私募基金登記的機構

Ⅰ 私募基金管理人登記時機構需要制定哪些基本制度

律師事務所及其經辦律師在對申請機構的風險管理和內部控制制度開展盡職調查時，應當核查和驗證包括但不限於以下內容：
一、申請機構是否已制定《私募基金管理人登記法律意見書指引》第四條第（八）項所提及的完整的涉及機構運營關鍵環節的風險管理和內部控制制度；
二、判斷相關風險管理和內部控制制度是否符合中國基金業協會《私募投資基金管理人內部控制指引》的規定；
三、評估上述制度是否具備有效執行的現實基礎和條件。例如，相關制度的建立是否與機構現有組織架構和人員配置相匹配，是否滿足機構運營的實際需求等。
考慮到我國私募基金行業的發展現狀，為支持私募基金管理人特色化、差異化發展，保障私募基金管理人風險管理和內部控制制度的有效執行，中國基金業協會鼓勵私募基金管理人結合自身經營實際情況，通過選擇在中國基金業協會備案的私募基金外包服務機構的專業外包服務，實現本機構風險管理和內部控制制度目標，降低運營成本，提升核心競爭力。

Ⅱ 私募基金管理人備案有幾種類型

私募基金管理人備案類型有：

1、股權類：申請需要比較多資料，如商業計劃書；投資意向書（項目合作方聯系方式，對擬投項目詳細描述，包含盡調過程、投資安排、募集安排、退出安排等）；公司與第三方簽訂的外包協議或者是合作意向協議。

2、證券類：申請資料，如商業計劃書；擬發行產品情況介紹；公司與第三方簽訂的外包協議或者是合作意向協議。

3、其他類，申請資料是最少的，如商業計劃書 ；投資意向書

在在辦結私募基金管理人備案登記手續之日起六個月內必須要發產品，如果沒有發產品，其備案資格要被取消，只能重新備案,已備案的企業要在每年4.30號前要提交審計報告，否則列入異常，對於整改後的企業也要過6個月才能發產品。

目前私募基金管理人其他類型的登記與變更 需要的條件是企業有國企、上市公司背景，否則提交送審也是很難批復通過的。

(2)私募基金登記的機構擴展閱讀

私募基金對注冊資金這塊的要求並不高，他的備案機構是由中國證券投資基金業協會備案，還有我們的公司類型比較常見，有投資管理資產管理授權。只投資基金，還有財富管理他的經營范圍，有投資管理資產管理受託管理。

私募基金管理人通過私募基金登記備案系統持續報送信息是實現行業自律監管的重要基礎性措施之一。私募基金登記備案制度實施兩年來，私募基金管理人對信息持續報告制度存在不適應，履行信息報告義務自覺性和合規意識普遍不強，導致私募行業整體統計數據不完整、不持續、甚至失真。

私募基金管理人完成季度、年度及財務報告、重大事項報告等相應信息報送整改要求之前，中國基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。對於累計兩次未更新履行信息報送義務者，將其列入異常機構名單。

Ⅲ 私募基金登記備案相關問題解答大匯總 什麼是私募機構 私募機

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私募基金登記備案相關問題 解答 (一)
一、外資私募基金管理機構是否納入登記備案范圍？ 一、外資私募基金管理機構是否納入登記備案范圍？ 一、外資私募基金管理機構是否納入登記備案范圍？ 一、外資私募基金管理機構是否納入登記備案范圍？ 一、外資私募基金管理機構是否納入登記備案范圍？ 一、外資私募基金管理機構是否納入登記備案范圍？ 一、外資私募基金管理機構是否納入登記備案范圍？ 一、外資私募基金管理機構是否納入登記備案范圍？
答復： 境內注冊設立的私募基金 管理機構，應當向境內注冊設立的私募基金 管理機構，應當向境內注冊設立的私募基金 管理機構，應當向境內注冊設立的私募基金 管理機構，應當向境內注冊設立的私募基金 管理機構，應當向境內注冊設立的私募基金 管理機構，應當向境內注冊設立的私募基金 管理機構，應當向境內注冊設立的私募基金 管理機構，應當向境內注冊設立的私募基金 管理機構，應當向境內注冊設立的私募基金 管理機構，應當向境內注冊設立的私募基金 管理機構，應當向境內注冊設立的私募基金 管理機構，應當向境內注冊設立的私募基金 管理機構，應當向境內注冊設立的私募基金 管理機構，應當向境內注冊設立的私募基金 管理機構，應當向境內注冊設立的私募基金 管理機構，應當向境內注冊設立的私募基金 管理機構，應當向境內注冊設立的私募基金 管理機構，應當向境內注冊設立的私募基金 管理機構，應當向境內注冊設立的私募基金 管理機構，應當向境內注冊設立的私募基金 管理機構，應當向業協會履行私募基金 管理人 登記手續。境外注冊 設立 的私募 的私募 的私募 基金管理 基金管理 機構暫不納入登記范圍。 機構暫不納入登記范圍。 機構暫不納入登記范圍。
二、自然人是否能登記為私募基金管理？ 二、自然人是否能登記為私募基金管理？ 二、自然人是否能登記為私募基金管理？ 二、自然人是否能登記為私募基金管理？ 二、自然人是否能登記為私募基金管理？ 二、自然人是否能登記為私募基金管理？ 二、自然人是否能登記為私募基金管理？
答復： 根據 《證券投資 證券投資 證券投資 證券投資 基金法》規定，管理人由依 基金法》規定，管理人由依 基金法》規定，管理人由依 基金法》規定，管理人由依 基金法》規定，管理人由依 基金法》規定，管理人由依 基金法》規定，管理人由依 基金法》規定，管理人由依 基金法》規定，管理人由依 基金法》規定，管理人由依 基金法》規定，管理人由依 基金法》規定，管理人由依 基金法》規定，管理人由依 基金法》規定，管理人由依 法設立的公司或者合夥企業擔任。 自然人不能登記為私募基 自然人不能登記為私募基 金管理人。 金管理人。 金管理人。
三、實繳資本未到位的機構能否登記為私募基金管理 人？
答復：私募基金管理機構應當具備適資本， 答復：私募基金管理機構應當具備適資本， 答復：私募基金管理機構應當具備適資本， 答復：私募基金管理機構應當具備適資本， 答復：私募基金管理機構應當具備適資本， 答復：私募基金管理機構應當具備適資本， 答復：私募基金管理機構應當具備適資本， 答復：私募基金管理機構應當具備適資本， 答復：私募基金管理機構應當具備適資本， 答復：私募基金管理機構應當具備適資本， 答復：私募基金管理機構應當具備適資本， 答復：私募基金管理機構應當具備適資本， 答復：私募基金管理機構應當具備適資本， 答復：私募基金管理機構應當具備適資本， 答復：私募基金管理機構應當具備適資本， 答復：私募基金管理機構應當具備適資本， 答復：私募基金管理機構應當具備適資本， 答復：私募基金管理機構應當具備適資本， 答復：私募基金管理機構應當具備適資本， 答復：私募基金管理機構應當具備適資本， 以能夠支 持其基本運營。 持其基本運營。 持其基本運營。
四、私募基金是否可以承諾保底收益？ 四、私募基金是否可以承諾保底收益？ 四、私募基金是否可以承諾保底收益？ 四、私募基金是否可以承諾保底收益？ 四、私募基金是否可以承諾保底收益？ 四、私募基金是否可以承諾保底收益？
答復： 答復： 答復： 私募基金不得違規承諾保底收益。 私募基金不得違規承諾保底收益。 私募基金不得違規承諾保底收益。 私募基金不得違規承諾保底收益。 私募基金不得違規承諾保底收益。 私募基金不得違規承諾保底收益。 私募基金不得違規承諾保底收益。 私募基金不得違規承諾保底收益。 私募基金不得違規承諾保底收益。 私募基金不得違規承諾保底收益。 私募基金不得違規承諾保底收益。 私募基金不得違規承諾保底收益。 私募基金不得違規承諾保底收益。 私募基金不得違規承諾保底收益。 私募基金不得違規承諾保底收益。 私募基金不得違規承諾保底收益。 基金業協會 基金業協會 基金業協會 基金業協會 基金業協會 正在制定私募基金相關 正在制定私募基金相關 正在制定私募基金相關 正在制定私募基金相關 業務規范 業務規范 。
五、私募基金 管理機構 管理機構 管理機構 管理機構 是否必須履行登 記手續？如不是否必須履行登 記手續？如不是否必須履行登 記手續？如不是否必須履行登 記手續？如不是否必須履行登 記手續？如不是否必須履行登 記手續？如不是否必須履行登 記手續？如不是否必須履行登 記手續？如不是否必須履行登 記手續？如不是否必須履行登 記手續？如不是否必須履行登 記手續？如不是否必須履行登 記手續？如不是否必須履行登 記手續？如不是否必須履行登 記手續？如不記有何後果？ 記有何後果？ 記有何後果？
答復： 答復： 答復： 根據《證券投資基金法》和私募管理 根據《證券投資基金法》和私募管理 根據《證券投資基金法》和私募管理 根據《證券投資基金法》和私募管理 根據《證券投資基金法》和私募管理 根據《證券投資基金法》和私募管理 根據《證券投資基金法》和私募管理 根據《證券投資基金法》和私募管理 根據《證券投資基金法》和私募管理 根據《證券投資基金法》和私募管理 根據《證券投資基金法》和私募管理 根據《證券投資基金法》和私募管理 根據《證券投資基金法》和私募管理 根據《證券投資基金法》和私募管理 根據《證券投資基金法》和私募管理 根據《證券投資基金法》和私募管理 根據《證券投資基金法》和私募管理 根據《證券投資基金法》和私募管理 根據《證券投資基金法》和私募管理 根據《證券投資基金法》和私募管理 根據《證券投資基金法》和私募管理 人登記和基 人登記和基 人登記和基 金備案辦法（試行）》的規定，私募基管理機構 金備案辦法（試行）》的規定，私募基管理機構 金備案辦法（試行）》的規定，私募基管理機構 金備案辦法（試行）》的規定，私募基管理機構 金備案辦法（試行）》的規定，私募基管理機構 金備案辦法（試行）》的規定，私募基管理機構 金備案辦法（試行）》的規定，私募基管理機構 金備案辦法（試行）》的規定，私募基管理機構 金備案辦法（試行）》的規定，私募基管理機構 金備案辦法（試行）》的規定，私募基管理機構 金備案辦法（試行）》的規定，私募基管理機構 應當履行登記 手續。否則，不得從事私募投資基金管理業務 手續。否則，不得從事私募投資基金管理業務 活動。基金業協會與中國證監已建立私募登記備案信 活動。基金業協會與中國證監已建立私募登記備案信 息共享和定期報告機制。已設立 的私募基金管理 機構 應當在 應當在 應當在 4月 30 日以前 履行申請 履行申請 登記手續。對 登記手續。對 登記手續。對 於已登記 已登記 的私募 基金 管 理人，基金業協會將提供各項服務。 理人，基金業協會將提供各項服務。 理人，基金業協會將提供各項服務。 理人，基金業協會將提供各項服務。 理人，基金業協會將提供各項服務。 理人，基金業協會將提供各項服務。

Ⅳ 私募基金管理機構必須登記嗎

必須登記，否則不得從事私募基金管理業務活動。私募可以去排排 網了解。

Ⅳ 私募基金的監督機構有哪些

私募基金監管機構主要有中國證監會以及中國基金業協會，鑫風口回答

Ⅵ 私募基金登記備案相關問題解答大匯總 什麼是私募機構

私募基金登記備案相關問題解答(一)

一、外資私募基金管理機構是否納入登記備案范圍?
答復:境內注冊設立的私募基金管理機構,應當向基金業協會履行私募基金管理人登記手續。境外注冊設立的私募基金管理機構暫不納入登記范圍。
二、自然人是否能登記為私募基金管理人?
答復:根據《證券投資基金法》規定,基金管理人由依法設立的公司或者合夥企業擔任。自然人不能登記為私募基金管理人。
三、實繳資本未到位的機構能否登記為私募基金管理人?
答復:私募基金管理機構應當具備適當資本,以能夠支持其基本運營。
四、私募基金是否可以承諾保底保收益?
答復:私募基金不得違規承諾保底保收益。基金業協會正在制定私募基金相關業務規范。
五、私募基金管理機構是否必須履行登記手續?如不登記有何後果?
答復:根據《證券投資基金法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規定,私募基金管理機構應當履行登記手續。否則,不得從事私募投資基金管理業務活動。基金業協會與中國證監會已建立私募基金登記備案信息共享和定期報告機制。已設立的私募基金管理機構應當在 4 月 30 日以前履行申請登記手續。對於已登記的私募基金管理人,基金業協會將提供各項服務。

私募基金登記備案相關問題解答(二)

一、合格投資者的認定標準是什麼?
答:目前證監會正在制定合格投資者認定標准。在證監會有關規定出台之前,協會建議私募基金管理人向符合以下條件的投資者募集資金:
(1)個人投資者的金融資產不低於 500 萬元人民幣, 機構投資者的凈資產不低於1000 萬元人民幣;
(2)具備相應的風險識別能力和風險承擔能力;
(3)投資於單只私募基金的金額不低於 100 萬元人民 幣。
二、沒有管理過基金的機構可否在協會登記?
答:協會優先登記有管理基金經驗的私募投資基金管理機構的申請。對於沒有管理過基金的申請機構,協會除核對其是否如實填報申請材料、申請機構及其實際控制人、高管人員的誠信信息外,還將通過約談高管人員、實地核查等方式進行核查。對於符合以下條件的此類機構,協會予以辦理登記:一是高管人員具有相應的投資管理從業經歷;二是基金管理人具備適當資本,以能夠支持其基本運營;三是機構具備滿足業務運營需要的場所、設施和基本管理制度。

私募基金登記備案相關問題解答(三)

問:經登記的私募基金管理人募集設立新的私募基金, 在適用合格投資者標准時,針對合夥企業、契約等非法人形式的投資者類型,是否需要穿透核查最終投資者為合格投資者,並合並計算投資者數量?
答:目前,證監會正在制定私募投資基金合格投資者標准。現階段,基金業協會建議,私募基金合格投資者數量累計不超過 200 人,以有限責任公司或者合夥企業形式設立的, 投資者人數累計不超過 50 人。投資者應當符合協會關於合格投資者建議標准:
(1)個人投資者的金融資產不低於 500 萬元人民幣, 機構投資者的凈資產不低於1000 萬元人民幣;
(2)具備相應的風險識別能力和風險承擔能力;
(3)投資於單只私募基金的金額不低於 100 萬元人民 幣。
對於合夥企業、契約等非法人形式的投資者,應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者,並合並計算投資者數量。但是,依法設立並經基金業協會備案的集合投資計劃,視為單一合格投資者。

私募基金登記備案相關問題解答(四)

問:《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》(證監會公告[2009]3 號)關於基金經理「靜默期」的要求是否適用私募基金行業?
答:是。根據《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》(證監會公告[2009]3 號)中第三十四條的規定:「公司不得聘用從其他公司離任未滿 3 個月的基金經理從事投資、研究、交易等相關業務」。根據該規定,基金經理變更就職的公募基金公司,需要有 3 個月的「靜默期」,在這 3 個月內該基金經理不得在其它公募基金管理公司從事投資、研究、交易等相關業務。為維護行業的公平、公正,統一監管標准, 對從公募基金管理公司離職,轉而在私募基金管理公司就職的基金經理實行同樣 3 個月的「靜默期」要求,並在私募管理人登記環節予以落實。

私募基金登記備案相關問題解答(五)

問:私募基金管理人登記後變更控股股東、實際控制人或者
法定代表人(執行事務合夥人)的,應當在基金業協會履行
什麼手續?
答:根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》相關規定, 私募基金管理人變更控股股東、實際控制人或者法定代表人 (執行事務合夥人)的,屬於重大事項變更。管理人應當依據合同約定,向投資者如實、及時、准確、完整地披露相關變更情況或獲得投資者認可。對上述事項管理人應當在完成工商變更登記後的 10 個工作日內,通過私募基金登記備案系統向基金業協會進行重大事項變更。具體報送方式為:將控股股東、實際控制人或法定代表人(執行事務合夥人)變更報告及相關證明文件發送至協會郵箱 [email protected],並通過私募基金登記備案系統進行重大事項變更。基金業協會將依據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》進行核對辦理。
基金業協會強調,私募基金管理人登記證明只是對私募基金管理人履行完登記手續給予事實確認,不意味著對私募基金管理人實行牌照管理。私募基金登記備案不構成對其投資能力、持續合規情況的認可,不作為對基金財產安全的保
證。對於利用私募基金登記備案證明不當增信或從事其他違法違規活動的,基金業協會將依法依規進行處理。

私募基金登記備案相關問題解答（六）

問：私募證券基金從業資格的取得方式？

答：根據《證券投資基金法》第九條「基金從業人員應當具備基金從業資格」的規定，私募證券基金從業人員應當具備私募證券基金從業資格。

根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》相關規定，現進一步明確取得私募證券基金從業資格的相關安排。

具備以下條件之一的，可以認定為具有私募證券基金從業資格：

（1）通過基金從業資格考試；

（2）最近三年從事投資管理相關業務；

此類情形主要指最近三年從事相關資產管理業務，且管理資產年均規模1000萬元以上；或者最近三年在金融監管機構及其監管的金融機構工作。

（三）基金業協會認定的其他情形。

此類情形主要指已通過證券從業資格考試或者期貨從業資格考試,取得相關資格；或者已取得境內、外基金或資產管理、基金銷售等相關從業資格等。

屬於（二）、（三）情形取得基金從業資格的，應提交相應證明資料。

私募投資基金登記備案的問題解答（七）

問：開展民間借貸、小額理財、眾籌等業務的機構，同時開展私募基金管理業務的，如何進行私募基金管理人登記？
答：根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）關於私募基金管理人防範利益沖突的要求，對於兼營民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等業務的申請機構，這些業務與私募基金的屬性相沖突，容易誤導投資者。為防範風險，中國基金業協會對從事與私募基金業務相沖突的上述機構將不予登記。上述機構可以設立專門從事私募基金管理業務的機構後申請私募基金管理人登記。經金融監管部門批准設立的機構在從事私募基金管理業務的同時也從事上述非私募基金業務的，應當相應建立業務隔離制度，防止利益沖突。
同時，為落實《暫行辦法》關於私募基金管理人的專業化管理要求，私募基金管理人的名稱和經營范圍中應當包含「基金管理」、「投資管理」、「資產管理」、「股權投資」、「創業投資」等相關字樣，對於名稱和經營范圍中不含「基金管理」、「投資管理」、「資產管理」、「股權投資」、「創業投資」等相關字樣的機構，中國基金業協會將不予登記。
已登記私募基金管理人應按照上述要求進行整改，下一步協會將對不符合要求的私募基金管理人進行自律管理。
問：從事私募證券投資基金業務的高管人員以及基金經理有何資質要求？
答：根據《證券投資基金法》第九條的規定，從事私募證券投資基金業務的從業人員應當具有基金從業資格。基金從業資格的取得方式已在《私募基金登記備案相關問題解答（六）》中進行了解答。對於私募基金管理人首次申請私募證券投資基金管理人資格、私募股權基金管理人和創業投資基金管理人變更為私募證券基金管理人或者私募股權基金管理人和創業投資基金管理人同時從事私募證券投資基金業務類型等申請從事私募證券投資基金業務的，其從事私募證券投資基金業務的高管人員和基金經理應當具備基金從業資格。
已登記機構應當按照規定自查從事私募證券投資基金業務的從業人員是否具備基金從業資格，下一步中國基金業協會將按照《基金法》的規定，對基金從業人員進行資質管理和業務培訓，要求不符合要求的機構整改。

Ⅶ 基金份額登記機構是誰

基金份額登記機構有兩種。一種是基金公司內部設立這個部門。另一種是委託其他登記機構處理這些業務。中國證券登記結算有限責任公司，聽過沒，專門處理上交所深交所的登記結算業務的。