素影響，一是礦業權交易的規模；二是礦業權產出的規模。當前由於這兩方面的規模都不大，礦產勘查勞務市場也很不發育，但多渠道投入，已經初步形成。據信息院提供的資料，在西方礦業大國，公益性地質工作和商業性地質工作的比例是：1:9或2:8，而我國1999年是（除石油、天然氣外）2:4，所以說這個市場可能還有潛力。

三、對增加固體礦產勘查投入的對策建議

（一）切實抓好兩個觀念的轉變

首先必須充分認識到，在社會主義市場經濟體制下，勘查和開發礦產資源的主體是企業，使用礦產品的也主要是企業，都不是政府或政府所屬的事業單位。而企業是以盈利為目的的經濟組織，是受市場調節的，在勘查開發礦產資源市場中，有利可得它就能進入，無利可得它就要退出；在使用礦產資源中，哪裡便宜，就到哪裡買，不管國內還是國外。對此，靠主觀意識不行，用行政命令也不行。而正是在這個市場經濟基本問題上，往往用計劃經濟觀念來認識。比如：從80年初期就呼籲「資源形勢十分嚴峻，要加大地勘投入」，可是誰來投入？用什麼辦法促進投入？沒有解決。所以至今，加大投入仍然只是一個「口號」，不能解決實際問題，根源就在於沒有在「企業」這個礦產資源供求具體操作者身上採取對策。很明顯，如果投資於勘查開發礦產資源不如向其他產業投資賺錢，有誰還會響應號召，加大地質勘查投入呢？

其次對「礦產資源」這個概念，計劃經濟體制和市場經濟體制也有根本的不同。現在，我們向國家提供的資源量，可能還是計劃經濟體制下用國家確定的工業指標計算的。而市場經濟體制下的資源量，是能夠構成有效供給的資源量。這個資源量的工業指標參數，直接受市場價格的影響。同一種資源，同一個時期，不同的礦產品市場價格，會有不同的資源量。而當前我國經濟發展需要礦產資源量，正是這種資源量，不是儲量平衡表所反映的那種資源量。這個認識對促進礦產資源的勘查和開發非常重要。它要求我們不能單純追求儲量數量的增加，而應當著眼於市場可能接受的儲量數量。因為只有這種儲量，礦山企業才能投入勘查和開發。最近中國煤田地質總局完成一項研究成果，即《中國煤炭資源有效供給能力態勢分析》。它提出的有效供給，就是指在現實的市場價格條件下，可供開發利用的我國煤炭資源量。經過他們測算：把原來5萬余億噸煤炭資源量、1萬余億噸探明保有儲量，量化為有效供給能力滿負載量2064億噸，凈有效供給量1037億噸。可見不同概念的資源量，其數據相差甚大。為此建議，在宏觀上，用有效供給的資源量概念，對全國各種主要礦產資源量作一次重新評估，並以此來規劃我國礦產資源的開發利用；在微觀上，尊重企業以盈利為目標，進行礦產勘查開發的可行性論證。

（二）加強政府的宏觀調控

社會主義市場經濟是在加強政府宏觀調控的同時，充分發揮市場在資源配置中的基礎性作用，而不是單獨依靠市場調節。針對當前固體礦產勘查的實際情況，最有效的調控手段是建立全國性的「地質勘查基金」，對礦產普查進行補貼：①之所以補貼普查，是因為在整個礦產勘查中，普查階段風險最大，社會資金最不肯進入。一旦普查有所突破，找到了市場需要的有望礦點、礦區，就可以有效地調動社會資金進入。②之所以稱之為「補貼」，是因為通過它的杠桿作用，調動受補主體更多的社會資金投入礦產普查。這樣，通過兩個層次調動，即普查資金調動社會勘查資金；政府補貼調動社會普查資金，就可以用少量的政府補貼把固體礦產勘查的投入啟動起來。③政府補貼不要獨立承擔項目，必須補在受補主體的項目上，資金各佔一定的比例，商業運作交給受補主體（企業）進行，找礦成功了，政府補貼轉增國有資金；找礦失敗了，予以核銷，「共擔風險、不謀利益」。但受補主體所立的項目，必須服從政府宏觀調控的要求。為此，政府可以事先公布享受補貼的地區和礦種，以引導企業立項。必須指出，那種用政府財政資金或資源補償費獨立立項、從事商業性礦產勘查，效果不會很好。因為它的機制不行，即找到礦了是重大貢獻，找不到礦是自然風險、予以核銷，沒有壓力。同時，這種做法也同企業出資勘查構成了不平等的競爭。

（三）促進固體礦產勘查、開發企業深化改革和資產重組

中國固體礦產業的發展，歸根到底必須有一批跨省（區）甚至跨國的大型特大型的礦山企業，而我國現有的礦山企業和地勘單位，還不具備這個條件，必須深化改革和改組。①以現有大中型礦山企業為主，有計劃有組織地通過建立現代企業制度，向集團化發展，通過股權聯系，把外資吸引進來，把小型礦山改造成作業單位。②重點吸收國內外大型企業集團進入礦業，把礦業和其他產業聯合起來，形成多角經營，如山東魯能。③改造現有地勘單位，有條件的要以省局為單元，建立礦產勘查開發企業；大多數應當改造成為以提供勘查勞務為主、多方面服務的勘查公司；少量的技術強、地質條件好的單位，可組建人員精乾的專業找礦公司。④改革礦山企業的財務制度，勘查投入必須資本化，礦業權價值必須作為企業重要財產。所有礦山企業，對現在正在運行的礦業權，都要進行評估進賬，並且按年核算其增減變化；大型礦業公司的勘查費用，可以作為期間費用，在稅前核銷。

為了促進中國固體礦山企業的發展，配合政府《礦產資源規劃》的實施，國土資源主管部門可以會同計委、經貿委制定《中國固體礦產產業的發展規劃和發展戰略》。在規劃中可以選擇後備資源充足、市場前景看好的大型礦山企業，以及掌握雄厚的礦產地，具有大規模勘查開發礦產資源潛力的地勘局，加以重點扶持。比如：注入國有資本金；協助上市，通過融資，增加資金；疏通銀行貸款等，迅速把規模做大。

（四）充分發揮市場對資源配置的基礎作用

（1）消除任何形式的壟斷，包括行業性的壟斷和地方保護性壟斷，放手讓市場去配置商業性地質勘查。

（2）加強礦業權市場規范化建設，可以考慮在全國建立一個統一的礦業權交易所，在若乾地區建立分所，並加以聯網。

（3）與財政、金融部門聯系，盡快啟動我國礦業資本市場。可先組織有關專家，出國作專項考察，向國家提出方案，促進啟動。

（4）為配合礦業權交易和礦業資本市場的啟動，應當建立有權威的礦產勘查成果評估機構。通過這種權威性的評估，增強股民對礦產勘查投入的信心。

在發揮市場作用中必須強調，探礦權的評估應當靈活多樣，特別是對工作程度很低的普查礦點、礦區，用正規方法評估出的價款，很難被投資者所接受，但是用合作勘查的辦法就容易成交。當前，一方面許多地勘單位佔有大量礦點、普查礦區，但沒有足夠資金投入，於是只好用國家規定的最低投入費用加以維持。結果是每一個點都沒有丟，但每個點都拿不下來；要轉讓，又沒有人肯出他們所期望的價款。硬是拖在那裡。另一方面，一些投資者，特別是那些資源不足的老礦山，要進行普查找礦，又苦於選不到理想靶區。他們說有望地區都被地勘單位登記佔用了，要買又覺得風險太大，不值得花那麼多錢。也是硬拖在那裡。針對上述情況，如果能通過合作勘探，分階段承擔風險，就可能把雙方的「扣」解開。具體辦法是：甲方（原礦權所有者）提供一處礦權用地，讓乙方（礦權受讓者）接續勘查；如果乙方經過評估認可，雙方可就下述兩點進行協商：①乙方准備拿出多少資金進行接續勘查。②勘查成功之後，從礦山建設起，雙方應佔有的投資比例（股權比例）；勘查失敗了，雙方各自承擔自己的投入風險。上述兩點如果達成協議，勘查項目即可啟動。這個辦法簡單易行，對雙方都有好處，能夠促進探礦權的流轉。特別是對地勘單位益處很多：①可以在不動用增量投資的情況下，把探礦權盤活；②找礦成功了，可以為地勘單位辦礦提供一定的股權；③乙方如果沒有勘查施工能力，還可以承包勞務，獲得經營收入。因此，佔有探礦權的地勘單位應當大力尋找「合作勘查」的夥伴。

（五）加強公益性地質調查，減少商業性勘查風險

（1）公益性地質調查，重點應當放在現有地質資料的全面收集和二次開發上，而不是更多地開展新項目。

（2）對礦產資源戰略性評價，應當與國內大型礦業公司和地勘單位有機配合，盡可能用商業性地質勘查力量完成這項任務。這樣既能充分發揮大調查經費的效用，又能避免與商業性地勘單位爭論礦點，搞不平等競爭。

（3）公益性地質調查的層次應是多重的，省和地區都應當有自己的公益性地質工作，並在此基礎上制定自己的礦產資源規劃，指導本地區商業性找礦。

2001年9月

⑵ 1．礦產勘查與儲量

（1）地質勘查投資快速增長

地質勘查投資快速增長，2010年全國地質勘查投資953.0億元，同比增長14.7%。近年來隨著我國經濟快速發展，對礦產資源的需求不斷增長，吸引了更多的社會資金投入到固體礦產的勘查中，企事業單位在固體礦產勘查方面的投資從2006年的46.7億元增加到2010年的235.1億元，所佔比重從2006年的54.0%上升到2010年的70.9%（圖21）。

註：石油、天然氣為技術可采儲量。

專欄 9 優勢礦產儲量靜態保證年限下降過快

稀土、鎢、錫、鉬和銻等是我國的重要優勢礦產資源，其儲量、產量和貿易量在世界上佔有重要地位。但近年來，由於無序開采、廉價出口，造成資源的嚴重浪費和環境污染，優勢礦產資源的國際競爭力持續下降，優勢不優。

進入21世紀以來，由於大量開采，我國優勢礦產資源儲量下降呈逐年下降態勢。2001年至2009年，稀土儲量下降了20.6%。靜態保證年限持續降低，甚至遠低於世界平均水平，自2001年至2009年，稀土靜態保證年限由264年減至131年，鎢由25.4年降至9.1年，錫由9.6年降至5.4年，鉬由69年降至15年，銻由6.3年減至2.7年（圖22）。

我國優勢礦產超負荷「運轉」。雖然我國優勢礦產資源儲量比較豐富，但開發處於超負荷狀態，資源基礎難堪重負。2009年，我國以世界36%的儲量生產了全球97%的稀土，以世界60%的儲量生產了全球81%的鎢，以世界30%的儲量生產了全球42%的錫，以世界38%的儲量生產了世界88%的銻（表4），為全球稀土、鎢、錫、鉬和銻的供應作出卓越的貢獻，這是以犧牲國內環境和開發秩序為代價的。

圖 22 我國優勢礦產資源靜態保證年限變化

表 4 我國優勢礦產資源對全球的貢獻

⑶ 固體礦產勘查

國外固體礦產勘查在1993～1997年的強勁增長之後，1998～2002年勘查費用連續下降，2003年起明顯回升，2004年劇增，2005年仍大幅上升，已基本恢復1997年水平。據加拿大金屬經濟小組（MEG）歷年調查，西方國家公司非燃料固體礦產（以有色金屬和一些非金屬礦產為主，包括貴金屬，一般不包括鐵礦和鋁礦）非政府勘查的總投資如表1-16和圖1-1所示。2000年起下降速度趨緩，2002年達到谷底，2004年增幅達58%，創MEG此項調查工作以來的紀錄。2005年增速也高出20世紀90年代的任何一年。2006年仍明顯增長。

表1-16 1993～2005年西方國家非燃料固體礦產非政府勘查投資及其變化

MEG調查的最近幾年各個階段勘查經費所佔比例變化見表1-22。

表1-22 1997～2005年世界固體礦產各個階段勘查經費所佔比例（%）

總的來看，2000年以來的礦場勘查比例仍保持在20%左右的較高水平，草根勘查仍佔主要部分，但自2001年升至佔52.1%後又有所下降，後期可行性研究階段比例變化則與其相反。

下面介紹俄羅斯地質勘探工作費用的情況。

蘇聯解體後，俄羅斯地質勘探工作總費用急劇下降，1998年降至不及1991年的30%。1999年略有回升，為267.3億盧布（當年幣值）。因當時油價上漲，油氣出口收入較多，2000年地質工作總費用升至548.8億盧布，約合21億～22億美元（當年幣值，下同，那幾年俄羅斯通脹較明顯）。其中聯邦預算123.1億盧布。2000年是這些年份中地質勘探工作投資最多的一年。2001年起俄羅斯政府取消礦物原料基地再生產提成機制，地質勘探工作資金更難得到保證。2001年降至約480億盧布（各種來源地質勘探工作費用），其中聯邦預算減為59億盧布。2002年地質勘探工作總經費減為355億盧布（約合13億～14億美元，其中固體礦產勘查費用為54億盧布，約合2億美元，油氣勘查約合10億美元；實際執行超過400億盧布，主要是油氣），其中聯邦預算再減為48.6億盧布。2003年總的地質勘探工作經費預計為480億盧布（約合16億～17億美元），其中聯邦預算為52.39億盧布。據俄羅斯自然資源部前部長В.П.奧爾洛夫2003年一篇文章提及，過去幾年俄羅斯地質勘探工作每年需要35億～40億美元的投資，但實際只有大約15億美元投入。這些費用中用於礦產勘查部分的工作主要只能在現有礦山范圍及其附近進行些補充勘探和評價。這從2002和2003年統計資料中也可以看出來：2002和2003年區域地質調查研究分別佔5.5%和4.5%，普查佔23.7%和27.5%，普查評價佔25.0%和23.5%，勘探佔45.8%和44.5%。這里普查加普查評價合計占的比例為48.7%和51%，而前蘇聯時期普查加普查評價合計通常超過50%至70%，勘探工作比例一般在30%～40%。2004年地質勘探工作總資金（各種來源）為587億盧布（實際執行超過600億盧布），其中聯邦預算52億盧布，聯邦主體預算40.6億盧布，預算外來源（地下資源使用者本身的或貸得的資金）494億盧布。按可比價，總資金實際比上一年少7.6%，聯邦預算則實際只相當上一年的72.9%。另據報道，俄羅斯2004年油氣地質勘探工作的507億盧布總投資中，466億盧布為油氣企業投資，聯邦預算21億盧布，聯邦主體預算20億盧布。2005年俄羅斯地質勘探工作總費用增長較多，達841.7億盧布（近30億美元），其中預算外來源714.3億盧布，聯邦主體預算20.2億盧布，聯邦預算（當年幣值，未按可比價）為107.2億盧布，有較多增加。聯邦預算中77億盧布用於礦物原料基地再生產，其餘34億盧布用於地質基礎工作、地質環境監察、地震預報、大洋地質研究、一些專門工作以及完成其他長期性任務。這77億盧布中用於油氣的為44億盧布，固體礦產33億盧布。固體礦產中，金為15億盧布，鈾約5億盧布，煤約1億盧布，黑色、有色、稀有金屬合計約6.6億盧布，非金屬1.7億盧布，鉑族金屬約0.66億盧布，金剛石約0.34億盧布，固體礦產一般性題目2.7億盧布。在全國地質勘探工作總費用中，油氣約為660億盧布（約合23.5億美元），固體礦產142億盧布（近5億美元）。在固體礦產中，貴金屬佔57%，鈾佔14%，有色金屬佔10%，黑色金屬佔9%，非金屬佔5%，煤佔3%，稀有金屬佔2%。

⑷ 關於構建我國固體礦產勘查風險投資體系的若干思考

雷涯鄰徐向陽白衛華

（.中國地質大學，北京，100083；2.北京中棉紫光生物科技有限公司，北京，100044）

一、我國現階段固體礦產勘查現狀

通過對《國土資源統計年鑒》有關資料的分析，可以發現：1997～2000年，列入礦種的地質勘查投入呈現遞減趨勢，從1997年的20.47億元遞減到2000年的14.47億元，降幅為30.2%；隨後雖有上升，到2002年為18.57億元，但仍比1997年低1.9億元。而我國目前在已探明的45種主要礦產中，只有6種國內可以完全保證，有26種礦產儲量有不同程度的減少，其中有許多是關系國民經濟命脈的大宗礦產。國內礦產勘查已明顯落後於礦產資源的消耗，這充分說明了在「走出去」利用國際礦產資源的同時，在國內加大固體礦產資源勘查資金投入的迫切性。

國務院已於1999年將地質勘查工作明確劃分為公益性地質工作和商業性地質工作，並實行分開運行、分開管理。在此條件下，討論加強礦產勘查的資金投入，必然要從公益性礦產勘查和商業性礦產勘查兩個層面進行分析。對於前者，由中國地質調查局統一組織實施與管理，主要由中央財政列支，對其加強相對容易；而對於後者，由於要實行商業性的市場運作，各個已經屬地化的地勘單位實行自主經營、自負盈虧，其加強則復雜、困難得多。

然而，作為我國經濟建設與社會發展重要物質基礎之一的礦產資源，在社會主義市場經濟條件下，必然要引入市場機制，並以市場機制為主進行礦產資源配置，從根本上提高配置的效率與效益，這是整個礦產業不可逆轉的發展趨勢。有鑒於此，本文主要分析我國固體礦產勘查投資中商業性勘查投資的有關問題。

二、構建固體礦產勘查風險投資體系的相關理論分析

1.風險投資和固體礦產勘查的特點

所謂風險投資，是指由職業金融家把資金投資給具有巨大潛力和高風險的中小企業，並同時參與被投資企業一定程度的管理，待條件成熟後退出投資企業，收回原有投資及其收益。風險投資通常具有以下幾個特點：第一，被投資的企業具有高風險、高收益的特點；第二，是一種長期的權益投資；第三，一般要主動參與被投資企業的管理，介入企業決策過程；第四，被投資企業運轉到一定的成熟階段後，風險投資者要通過有效的退出機制收回投資，並獲得較高的收益率。

礦產資源勘查是礦產資源開採的前續階段，在聯合國1997年推薦的礦產資源分類框架中，將勘查階段劃分為：踏勘—普查—一般勘探—詳細勘探；根據我國1999年頒布的固體礦產資源/儲量分類國家標准（GB/T17766—1999），我國的礦產勘查也劃分為對應的預查（踏勘）—普查—詳查（一般勘探）—勘探（詳細勘探）四個階段。

礦產勘查投資從本質上講是一種高風險的投資，這是由以下礦產勘查工作的特點所決定的：一是自然找礦風險大；二是投資回收周期長，對市場的反應相對滯後；三是礦山的開采開發必須以礦產勘探為前提；四是一旦發現有效的礦產資源儲地後，潛在的收益一般會很高。正是這些特點決定了建立固體礦產勘查風險投資體系的必要性與合理性。

2.建立固體礦產勘查風險投資體系的必要性

風險投資針對的是高風險、高收益的中小企業，因此，在建立我國固體礦產勘查風險投資體系中，進行固體礦產勘查工作的中小企業仍然具有其存在的合理性。

通過分析國際上一些國家成熟的礦業市場，可以發現礦業企業主要分為3類：大型礦業公司、中小型礦業公司和專業服務與咨詢公司。而中小型礦業公司則多是礦產勘查公司，它們以發現具有可采經濟價值的礦床為主營業務，集聚各方資金和技術應用於礦產勘查活動。這些中小型的勘探公司在礦產勘查中起著關鍵性作用，是經濟礦床的主要發現者。例如，對加拿大安大略省的金屬礦產勘查的分析表明，雖然小型企業只佔有總勘查費用的28%，但它們發現的經濟礦床卻佔了62%。更令人驚奇的是，估計這些礦床的潛在價值大於省內其餘全部礦床的潛在價值。也就是說，大型公司發現的其餘經濟礦床的潛在價值小於中小型企業所發現的礦床的潛在價值。

科爾內提出的軟預算約束理論可用來解釋這一現象。大型礦業公司所從事的礦產勘查必然是在自己公司內部進行，有關的勘查投資決策由企業高層決定，而由一般人員進行具體的礦產勘查工作，雙方信息不對稱，價值取向也不盡一致，這樣往往產生軟預算約束，使得勘查項目的及時停止機制難以建立。也就是說，當一個礦產勘查項目進展不順利，乃至毫無前途時，由於企業內部人員難以裁減，以及財務上的項目終止往往計算為虧損，而繼續運作這個無效的勘查項目卻可以繼續在賬面上記為投資等等，造成許多資金的浪費和勘查的低效率。而引入風險投資，由職業風險投資家對中小勘查企業進行直接融資，他們往往有一整套的科學方法來對擬投資項目及企業進行篩選，這實質上就形成了一個對礦產勘查項目的事後篩選機制，相對於大型礦業公司內部的軟預算約束，無疑「硬」了很多。風險投資的這種硬預算約束會給所投資行業帶來高效率，這一點可以從新興高科技企業的大量產生、大量消亡中充分體現出來。

因而，在有許多大型礦山企業從事固體礦產勘查的情況下，仍需要中小企業進行固體礦產勘查工作，並對這些中小企業進行風險投資的運作。

3.建立固體礦產勘查風險投資體系的合理性

中小型礦產勘查企業由於其具備高風險、高收益的性質，從而造成了銀行等傳統金融機構不能有效地為其提供所需的資金，而採用風險投資的形式則可以克服銀行等傳統金融機構的弊端，因為它在很大程度上解決了傳統金融機構在對高風險企業的投資中所解決不了的信息不對稱問題。

在對高風險的礦產勘查企業進行投資時，往往會遇到信息不對稱的問題。也就是說，被投資企業原所有者或管理層較之潛在的投資者，具有先天的信息優勢，這是所有企業都存在的問題。但在礦產勘查企業中，由於其高風險性，使得這一問題尤為突出。銀行等傳統的金融機構面對此問題時，由於減弱信息的不對稱需要許多監督和管理服務，而銀行一般不具備這些專業技能，所以，為避免此問題所帶來的風險，銀行會對高風險的借款者提高利率或者直接進行貸款限制，將這些中小型礦產勘查企業拒之銀行體系之外。

採用風險投資的形式，職業風險投資家通過要求額外的控制權、向原企業創始者提供優先股、多輪次的分階段投資以及為企業提供財務、人事、營銷、法律等管理性服務，可以有效地對所投資的企業進行監督，在很大程度上消除了信息不對稱的問題對企業的不利影響。

4.關於固體礦產勘查風險投資體系運行模式的初步設想

在了解了風險投資和礦產勘查的特點，並分析了建立礦產勘查風險投資體系的必要性與合理性之後，固體礦產勘查風險投資體系的大致框架即可初現端倪。

第一步，通過風險投資基金為從事固體礦產勘查的中小企業籌集項目種子資金，獲得被投資企業的部分控制權，甚至在董事會中占絕大多數席位，同時，為企業提供各方面的科學管理服務，以限制不對稱信息的影響。

第二步，待勘查項目成功後，促使被投資的勘查公司通過礦業權市場獲得高收益（或者具備潛在的高收益前景）。

第三步，風險投資者通過退出機制退出礦產勘查企業，收回投資，獲得收益。退出的渠道主要有上市、向第三方（主要是大型的礦業開采企業）轉讓股份以及由原礦產勘查企業回購這3種方式。

最後，風險投資者將收回的資金重新用於新的礦產勘查項目，實現風險投資和礦產勘查的良性循環。

三、構建固體礦產勘查風險投資體系所面臨的障礙及相關政策建議

從上述分析看出，通過建立固體礦產勘查風險投資體系，不僅可以有效地解決我國目前固體礦產勘查中暫時性的資金投入不足問題，而且符合商業性地質工作的市場化方向，並可推動礦產資源勘查投資的良性發展。然而，目前我國固體礦產勘查風險投資體系還遠沒有建立起來，面臨著一系列的障礙。

1.風險投資市場對礦產勘查的認知度低

我國的風險投資起步較晚，目前大多集中於高科技企業，而對其他行業涉及較少。然而，在西方發達國家，雖然風險投資額在逐漸向信息業傾斜，但仍保留了相當的份額用於國內外的礦產勘探開發以支持其他產業的發展。例如，在加拿大的溫哥華證券交易所的風險投資中，有80%以上用於礦產勘查業，有65%的注冊上市公司為自然資源公司；美國的NASDAQ證券交易所的風險投資中也有相當比重用於礦產資源勘查工作。我國目前正處於工業化的中期，在今後相當長的一段時間內，國民經濟對礦產資源的需求都會保持一個較高的需求水平。並且，我國作為一個人口眾多、國土面積廣大、礦產資源儲量豐富、地質結構多樣的大國，社會經濟的發展重點還是要立足擴大內需，因此，必然要尋找和開采更多的礦產品來支持國民經濟各產業的發展。

但是，作為集合了地質、化學、物理、數學、計算機、航遙等多學科技術的礦產資源勘查，一直以來卻未被我國的風險投資業所重視。這就需要不斷地加強宣傳，提高風險投資業對礦產勘查業的關注。使風險投資家認識到通過礦產勘查所最終形成的礦產品不僅市場潛力大，而且作為其他行業的原材料，具有不可替代性，這都是一般新興高科技企業所不具備的優勢。

2.資金來源渠道單一

我國的風險投資公司出現於1985年，1998年後曾掀起一股熱潮，但近幾年有所回落。據有關機構統計，在我國風險投資高峰期的1999～2000年，國內的風險投資公司有近100家，注冊資金約在70億～80億元之間，同時，海外風險投資機構在我國的風險投資總額約為3億美元，可以看出，這個規模明顯偏小，而且我國的風險投資基金多由政府組建。另一方面，我國的礦產勘查資金來源主要有國家財政投入的地勘費、1998年開始安排的國土資源大調查費用（每年10億）、礦產資源補償費分成以及一些企業、個人投入的費用等，前3項為國家財政支出，大多投入了公益性地質工作，而作為礦產勘查風險投資資金來源主體的商業企業或個人，投入的礦產勘查資金卻很少。

這就需要政府採取一系列優惠措施，吸引社會資金投入礦產資源的勘查開發，拓寬固體礦產勘查風險投資體系的資金來源渠道。如減免某些稅收，提供補貼，適當使公益性地質勘查向商業性勘查階段延伸，及時公開公益性勘查成果，以減輕後者的風險等等，從而增強對社會資金的吸引力。

3.礦產勘查企業的體制改革滯後

地勘單位屬地化後，原來一直靠國家出資的地勘隊伍，要逐步實現企業化運作，但目前的企業化改制仍然任重道遠。地勘單位現在大都處於半事業半企業的運行狀態，相當一部分地勘單位既無力出資進行地質勘查，也沒有激勵機制去主動引入風險勘查資金，存在「等、靠、要」的思想，同時造成了專業技術人才的大量流失。

這就需要穩步推進地勘單位的企業化改革，不斷完善勞動保障體系，加快礦業權市場建設，以保證地勘單位改革的順利進行，最終使商業性礦產勘查公司成為固體礦產勘查風險投資體系中的創業者主體。

4.礦業權市場發育不成熟

礦業權市場包括探礦權的取得與轉讓、采礦權的取得與轉讓四個部分。礦產勘查企業的收益主要是通過礦業權市場來實現，該市場是連接礦產勘查和礦產開採的樞紐。礦產勘查最終多以采礦權的取得而結束，勘查企業或者在取得采礦權後自行進行礦產開采，或者將采礦權有償轉讓給有關礦業開采公司，從而實現自身的收益。其運轉體制如圖1所示（這也是我國礦業權市場建設最終要實現的目標）。

圖1我國礦業權市場運轉體制

如果礦業權市場運轉不靈，礦業勘查企業所謂的高收益自然無法實現，其風險投資體系的建立也就無從談起。我國目前的礦業權市場建設與1999年地質勘查工作劃分為公益性和商業性同時起步，但目前遠不完善。例如，某些地方對探礦權人所取得的采礦權隨意剝奪，對探礦權的授予簡單地採用和采礦權一樣的招投標拍賣制度等等。為此，建議應建立探礦權所有者取得勘探成果後可自然過渡到擁有采礦權的制度；同時，建議對探礦權的取得，不宜像采礦權一樣採用招標拍賣的方式授予，而應在科學評價申請人的基礎上免費授予，以降低礦產勘查的總投資額，吸引更多的資金投入礦產資源勘查業；另外，還要加強有關市場法規建設，逐步制定礦業權評估的統一標准，這些都是完善礦業權市場的不可缺少的條件。

5.缺乏有效的退出渠道

建立並完善礦產勘查風險投資的退出機制，是構建固體礦產勘查風險投資體系極其重要的一環。沒有有效的退出渠道，風險投資者的收益就無法實現，該風險投資體系也就無法良性循環。

從長遠來看，建議借鑒美國組建NASDAQ小型資本市場的經驗和加拿大溫哥華證交所的現行做法，在我國探索建立為礦產勘查業融資的小型資本市場，但這個過程會需要較長的時間。

短期內，可考慮礦產勘查企業在適當階段對風險投資者所持股票進行回購，或者風險投資者將其所持股份向第三方轉讓。鑒於我國地勘企業的現狀，即便要實現這兩條也是困難重重。建議可考慮由現有的地勘單位集中精幹力量組建子公司，然後由風險投資機構對該子公司進行投資，並做必要的管理輔導。這樣，該子公司基本沒有什麼歷史包袱，便於風險投資者在公司運轉成熟後，向礦產開采企業或其他第三方轉讓自己所擁有的股份。另外，考慮到我國目前的礦產開采企業由於歷史遺留問題而大多步履艱難，難以籌集足夠的資金來購入采礦權或者風險投資者擬退出的股份，可考慮在必要時由國家充當此角色或者在礦產開采企業從事該活動時給予必要的財政支持。

參考文獻

[1]中國國土資源經濟研究院.固體礦產勘查宏觀調控政策研究，2003，12.

[2]周琦.中國礦產勘查企業投資體制新設想.地質科技管理，1999（3）.

[3]黃漢權.風險投資與創業.北京：中國人民大學出版社，2001，3.

[4]俞自由，李松濤，趙榮信.風險投資理論與實踐.上海：上海財經大學出版社，2001，4.

作者簡介

[1]雷涯鄰，中國地質大學（北京），副校長、教授。

[2]徐向陽，中國地質大學（北京）碩士研究生。

[3]白衛華，北京中棉紫光生物科技有限公司。

⑸ 固體礦產勘查宏觀調控政策研究

錢麗蘇¹王文郝芳¹鄒永生¹

（1.中國國土資源經濟研究院，北京，101149；2.中國地質調查局發展研究中心，北京，100037）

一、研究背景和思路

（一）研究背景

新時期，雖然商業性地質工作將由市場調節、企業運作，但由於我國礦業市場體系尚不健全，政府的作用仍然重要。特別是加入WTO以後，外商進入我國礦業市場，必然影響中國的礦業生產，同時也給固體礦產勘查帶來一定影響。針對這一新形勢，政府必須從宏觀上制定積極應對政策，正確引導和鼓勵國內外投資主體從事固體礦產風險勘查。目前，對如何推進固體礦產勘查工作的研究已有了不少的認識，提出了很多具體的政策建議，但基本上都是一些停留在提出這一層面上，缺少具有可操作性的政策措施。為此，2002年由中國國土資源經濟研究院立項並委託產業經濟研究室承擔了《固體礦產勘查宏觀調控政策研究》項目，其目的是為推進固體礦產勘查宏觀調控提出具有可操作性的政策或措施。課題的要求是在點面結合調研的基礎上，分析當前固體礦產勘查宏觀調控現狀和存在的問題，充分了解現有固體礦產勘查宏觀調控的措施和政策內容，並對這些措施和政策進行適用性分析，並根據當前地質工作新特點、新形勢從理論上進行了固體礦產勘查宏觀調控體系的研究，提出當前進一步推進固體礦產勘查產業健康發展和加強政府宏觀調控政策引導的對策建議。

（二）研究思路

在課題任務下達後，產業經濟研究室集中本室科研骨幹組建了課題組，並根據任務要求編寫了課題設計，確立了研究思路（見圖1）。隨後廣泛收集資料，整理已有研究成果，研究了大量相關理論文獻，並組織了多次專家研討，深入開展了固體礦產勘查宏觀調控理論探討和研究，針對研究中的難點和重點問題，課題組親赴四川、福建、河南等省進行了典型實地調研，獲取了大量有益的信息和資料，還形成了兩份有價值的調研報告。在研究方法上，課題組還利用結合結構圖的方式，勾畫出商業性固體礦產勘查的問題樹，廣泛、細致、全面地收集、歸納了現有礦產勘查政策體系。在以上研究基礎上，在廣泛徵求專家意見後，提出了促進固體礦產勘查宏觀調控政策的建議，完成了該研究報告。目前已完成成果評審，成果獲國內先進水平。

圖1課題研究思路框圖

二、研究內容和結論

（一）固體礦產勘查宏觀調控理論依據

1.宏觀調控的理論依據

宏觀調控的理論依據主要有「市場失靈」理論、比較優勢理論、結構轉換理論和規模經濟理論以及可持續發展理論等。宏觀調控的一般特點表現在：經濟體制的特定性、調控方式的間接性、調控任務的宏觀性和調控目標的全局性。其要求主要在宏觀調控的對象和職能定位、原則和手段以及產業政策等方面提出具體的要求。

2.固體礦產勘查宏觀調控的依據

從經濟學分析看，商業性礦產勘查存在嚴重「市場失靈」且比較劣勢在向比較優勢轉化，這迫切需要政府的宏觀調控。再從現實問題的理論思考看，我國礦產資源自然稟賦差、勘查產業組織不適應市場要求，缺乏核心競爭力，而單純依靠市場調節勘查成本會過高，難以立足市場。因此，對固體礦產勘查必須在政策上給予強有力的支持。

（二）我國固體礦產勘查產業現狀、問題

1.固體礦產勘查管理體制、機制現狀

報告通過對固體礦產勘查管理體制的改革與調整回顧，分析並論述了現行固體礦產勘查管理體制形成的歷史必然，對我國新型固體礦產勘查管理體制和運行機制框架進行了分析和概括，同時，對現行固體礦產勘查管理體制、機制完善程度進行了客觀的評價。

2.固體礦產勘查市場現狀

報告從固體礦產勘查市場主體現狀、固體礦產勘查活動運行情況（包括固體礦產勘查投入/費用情況、固體礦產勘查登記情況、固體礦產勘查「走出去」情況）和固體礦產勘查市場現狀（包括固體礦產勘查可供性分析、固體礦產勘查相關市場分析）3個方面對固體礦產勘查市場現狀進行了分析。在此基礎上提出了當前國內礦產勘查開發的需求制約、供給制約和環境制約3大影響因素。

3.固體礦產勘查產業存在的主要問題

報告從以下4個方面進行了分析：①固體礦產勘查產業管理體制、機制問題；②固體礦產勘查產業市場主體自身存在的問題；③固體礦產勘查投入、資本運作存在的問題；④固體礦產勘查市場環境（重點分析了礦權市場）問題。報告在以上分析的基礎上將制約固體礦產勘查的核心問題歸納為一個問題樹，以更為直觀地反映問題間的聯系、因果關系和根源，便於抓住核心問題，提出解決方案和措施。

（三）我國固體礦產勘查宏觀調控體系研究

1.我國固體礦產勘查宏觀調控回顧

報告從3個時期（即傳統計劃經濟時期、改革開放時期和新時期）對固體礦產勘查宏觀調控目標、措施、手段的區別和聯系進行了簡要回顧。從中清晰地看出，我國固體礦產勘查宏觀調控無論是在資金支持、投資政策、產業政策上，還是在信息服務上都發生了實質性的變化。與過去相比，更注重宏觀調控政策的協調運用，同時又注重充分發揮市場的調節作用。

2.我國現行固體礦產勘查宏觀調控體系框架

在回顧分析的基礎上，對我國現行固體礦產勘查宏觀調控體系框架進行了研究，總結並勾畫出我國現行固體礦產勘查宏觀調控體系框架（見圖2）。

圖2固體礦產勘查宏觀調控體系框架圖

3.我國現行固體礦產勘查宏觀調控政策措施的梳理

報告總結歸納為3個方面：①礦產資源勘查相關法律法規宏觀調控及措施；②現行礦產勘查產業政策；③其他政策措施，重點是一些鼓勵外商投資勘查開采非油氣礦產資源的政策措施。

（四）國外固體礦產勘查宏觀調控研究

1.國外固體礦產勘查體制、機制概況

報告從國外固體礦產勘查和開發業的基礎地位、國外固體礦產勘查管理體制概況和國外固體礦產勘查產業機制概況3個方面概括分析了國外固體礦產勘查體制、機制。

2.國外固體礦產勘查宏觀調控政策研究

報告對國外的礦業政策目標、國外礦業政策的要點進行了分析，同時對國外固體礦產勘查產業政策的主要內容進行了歸納總結。

3.國外固體礦產勘查宏觀調控對我國的啟示

① 把地勘業和礦業作為統一的產業部門管理，並明確礦業的產業定位；②在確定其宏觀調控任務時，以確保礦產資源總量平衡為主要目的，因此，要強化礦產資源開發規劃及其監督管理；③在行政、經濟、法律、信息等調控手段中，主要採取經濟、法律、信息等間接手段為主，行政干預手段為輔；④政府在宏觀調控模式上實現從管理向服務轉變；⑤培育有國際競爭力的礦業市場主體。

（五）研究結論

1.新時期我國固體礦產宏觀調控著眼點

① 制定固體礦產勘查產業政策的著眼點必須放在激發企業的活力上；②著眼於提高勘查實體的市場競爭力；③著眼於提高國內礦產資源的自給能力；④著眼於礦產勘查開發業的社會效益。

2.固體礦產勘查宏觀調控目標定位

① 切實把握與統一宏觀調控的總體政策思路：合理利用礦產資源，提高利用效率；②加強對礦產資源總量控制，嚴把供給關，在總量一定的條件下，充分運用價值規律的作用管制調節礦產資源的供求關系，實行政府主導型的市場配置模式；③建立規范的礦權有償取得和轉讓制度，鼓勵通過招標方式出讓探礦權和采礦權，鼓勵礦權按照市場經濟規律以出售、作價出資、股權轉讓、出租、抵押等方式合理流轉；④建立健全與市場經濟和資源持續利用相適應的礦產資源產權管理新制度；⑤加強政府信息引導，提高宏觀調控的時效性和准確性。

3.固體礦產勘查宏觀調控體系亟待完善

報告對我國現行固體礦產勘查宏觀調控政策、法規和措施進行歸類，涉及法律方面的有11項，政策方面的有11項，戰略規劃的有3項，信息服務的有3項。還對每一項內容進行了評價，提出了具體的解決建議。

三、加強我國固體礦產勘查宏觀調控對策建議

（一）進一步建立與完善固體礦產勘查宏觀調控體系的建議

（1）適當加大對資源地質普查工作的投入（特別是有色金屬礦產）。按市場經濟原則，固體礦產勘查經費應由業主出，且勘探費用應計入礦產品成本，但由於我國現實原因難以實施。因此，在現行體制轉軌時期，對以發現礦產線索為目的的概查、普查工作經費還需由政府支持出資安排。

（2）對於一些市場調節不起作用（即市場失靈）的領域或經濟效益不好但社會效益（如就業效率）較好的項目也應由政府部門宏觀調控，通過財政、投資政策支持。

（3）固體礦產勘查信息化建設是一項系統工程，耗費資金較大，也應由政府部門通過財政解決。

（4）固體礦產勘查活動參與者較多，跨行業、部門，需要政府主管部門加強行業管理，協調好各方利益關系。

（5）要進一步建立健全和發揮礦產勘查行業組織（學會、協會、評估機構等）的作用，架起政府與固體礦產勘查經濟實體之間信息溝通的橋梁。

（6）做好全國固體礦產勘查規劃、戰略，切實起到宏觀調控作用。規劃、戰略的制定要與西部大開發戰略、振興東北等老工業地區戰略、資源可持續利用戰略和保護生態環境結合起來。戰略選擇除了從發展角度考慮外，還要考慮礦產資源面臨的國際、國內形勢，考慮國家資源安全以及充分利用「兩種資源，兩個市場」等因素。

（二）鼓勵我國固體礦產勘查產業發展的政策建議

1.為促進勘查開發國內礦產資源提供良好的社會環境

礦權作為一種財產權，雖然在礦法上，在政府對資源的管理上得到確認，但是由於長期實行地質成果無償使用、政府財政直接投入，在廣大群眾中、在基層政權中，仍然有人把礦權看成是「公用公有」，隨意侵犯。所以，要進一步加大礦權作財產權的保護力度。

（1）應當專門為礦業比較發達地區的縣、鄉長講授礦權的財產屬性，以及法律對財產權的保護。

（2）應當規范礦產開發中企業和地方的利益分配。

（3）嚴肅查處侵犯礦權的事件，並公開曝光，引以為戒。

2.為充分發揮市場對資源配置的基礎作用創造良好條件

（1）消除任何形式的壟斷，包括行業性的壟斷和地方保護性壟斷，放手讓市場去配置商業性地質勘查。

（2）確保市場的公平競爭。國家預算資金必須退出對商業性地質工作直接投入（政府立項），改為通過礦產勘查基金，給商業性地勘工作以支持，否則必然造成不平等的競爭。

（3）加強礦權市場規范化建設，可以考慮在全國建立一個統一的礦權交易所，在若乾地區建立分所，並加以聯網。

（4）與財政、金融部門聯系，盡快啟動我國礦業資本市場，可組織有關專家，出國作專項考察，向國家提出方案，促進啟動。

（5）為配合礦權交易和礦業資本市場的啟動，應當建立有權威的礦產勘查成果評價體系。

（6）礦產的地質勘查和礦產開發，具有佔地面積大、不可易他性的特點，所以對土地收入、土地使用非常敏感，加之礦產勘查和開發對環境的破壞，也會引起許多矛盾。要圍繞這些問題，專門做些規定，以便在操作時減少不必要的糾紛，改善礦產勘查和開發的社會環境。

3.促進礦業勘查開發一體化，為實現礦業規模經營提供條件

中國礦業的發展，歸根到底必須有一批大型的礦產勘查開發一體化企業，而我國現有的地勘單位和大多數礦山企業距離這個要求還很遠，對此要加大改革力度。

（1）以現有大中型礦山企業為主，有計劃有組織地通過建立現代企業制度，向集團化發展。

（2）重點吸收國內外大型企業集團進入礦業，把礦業和其他產業聯合起來，形成多角經營。

（3）改造現有地勘單位，有條件的要以省局為單元，建立礦產勘查開發企業；大多數應當改造成為以提供勘查勞務為主、多方面服務的勘查公司；少量的技術強、資質條件好的單位，可組建人員精乾的專業找礦公司。選擇雲南地勘局主辦的「雲南地礦資源有限責任公司」為試點，協助其上市，可為我國吸引礦產勘查投資開辟新路。

（4）改革礦山企業的財務制度，勘查投入必須資本化，礦權價值必須作為企業重要財產。所有礦山企業，對現在正在運行的礦權，都要進行評估進賬，並且按年核算其增減變化。對已經消耗的必須攤銷，其攤提的具體方式，可以由企業自行選擇，但一經確定就不要更改。從國外市場經濟國家的實際情況看，大致有3種攤提方式：一是作為遞延資產處理，在規定的時限內，攤銷完畢；二是按照礦產儲量的實際消耗，提取儲量折耗費；三是對每年實際耗費的礦產勘查費，作為期間費用處理，在當年稅前核銷。

4.為勘查開發國內礦產資源提供優惠政策

針對我國當前礦產勘查存在的問題，政府必須進行強有力的干預，否則將難以消除礦業面臨的困難。這種干預也是市場經濟條件下政府應有的作為。

（1）建立礦產勘查基金，專款用於支持礦產勘查工作。基金的管理要有專門機構，要有一套規范的辦法。基金來源渠道主要是把資源補償費和各級財政專項支持礦產勘查資金統一起來使用，分中央和省、區兩級。為此，應改革現有的資源補償費和專項資金使用、管理辦法。基金的使用方向：可以用於貸款、補貼、也可以用於投資（注入礦山企業資本金）。基金的運作：建立有利於企業和社會資金向礦產勘查投入的機制，引導企業和社會資金的投入，而不是政府直接出面立項、投入。大量的實踐證明，用財政資金補貼礦產勘查，把補貼撥給企業，由企業選項、立項，合在一起使用，其效益要好於政府選項、立項。

（2）加強公益性地質工作，提高礦產地質研究程度，減少商業性地質工作風險。提高研究程度的重點應當放在現有地質資料的全面收集和二次開發上，而不是更多地開展新項目；突破的重點應放在區域評價、老礦區外圍找礦及重點礦種、重點地區上。對礦產資源戰略性評價，應當與國內大型礦業公司有機配合，盡可能用商業性地質勘查力量完成這項任務，這樣既能充分發揮大調查經費的作用，又能避免與商業性地勘單位爭搶礦點，搞不平等競爭。公益性地質工作的層次應是多重的，省、區（市）都應當有自己的公益性地質工作，並在此基礎上制定規劃，指導本地區商業性找礦。

（3）在稅收上優惠，減輕礦山企業負擔，包括降低礦山所得稅稅率，取消增值稅和資源稅，減征土地使用費等，以提高礦山企業承受礦權價款的能力。

（三）進一步促成出台鼓勵固體礦產勘查政策措施的建議

（1）促成有關部門盡快出台將礦產資源資產（特別是探礦權、采礦權）按財產權來處理，並納入國民經濟計劃、核算和統計體系。如探礦權采礦權進入礦山企業資產，允許礦山企業用其向銀行抵押，銀行也可向探礦權人采礦權人放貸等。

（2）促成建立礦產耗竭補償基金或礦產勘查風險基金。這類基金主要用於支持重點地區、重點礦種、重點項目的風險勘查補貼。還可促成作為國家「西部產業投資基金」的試點部門、單位。

（3）促成進一步明確礦產資源風險勘查的基礎產業地位，改善、規范該類勘查成果的市場流通環境和成果信息發布。

（4）促成企業化經營地勘單位和礦山企業享受稅收優惠政策，如延長繼續享受事業單位稅收政策的年限（規定只到2004年12月31日止）；對轉產地勘單位實行減稅或免稅優惠，使減免下來的稅費用於加強固體礦產勘查和礦山企業的礦區外圍或深部找礦上。

（5）促成制定推進固體礦產勘查（重點是商業性的）金融政策出台，為勘查上市融資提供機會，該類政策要鼓勵高效益、高回報的勘查項目，近期可以搞些風險勘查籌資試點，制定一些優惠政策，如購買這類勘查股票可享受所得稅抵扣等。

（6）促成國內勘查企業吸引海外風險勘查投資或到境外勘查礦產資源享受特殊政策，如可比照石油公司海外上市的做法，通過優化重組礦山企業為集團公司或跨國公司，到境外上市融資。

（7）促成固體礦產勘查單位（經過改造、剝離、精幹後的）融入各地礦山企業或礦山企業根據實際需要主動吸納地勘單位，實現勘查開發一體化的政策措施，如允許地勘單位將擁有國家出資形成的探礦權采礦權價款直接轉增國家資本金，或者由政府直接給予一定人均水平核定的、直接落實到勘查項目的專項補貼資金。

（8）促成《中華人民共和國礦產資源法》（包括該法實施細則）修改時將探礦權采礦權合為一權，進行分段管理，以與國際通行的做法接軌，消除風險勘查投資者對探礦權人權益保護的疑慮。

作者簡介

[1]錢麗蘇，中國國土資源經濟研究院研究室副主任，副研究員。

[2]王文，中國地質調查局發展研究中心研究室主任，研究員。

[3]郝芳，中國國土資源經濟研究院研究室副主任，副研究員。

[4]鄒永生，中國國土資源經濟研究院，實習研究員。

⑹ 礦產勘查投入

1. 地質勘查投資

地質勘查投入持續快速增長。「十一五」期間，全國地質勘查總投入 3708 億元，是「十五」期間地質勘查總投入的 2.7 倍，從 2006 年到 2010 年，全國地質勘查總投入從495 億元增加到 1023.6 億元，年均增長 19.9%（圖 3-1）。

圖3-1 地質勘查投入情況

在固體礦產勘查中，社會資金投入由 2006 年的 48.24 億元增加到 2010 年的 240.91億元，所佔比重從 57.0% 上升到 59.2% ，財政投入有效帶動了社會資金的投入，多元化礦產勘查投資新局面基本形成（圖 3-2）。

圖3-2 全國固體礦產勘查投資中社會資金投資情況

2. 礦產勘查工作量

礦產勘查工作力度顯著加大，技術水平明顯提高。「十一五」期間，全國礦產勘查機械岩芯鑽探工作量 9474 萬米，相當於「十五」的 3.7 倍。其中，非油氣礦產勘查累計完成鑽探工作量 7390 萬米，是「十五」期間（1100 萬米）的近 7 倍。從 2006 年到2010 年，全國礦產勘查機械岩心鑽探工作量由 1140 萬米增至 2607 萬米，增長 1.29 倍。從 2006 年到 2010 年，地質勘查從業人員從 21.5 萬人增加到 47.4 萬人，增長 120.5%，其中技術人員從 6.6 萬人增加到 20.2 萬人，增長 206.0%，佔地質勘查從業人員的比重從 30.7% 增長到 42.7%（圖 3-3）。

圖3-3 機械岩心工作量變化情況

⑺ 礦產勘查

（1）勘查投資持續增長

圖15 全國地質勘查投入

2011年全國地質勘查投資1092.3億元，比2010年的1023.6億元增長6.7%，與2010年增長幅度基本持平。其中社會投資913.2億元，佔83.6％；中央財政、地方財政投資179.1億元，佔16.4%（圖15）。近年來，中央財政、地方財政投資在全國地質勘查投資中所佔比重略有上升。

2011年，我國油氣礦產地質勘查費651.4億元，同比增長6.9%；固體礦產地質勘查費440.9億元，同比增長6.4%。油氣礦產地質勘查費佔全部礦產地質勘查投資的59.6％，固體礦產佔40.4％。2005年油氣礦產地質勘查費佔全部礦產地質勘查投資的81.2％，固體礦產佔18.8％，近年來油氣礦產地質勘查費所佔比重持續下降，固體礦產所佔比重持續上升（圖16）。

圖16 我國油氣礦產及固體礦產勘查投資變化

（2）礦產勘查取得新進展

自2006年《國務院關於加強地質工作的決定》頒布實施以來，國家加大了對地質勘查的投入，努力實現地質找礦的突破，2008年國土資源部在全系統全行業開展了廣泛而深入的地質找礦改革發展大討論，探索實踐地質找礦新機制，並逐漸謀劃形成了「358」宏偉目標，2011年國務院常務會議審議通過了在全國范圍實施找礦突破戰略行動，礦產勘查不斷取得新的突破和進展。

初步統計結果表明：2011年度我國固體礦產新上表勘查新增大中型礦產地共132處，其中大型礦產地52處，中型礦產地80處；油氣礦產大型油氣田4處。從勘查新增大中型礦產地按礦種統計分析看，大型油田2處，大型氣田2處，煤炭47處，金礦22處，鐵礦18處，磷礦13處，鉬礦11處，銅礦6處；鉛礦、鋅礦和銀礦各5處，鎢礦4處，鋁土礦、錫礦、銻礦、硫鐵礦和鉀鹽各1處。

全國石油勘查新增探明地質儲量13.7億噸，同比增長20.6%，是新中國成立以來第9次超過10億噸的年份；新增探明技術可采儲量2.66億噸，同比增長21.4%；石油新增探明地質儲量大於1億噸的盆地有5個，分別是：鄂爾多斯盆地新增4.43億噸，塔里木盆地新增1.98億噸，渤海灣盆地新增1.97億噸，准噶爾盆地新增1.95億噸，渤海海域新增1.37億噸。全國天然氣勘查新增探明地質儲量7659.54億立方米，同比增長29.6%；新增探明技術可采儲量3956.65億立方米，同比增長37.6%；新增探明地質儲量超過千億立方米的大氣田有2個，分別為長慶蘇里格氣田和南方元壩氣田。全國煤層氣勘查新增探明地質儲量1421.74億立方米，同比增長27.5%；新增探明技術可采儲量710.06億立方米，同比增長27.0%。

勘查新增查明資源儲量的主要固體礦產分別為：煤炭575.1億噸，鐵礦23.8億噸，銅381.5萬噸，鉛445.4萬噸，鋅883.3萬噸，鋁土礦2.0億噸，鎢47.1萬噸，錫27.2萬噸，鉬323.5萬噸，銻28.9萬噸，金743.6噸，銀26803噸，硫鐵礦3.8億噸，磷礦11.5億噸，鉀鹽760.7萬噸。銻、錫、鉬、鋁土礦、鎢、銀和磷礦新增查明資源儲量增長明顯，銻、錫同比增長2倍以上，鉬增長近1倍，鋁土礦增長40%，其他礦產同比增長均超過25%（表1）。

表1 2011年全國主要礦產查明資源儲量勘查新增統計表

續表

註：石油、天然氣為新增探明地質儲量

⑻ 地質勘查投入分析

一、礦產勘查投入總體情況

1.近些年來,我國礦產勘查投入呈快速增長趨勢

自20世紀90年代以來,我國實際投入礦產勘查總費用總體呈增長趨勢。尤其是近幾年來,由於受經濟快速增長對能源、原材料需求的增長拉動影響,全國礦產勘查投資連續多年保持兩位數增長速度。2006年全國石油天然氣礦產資源勘查累計投入資金413億元,2007年增加到503億元。2006年,全國固體礦產資源勘查投入124.86億元(不含石油、天然氣、煤層氣、鈾礦勘查投入,以下同);2007年為160多億元,再創近幾年來我國固體礦產資源勘查投入新高。

2000~2006年,我國固體礦產資源勘查投入保持了快速增長,年均環比增長速度約為26%(表4-1、圖4-1)。2007年全國固體礦產勘查總投入較2006年增長32%。

表4-1 固體礦產勘查投入增長速度及比例變化表

注:根據國土資源綜合統計年報、地質成果通報等數據測算

圖4-1 2006年我國固體礦產資源勘查投入結構圖

2.商業性勘查投入占總投入比例越來越大,財政地勘投入占總投入比例逐年減少,投資結構日趨多元化

2006年,全國固體礦產資源勘查投入124.86億元中,其中中央財政占總量的11%;地方財政投入36.67億元,占總量的29%;二者合計佔40%,社會資金投入74.93億元,占總量的60%。其中煤炭投入資金65.46億元(社會資金投入44.87億元),佔全國礦產勘查投入的一半,完成鑽探588.60萬米;危機礦山找礦投入資金3.05億元,其中中央財政投入1.43億元、地方財政及企業配套資金1.62億元。

以2000年為基期,2000~2007年固體礦產勘查投入年均增長速度大約為26%;財政資金占固體礦產勘查總投入的比例不斷下降,由2000年的67%降到2006年的40%,其中:中央財政占固體礦產勘查總投入的比例由2000年的59%下降到2006年的11%,而地方財政占固體礦產勘查總投入的比例由2000年的11%增加到2006年的29%。2007年財政資金投入固體礦產勘查比例較2006年略有增加。

目前,中央、地方、多種經濟成分企業並存格局已經形成。已有100多家外資公司到中國投資礦產勘查。

二、中央財政投入地質專項情況

1.中央財政投入地質專項總體情況

中央財政資金出資地質專項主要包括:國土資源大調查專項、海洋專項、地質環境與災害專項、危機礦山找礦專項、大陸科學鑽探專項、「兩權」經費專項、礦產資源補償費專項等,1999~2006年共計投入144.55億元。從各專項占總投入的比例變化情況看,除國土資源大調查所佔比例呈下降趨勢外,其他專項總體上呈增長趨勢。「兩權」經費增幅比較大,從2001年占當年專項總投入的3.99%,增加到2006年的32.30%;國土資源大調查從1999年占當年專項總投入的68.77%,下降到2006年的25.44%。

2.地質調查投入情況

1999~2007年,國土資源地質大調查投入逐年增長,9年合計投入72.00億元。其中:基礎地質調查計劃佔29.97%,礦產資源調查評價工程佔48.44%,地質災害預警工程佔9.87%,數字國土工程佔4.41%,資源調查與利用技術發展工程佔7.30%。

從各專業領域投入的變化趨勢看:基礎調查計劃和地質災害預警工程的投入呈較快的增長趨勢,數字國土工程和資源調查與利用技術發展工程的投入呈平穩的增長趨勢。礦產資源調查評價工程的投入從2002~2004年連續下降,2005~2007年有所增加。

從四大區地質調查資金投入分布看,1999~2006年西部、中部、東部和東北各佔43.51%、11.05%、40.14%和5.30%,西部地區投入比例最大(見圖4-2)。其中:基礎調查計劃和礦產資源調查評價工程投入西部地區的比例較大,地質災害預警工程、數字國土工程和資源調查與利用技術發展工程等投入東部地區的比例較大。

圖4-2 1999~2006年全國四大區地質調查投入經費結構圖

三、地質勘查投入趨勢預測

隨著《國務院關於加強地質工作的決定》的貫徹落實,地質工作進入了大發展的新階段。公益性地質工作投入將穩步增長。在保持為礦產勘查服務的基礎性地質工作投入增長的同時,為環境、工程等多領域服務的地質工作投入也呈不斷增長趨勢。從地質調查各專業領域的投入變化趨勢分析,並結合實際預測,能源和非能源重要礦產資源的遠景調查和潛力評價、海洋地質調查、境外礦產前期調查等投入都將會較大幅度增長。

1999年地勘隊伍屬地化後,國家資金大量退出了礦產勘查領域,但市場資本沒有大規模進入(主要是非油氣礦產勘查)。具體表現為由於我國風險勘查資本市場還沒有形成,在很大程度上影響外商、個人和企業等社會資金投入礦產勘查。我國國有礦山企業沒有形成資源再生產補償機制,導致礦山企業缺乏資源補充能力;大量民營資本、國外資本對礦產勘查市場深感興趣,但由於勘查投資環境差,資源質量差,擔心利益得不到保障影響了對礦產勘查的投入力度。因此,礦產勘查投入遠沒達到應有水平。

我國實現找礦突破潛力仍然很大,礦產勘查投資空間廣闊。我國成礦地質條件較好,但目前勘查工作程度總體較低。根據重點礦種的資源潛力分析結果,總體資源探明程度約為1/3,能源和其他重要礦產資源都有較大的資源潛力。重要固體礦產資源總體勘查程度不高。鐵、銅、鋁、鉛、鋅、錳、鎳、鎢、錫、金等查明程度為16%~59%,平均為35%,約有2/3的資源待查明。我國礦產資源勘查工作程度分布極不均勻,造成查明的礦產資源分布也存在差異。西部地區地域遼闊,占陸地國土面積的2/3以上,查明的大中型礦床數僅佔全國的14%,大多屬於礦產勘查程度較低或空白區。東中部地區勘查深度大都在地下500米以上,西部地區還存在大片的勘查空白區。礦產資源潛力分析表明:中東部大中型礦山仍有找礦潛力。有專家預測:如果評價深度延伸到2000米,可使資源量翻一番。這表明,我國資源開發的潛力較大。只要加大勘查力度,發現新礦藏的前景十分廣闊。

綜上所述,我國礦產勘查投入還沒有達到應有水平,加之全球礦產品供給短缺,價格上漲趨勢明顯,這將導致今後一段時期,我國國內礦產勘查投入仍將保持較高增長趨勢。

⑼ 如何構建固體礦產勘查評價指標體系

夏英煌顏彥²

（1.中國國土資源經濟研究院，北京，1011492.上海財經大學，上海，200433）

分析和評價我國的固體礦產勘查狀況如何，除了進行定性的描述和分析之外，更重要的是需要對其進行定量描述和定量分析。所謂的定量分析就是要尋找或建立一個度量標尺，通過這一度量標尺去測量我國固體礦產勘查的狀況，進而找出某方面的問題、現象和規律。如我國固體礦產勘查的規模如何？我國固體礦產勘查發展態勢如何？回答這些問題是度量或評價我國固體礦產勘查的目的和意義所在。

一、固體礦產勘查評價指標體系和作用

（1）固體礦產勘查評價指標體系的制定，首先需要對被評價固體礦產勘查進行系統分析和辨識，進而確定被評價固體礦產勘查需要解決的關鍵問題。事實上，指標體系中的指標所要判斷或度量的問題正是被評價固體礦產勘查的主要方面，指標體系通過其總體效應來評價固體礦產勘查的總體狀況。

（2）固體礦產勘查評價指標體系可以使決策者關注與固體礦產勘查相關的關鍵問題，同時也使決策者掌握這些問題的狀態和進展情況。

（3）固體礦產勘查評價指標體系可以引導政策制定者和決策者在制定有關固體礦產勘查方面的政策和決策時，能夠以固體礦產勘查發展為目標，使各項政策相互協調，保證不偏離發展的軌道。

（4）固體礦產勘查評價指標體系可以簡化和改進社會各界對我國固體礦產勘查的了解，促進社會各界對我國固體礦產勘查的相關計劃和行動的共同理解，並採取比較一致的積極態度和行動。

（5）固體礦產勘查評價指標體系可以反映我國固體礦產勘查的發展情況和相關政策的實施效果，使人們隨時掌握固體礦產勘查的發展進程。這些信息的反饋使政策制定者和決策者及時地評估政策的正確性和有效性，進而對政策加以改進或調整。

（6）固體礦產勘查評價指標體系是決策者和管理者的調控工具或預警手段之一。通過指標體系序列，決策者和管理者可以預測和掌握固體礦產勘查的發展態勢和未來走向，有針對性地進行政策調控或系統結構的調整。

二、固體礦產勘查評價指標體系的設計原則

為了建立一個可行的固體礦產勘查評價指標體系，首先要明確設計原則，之後依據設計原則合理地設計固體礦產勘查評價指標體系的框架結構和指標內容，最後根據框架結構和指標內容確定具體的指標計算方法和數據的獲取方式。

固體礦產勘查評價指標體系不是一些指標的簡單堆積和隨意組合，而是根據某些原則建立起來的並能反映我國固體礦產勘查發展狀況的指標集合。設計固體礦產勘查評價指標體系一般應遵循以下原則。

（1）固體礦產勘查評價指標體系中，項目登記、投資、工作量、勘查成果、技術人員等方面都應該得到體現，而且應得到同樣的重視。

（2）固體礦產勘查評價指標體系應當充分反映和體現我國固體礦產勘查的內涵，從科學的角度去系統而准確地理解和把握固體礦產勘查發展的實質。

（3）固體礦產勘查評價指標體系應當相對地比較完備，即指標體系作為一個整體應當能夠基本反映固體礦產勘查發展的主要方面或主要特徵。

（4）固體礦產勘查評價指標體系中的指標數量不宜過多，在相對比較完備的情況下，指標的數目應盡可能地壓縮，以易於操作為限。指標數目過多將會使人們難以把握和採用。

（5）固體礦產勘查評價指標體系應具有獨立性，即指標體系中的指標應當互不相關、彼此獨立。這樣，一方面可以使指標體系保持比較清晰的結構，另一方面可以保證指標體系中的指標數目得到壓縮。

（6）固體礦產勘查評價指標體系中的指標應具有可測性和可比性，定性指標也應有一定的量化手段與之相對應。另外，這些指標的計算方法應當明確，不要過於復雜，計算所需數據也應比較容易獲得和比較可靠。

（7）對於一些難以量化的指標採用專家問卷等調查方式。鑒於專家調查方式存在一些困難及可能產生的隨意性，在設計指標體系時，應盡可能減少難以量化或定性的指標的數量。

（8）固體礦產勘查評價指標體系中的指標內容在一定的時期內應保持相對穩定，這樣可以比較和分析我國固體礦產勘查的發展過程並預測其發展趨勢。當然，絕對不變的指標體系是不可能的，指標體系將隨著時間的推移和情況的變化而有所改變。

三、固體礦產勘查評價指標體系的建立

1.勘查登記評價指標

主要反映我國固體勘查區塊登記情況，分析勘查活動的分布及活躍程度。主要指標設置如下：勘查項目申請個數；批准勘查登記項目個數；礦業權使用費；礦業權價款；探礦權的基本情況等。

2.固體礦產勘查投資評價指標

固體礦產勘查投資包括投資主體的結構、投資的方向等，反映出固體礦產勘查投資的趨勢。

主要指標如本期地質勘查總投資，按投資來源結構分中央財政撥款（國土資源調查）、地方財政撥款、礦產資源補償費（中央、地方）、企事業投資（國內企事業和外商）、其他投資；按地區來劃分地質勘查投資情況（劃分為31個省、市、區）；按礦種來劃分地質勘查投資情況（劃分按礦種大類如金屬礦產資源、貴金屬等，在此基礎上再按主要礦種分，如煤、鐵、銅、鉛鋅、金、銀、鋁土礦、稀土礦等）。

3.固體礦產勘查完成工作量評價指標

主要反映固體礦產勘查的工作量情況，包括固體礦產勘查完成的地質工作量等方面的內容。其主要指標如固體地質勘查的工作量（機械岩心鑽探、坑探、槽探、淺井等）。

4.固體礦產勘查技術人員投入評價指標

本期地質勘查技術人員（按項目統計）是指從事固體礦產勘查工作中的各類地質技術人員，包括地質、物化探、化驗、計算機、地質測繪等技術人員。

按技術人員職稱分高級、中級、初級及以下；按技術人員專業分地質、物化探、工程等技術人員。

5.固體礦產勘查成果評價指標

主要反映固體礦產勘查的成果情況，其主要指標設置如固體地質勘查的新查明資源的儲量、基礎儲量（包括經濟的）和資源量；探礦權的轉讓中轉讓宗數和轉讓金額（均按轉讓方式來劃分）。

6.固體礦產勘查綜合評價指標

（1）礦種勘查集中度

地質工作戰略問題研究

式中：M_礦種——某礦種勘查集中度

∑S——某礦種登記的面積

∑_礦種——勘查登記總面積

N_礦種——某礦種勘查項目登記個數

∑N——勘查項目登記總個數

該指標是反映某礦種的勘查集中程度，體現當期該礦種的勘查情況。

（2）礦種勘查投資強度

地質工作戰略問題研究

式中：H_礦種——某礦種勘查投資強度

K_礦種——某礦種勘查投資總額

∑K——全部勘查項目投資總額

該指標主要反映某礦種勘查投資情況，表明評價期某礦種勘查投資佔全國固體礦產勘查總投資的比重。

（3）礦種勘查勞動投入強度

地質工作戰略問題研究

式中：D_礦種人員——某礦種勘查勞動投入強度

∑（L_礦種×N_礦種）——某礦種從業人員與工作天數的總和

∑（L×N）——從事勘查項目總人數與工作天數的總和

該指標主要反映某礦種從業人員情況，反映評價期某礦種勘查勞動投入佔全國固體礦產勘查勞動投入的比重。

（4）投資效果系數

地質工作戰略問題研究

式中：I_投資——投資效果系數

N_轉讓——探礦權轉讓的宗數

N_申請——探礦權中申請采礦權的宗數

N——勘查登記項目的總宗數

該指標主要反映勘查項目投資效果的情況。該指標也可按礦種、地區來進行比較，反映按礦種或按地區的勘查項目的投資效果系數方面情況。

（5）社會勘查資金比率

地質工作戰略問題研究

式中：R_社會——社會勘查資金比率

K_社會——固體礦產勘查項目中社會資金投資總額

K——固體礦產勘查項目投資總額

該指標主要反映國家投資與社會資金投資的比例情況，從另一方面也可以反映國家投資帶動社會資金在勘查項目的投資情況。

四、建立我國固體礦產勘查評價指標體系應注意的問題

在固體礦產勘查評價指標體系的研究和建立中，目前還存在著很多問題，如何解決這些問題也是今後這些方面工作的重點和難點。

1.科學基礎問題

目前的科學技術水平還不能使我們完整、准確和清晰地理解固體礦產勘查發展的各個方面，甚至有些問題目前我們還沒有發現，所以某些指標就很難得以提出和設定，或某些指標的提出和設計並非具有堅定的科學基礎。

2.風險與不確定性

這些問題與第一個問題有一定的聯系。不確定性要求我們在制定指標及相關政策時一定要小心謹慎，風險問題也一定要充分估計。

3.政策的時間滯後性

一般來講，制定和實施一項政策，並不是立竿見影，而是要經過一定的時間之後其作用才能得以顯現，即政策的時間滯後性。所以，在制定固體礦產勘查評價指標體系並根據其採取調控措施時，一定要充分考慮到時間滯後性，既要考慮過去政策的時間滯後性，又要考慮新政策的時間滯後性。

4.完善性與社會需求性的折中

人們希望能夠建立起一個科學的、完善的、可行的固體礦產勘查評價指標體系。但現實告訴我們，不可能一次性地得到一個完善的固體礦產勘查評價指標體系，只能在完善性和社會需求性之間做一定的折中或妥協，即只能為了實踐的需求，盡快建立一個比較可行的固體礦產勘查評價指標體系，之後從理論和實踐兩個方面不斷使其逐步完善。

作者簡介

[1]夏英煌，中國國土資源經濟研究院研究室副主任，副研究員。

[2]顏彥，上海財經大學。

⑽ 我國地質勘查投入的現狀、問題及對策

姚華軍王文張潤麗

（中國地質調查局發展研究中心，北京，100037）

在傳統地質工作管理體制下，我國地質工作實行的是統一的事業管理模式。其主要特點是：沒有劃分公益性地質工作和商業性地質工作；地質勘查隊伍分別隸屬於多個部門管理；國家對地質工作實行統一領導、統一計劃的中央直屬事業單位管理；礦產勘查與礦業開發的上下游分離。地質勘查由國家財政投入，地勘單位生產的全部地質成果上交國家，由國家通過調撥的方式供礦山企業無償使用。這種事企混合運行的管理模式，導致了礦產勘查的產業屬性模糊，並使之游離於礦業越來越遠，無法形成勘查開發的良性循環。為了適應社會主義市場經濟體制的要求，多年來地質工作積極探索政企分開、政事分開、公益性地質工作與商業性地質工作分開的地質工作新體制，積極探索建立礦產資源有償使用制度。1996年《中華人民共和國礦產資源法》頒布及相繼出台的《礦產資源勘查區塊登記管理辦法》等配套法規，確立了礦產資源有償使用的制度框架，為礦產勘查投資多元化奠定了基礎。隨著改革的不斷推進，礦業權市場開始建立並日趨活躍，商業性礦產勘查投資多元化的格局正在形成。近年來我國地質勘查投入總體上呈緩慢增長，但投入結構不平衡，與新形勢對地質工作的需要相比有效投入不足，其深層次原因是政府、企業各負其責的地質工作投入機制尚未建立。本文較為詳細地論述了我國地質勘查投入的現狀，分析其中存在的問題，並提出相關的結論和建議。

一、我國地勘投入的主要情況分析

1.地質勘查投入總量、投資來源及變化趨勢分析

1989～2004年，我國實際投入地勘工作總費用總體呈增長趨勢，從1989年的63億元增加到2004年的290億元（主要是油氣投入增長的影響）。尤其是近兩年，由於受經濟快速增長對能源、原材料需求的增長拉動影響，全國地勘投入以年均30多億元幅度增長。

1989～2003年，我國地勘行業政府財政（中央財政和省級財政）撥款地質勘查費總量也逐年增長，從1989年的33億元增加到2003年的近111億元，但是占國家財政支出的比例在不斷下降，由1989年的1.17%降到2003年的0.45%（見表1和圖1）。

表1地勘工作費用投入變化情況表單位：億元

續表

資料來源：表中「財政支出」和「財政撥款地質勘查費總量」兩欄數據來源於《2003年中國統計年鑒》；2004年「財政支出」來源於財政部《關於2004年中央和地方預算執行情況及2005年中央和地方預算草案的報告》；2004年「實際投入地勘工作總費用」數據來源於《中國礦情通報（2004年）》；其他數據來源於《地質礦產統計年報（1989～1998）》和《國土資源綜合統計年報（1999～2003）》。

圖1財政撥款地質勘查費占財政支出比例圖

從資金來源來看，2003年全國地勘行業地質勘查投入259.76億元，其中國家地勘費投入9.85億元（含礦產資源補償費2.33億元）；地方財政資金投入6.24億元（含礦產資源補償費1.85億元）；企事業單位投資243.01億元，佔地勘總投入的93.55%；其他資金0.66億元。地勘投入中企事業投入的比例逐年上升，政府財政實際投入地質勘查工作的比例逐漸下降（見表2）。

表2不同資金來源地質勘查投入表單位：千元

資料來源：《國土資源綜合統計年報（1999～2003）》。

綜上所述，一是1989年到2004年，我國實際投入地勘工作總費用總體呈增長趨勢。二是政府財政撥款地質勘查費總量逐年增長。三是政府財政撥款地質勘查費總量占國家財政支出的比例不斷下降，由1989年的1.09%減少到2003年的0.45%。四是政府財政撥款中投入實際地勘工作的費用比例逐年下降，2003年占政府財政撥款地質勘查費總量的22%（2003年實際投入地勘工作的財政撥款費用包括國撥地勘費9.8億元、地方財政投入6.2億元和地質調查經費8.6億元，合計24.6億元，占當年政府財政撥款地質勘查費總量111.43億元的22%），政府財政撥款地質勘探費主要承擔了事業單位人員支出及扶持地勘單位企業化等改革成本和社會保障功能。五是企事業單位投資佔地勘總投入的比例不斷上升，2003年佔地勘總投入的比例為94%。

2.地質勘查投入結構及變化趨勢分析

（1）地質勘查投入礦種結構分析。

油氣勘查費用自1989年以來持續增長，1999年後增長趨勢變緩，2004年增長迅速，達到254.06億元。從地勘工作費用的專業結構來看，油氣地勘工作費用佔地勘工作總費用的比例逐年上升，2004年達到87.44%。油氣勘查費用從1989年的24億元增加到2004年的254.06億元，增長了11倍多。油氣勘查費用的增長主要依靠好的機制，其勘查費用主要根據石油產量按噸提取並計入銷售成本（見表3）。

表3地勘投入礦種結構情況表單位：萬元

續表

資料來源：《地質礦產統計年報（1989～1998）》、《國土資源綜合統計年報（1999～2003）》，1996～1998年3年統計資料中的統計口徑與其他年份有差別，難以統一分析，因此未列入。

我國非油氣（列入礦種的）礦產勘查投入1989～2003年大體在每年20億元左右，1989～1995年非油氣礦產勘查投入年均為19.7億元，1999～2003年年均為17.5億元。後一階段比前一階段投入年均減少2.2億元。如果考慮到物價上漲、找礦難度增大等因素，非油氣礦產勘查的投入呈相對減弱趨勢。不能分礦種的地質工作投入包括基礎地質工作、綜合研究等無法明確是哪些礦種的地質工作投入，大部分是工作程度很低的地質工作。1989～1995年，不能分礦種的地質工作投入每年平均為23.2億元；1999～2003年平均年投入18.3億元，後一階段比前一階段投入年均減少約5億元。反映了一些風險較大的前期地質工作投入減弱（見表4）。

表4非油氣及前期地質工作投入情況表單位：萬元

續表

資料來源：《地質礦產統計年報（1989～1998）》、《國土資源綜合統計年報（1999～2003）》，1996～1998三年統計資料中的統計口徑與其他年份有差別，難以統一分析，因此未列入。

＊「修正值」部分1999年後包括地質調查投入經費。

從資金來源來看，非油氣礦產勘查總投入中主要是企事業投入明顯增加，2003年企事業投入到非油氣礦產勘查資金占非油氣礦產勘查總投資的51.7%；而國撥地勘費在逐年降低，由2000年的14億元降到2003年的8億元，占總投資比例從58.8%降到26.4%（見表5和圖2）。

表5非油氣地質勘查投入——按來源單位：萬元

資料來源：《地質礦產統計年報（1989～1998）》、《國土資源綜合統計年報（1999～2003）》。

圖2非油氣地質勘查投入圖——按來源

從地質勘查投入礦種分布看，2003年能源礦產、貴金屬礦產和有色金屬勘查投資強度比較高，能源礦產投入占的比例最大，其次是貴金屬和有色金屬，三者的投入佔了整個投入的77%（見表6和圖3）。

表6非油氣地質勘查投入表——按礦種單位：萬元

資料來源：《國土資源綜合統計年報（1999～2003）》。

圖32003年非油氣礦產勘查投入分布圖

（2）地質勘查投入地區結構分析。

根據統計數據分析，從2001年開始，西部地區的地勘費總投入連續3年明顯高於東、中部地區，到2003年西部地區地勘總投入為119.06億元，較2002年增加24.73億元，西部地區投資比重較2002年上升了26.22個百分點（見表7）。

表7分地區地質勘查投入表單位：千元

資料來源：《國土資源綜合統計年報（2000～2003）》。

（3）全國固體礦產勘查登記相關情況的統計分析。

勘查項目基本情況：2003年度全國正在實施的固體礦產勘查登記項目8751個，比上年增加3.80%。全國勘查項目的登記總面積14.22萬平方公里，比上年減少0.97%。東部地區勘查項目2354個，中部地區勘查項目2282個，西部地區勘查項目4115個。勘查項目登記面積位居全國前10名的省份為：雲南省、山東省、新疆維吾爾自治區、青海省、陝西省、河南省、內蒙古自治區、西藏自治區、甘肅省和廣西壯族自治區。全國勘查項目位居前10位的礦種為：金礦、鉛鋅礦及多金屬礦、銅礦、鐵礦、煤礦、地熱（215個）、鋁土礦、錳礦和礦泉水。正在進行野外施工的8210個勘查項目中，中央財政和地方財政（以下合稱政府財政資金）投資的勘查項目2408個，佔29.33%；內資企（事）業、港澳台商投資企業、外商投資企業、個人和其他（以下合稱「社會資金」）投資的勘查項目5641個，佔68.71%；政府財政資金和社會資金共同投資的勘查項目161個，佔1.96%。

探礦權人的情況：全國8751個勘查項目為3188個探礦人所持有，比上年增加10.16%。其中內資企（事）業2399個，比上年增加21.22%；港澳台商及外商投資企業29個，比上年增加70.59%；個人711個，比上年減少1.80%；其他機構49個，比上年減少71.84%。內資企（事）業中，國有地質勘查企事業單位773個，比上年減少4.45%；私營企業269個，比上年增加69.18%；國內其他企業1357個，比上年增加34.22%。

勘查項目的投資情況：全國正在進行野外施工勘查項目8210個，勘查投資為278832.75萬元，比上年增加40.82%。其中中央財政資金49545.06萬元，比上年增加7.12%；地方財政資金40450.84萬元，比上年增加5.92%；內資企（事）業單位投資132553.62萬元，比上年增加52.20%；港澳台商企業投資127.87萬元，比上年減少86.47%；外商企業投資6161.71萬元，比上年增加98.58%；個人投資23280.80萬元，比上年增加142.29%；其他機構投資26712.86萬元，比上年增加108.48%。

二、地勘投入存在的主要問題分析

盡管地質勘查投入總量和政府財政投資地質勘查總量呈不斷增加的趨勢，但遠遠滿足不了新時期地質勘查的需求。公益性地質工作投入不足；由於商業性礦產勘查市場不完善，投資環境差，多元化資金投入固體礦產勘查的規模沒有達到應有水平。因此，迫切需要深化改革，增加地質工作有效投入，擴大地質工作規模，適應經濟社會發展的需要。具體問題表現如下。

1.地質勘查有效投入總體偏少，不能滿足經濟社會發展對地勘工作的需要

當前，資源問題已成為制約經濟社會發展的瓶頸。我國礦產資源潛力較大，由於地質勘查有效投入不足，礦產勘查工作程度總體還比較低。油氣、煤炭資源探明率不足20%，我國西部地區和管轄海域還有一批勘探新區，東部老油氣區深部還是勘探新領域。尤其是深水領域，國際上油氣勘探已經深入到2000米水深以下，但我國還基本局限於200米以上淺海域。固體礦產勘探程度較低，礦產勘探空白區佔到全國陸地面積的72%，固體礦產勘查僅對8萬多處物化探異常中的1/3進行了查證，對20多萬礦點、礦化點中的1/10進行了勘查評價。尤其是西部地區和大興安嶺地區，礦產勘探程度較低，絕大部分還是勘探空白區，還有大批物化探異常尚未查證。東部地區工作程度相對較高，但一般僅局限於地下500米以上，深部仍有巨大的找礦空間。礦產勘查工作程度低反映了兩個不適應：一是在經濟全球化條件下，地質工作在摸清資源家底，為國家進行與資源相關的重大戰略決策提供可靠依據方面不適應；二是在探明國內資源，緩解資源瓶頸方面不適應。

2.基礎性、公益性地質調查和戰略性礦產勘查投入不足

國家公益性地質工作投入與新形勢相比明顯不足，導致公益性地質工作規模不適應新形勢要求，作用遠沒有到位。

我國基礎地質調查數量、質量都不能滿足經濟社會發展的要求。我國基礎地質調查大多是20世紀70～80年代完成的，資料總體上比較陳舊，部分地區中小比例尺基礎地質調查還存在空白，大比例尺基礎地質調查薄弱，1:5萬區域地質調查僅完成國土面積的20%，基礎地質數據亟待更新。我國地質工作比較注重單一性的專業發展，缺乏跨學科的集聚和綜合，降低了地質工作對資源、環境問題的綜合解決能力。未能形成像美國的「地球探測計劃」、澳大利亞的「國家四維地球動力學探測計劃」及「玻璃地球」計劃、加拿大的「岩石圈探測計劃」等那樣的大項目。我國區域基礎地質工作基本都部署在岩石出露地區，對第四紀基礎地質、地殼深部地質工作不重視。

海洋地質調查薄弱。我國300萬平方公裏海域的區域地質調查基本空白，總體水平落後發達國家30年以上，與周邊爭議國家相比也有明顯差距。對爭議海區缺乏翔實的地質資料數據，對資源賦存狀況缺乏整體了解。

目前，國家對地下水資源的開發利用和管理總體上仍以20年前的資料為依據，對地下水開發的監督管理缺乏完整系統的動態資料。近幾十年來，我國環境地質調查嚴重滯後，調查精度較低，造成地質環境保護與改善缺乏科學規劃和管理，不能滿足生態環境建設、城市（鎮）化和現代農業的規劃布局需求。我國至今尚沒有開展系統的地下水污染調查，對北方的荒漠化和南方的石漠化缺乏系統的調查和防治對策研究。

由於找礦難度加大，勘查前期投入不足，礦產勘查的工作程度不高等多種原因，導致礦產勘查後備基地短缺，增大了勘查風險，造成公益性地質工作與商業性礦產勘查脫節，商業性礦產勘查投資觀望，進而造成開發基地短缺。

3.商業性礦產勘查市場的完善尚需要一個較長過程

1999年地勘隊伍屬地化後，國家資金大量退出礦產勘查領域，但市場資本沒有大規模進入（主要是非油氣礦產勘查），地質工作投資規模不適應新形勢的需要。由於我國礦業權市場還不完善，風險勘查資本市場還沒有形成，在很大程度上影響外商、個人和企業等社會資金投入礦產勘查。我國國有礦山企業沒有形成資源再生產補償機制，導致礦山企業缺乏資源補充能力。大量民營資本、國外資本對礦產勘查市場深感興趣，但由於勘查投資環境差、資源質量差、擔心利益得不到保障而不投入礦產勘查。因此，礦產勘查資本遠沒達到應有水平。尤其是非油氣礦產勘查的投入呈相對減弱趨勢，前期地質工作投入不足。考慮到我國老礦外圍、深部、西部空白區等尚有很大找礦潛力，因此，目前非油氣礦產勘查規模總體偏小，還有很大投資空間。礦業投資中開采、加工等下游產業過熱，但礦產勘查尤其是固體礦產勘查等上游產業投資熱情不高。

4.缺乏全國的統一規劃，存在分散管理現象

目前，中央財政撥款開展的地質工作的管理是多頭管理，缺乏統一部署，存在重復立項的現象。由於地質工作主要場所在野外，分散管理不但增加了管理成本，而且在質量管理和成果管理方面也很不規范，使國家財政投入礦產勘查難以達到預期效果。

5.原有地勘隊伍規模過大，使得投入效益低下

我國龐大的地勘隊伍是在高度集中的計劃經濟體制下形成和發展起來的。當前，地勘單位雖然大部分已實行了屬地化管理，但是原有地勘隊伍的龐大規模沒有實質性改變，導致政府財政撥款地質勘探費實際投入地質勘查工作的比例有限，投入效益低下。2003年，我國政府財政撥款地質勘探費總量約111億元，而其實際投入地質工作的費用占政府財政撥款地質勘探費總量比例為22%（含國土資源大調查），財政撥款地質勘探費主要承擔了事業單位人員支出及扶持地勘單位企業化等改革成本和社會保障功能。

三、結論和建議

綜上所述，盡管目前我國正處於對礦產資源的旺盛需求期，但公益性地質工作規模不足，地位和作用沒有發揮；商業性礦產勘查不活躍，礦產勘查資本遠沒達到應有水平。國家對礦產資源的需求缺乏商業性勘查活動的保障。因此，迫切需要深化改革，健全體制，完善機制，加快發展，擴大地質工作規模和服務領域，以適應新形勢的需要。建議建立公益性地質工作以政府投入為主、商業性地質勘查以社會資金投入為主的多元投資機制。中央和省級人民政府要按照部門預算管理要求，將公益性地質調查隊伍經常性支出等有關經費列入本級財政支出的重點內容，確保足額及時到位，並建立合理增長機制。中央財政要加大重大地質專項資金投入力度，確保地質重大行動計劃的順利實施。省級財政也要根據本地區的情況，增加對公益性地質工作的投入。

政府應通過進一步完善礦業權市場，積極發展礦業資本市場，改善地質勘查市場環境，加強宏觀調控和政策支持，依法保障礦產勘查投資者的合法權益等措施，引導和促進各類社會資本投資商業性礦產勘查，實現地質勘查投資多元化。

作者簡介

[1]姚華軍，中國地質調查局發展研究中心副主任，研究員。

[2]王文，中國地質調查局發展研究中心研究室主任，研究員。

[3]張潤麗，中國地質調查局發展研究中心，實習研究員。