基金從業人員行業自律准則

A. 基金從業人員誠信的基本要求是

A.對人守信，對事負責，不欺詐客戶
B.不欺詐客戶，不進行內幕交易和操縱市場，不進行不正當競爭
C.理解寬容，不進行內幕交易和操縱市場，不進行不正當競爭
D.相互尊重，平等交易，不進行內幕交易和操縱市場

B. 關於基金從業人員投資證券投資基金有關事項的規定的有關事項的規定

關於基金從業人員投資證券投資基金有關事項的規定
為了規范基金管理公司、基金託管銀行基金託管部門（以下簡稱銀行託管部門）的基金從業人員投資證券投資基金（以下簡稱基金）的行為，維護基金份額持有人的合法權益，根據《證券投資基金法》及有關規定，現就基金從業人員投資基金有關事項規定如下：
一、基金從業人員投資基金應當遵守有關法律法規及任職單位管理制度的規定，遵循公平、公開、公正的原則，防範利益沖突和利益輸送，禁止利用內幕信息及其他未公開信息違規買賣基金，不得利用職務便利牟取個人利益。
二、基金從業人員投資基金應當樹立長期投資的理念，強化與基金份額持有人共享利益、共擔風險的意識，公平對待任職單位管理或者託管的基金，不得為牟取短期利益從事損害其他基金份額持有人利益的行為。
三、鼓勵基金管理公司針對高級管理人員、基金投資和研究部門負責人、基金經理等購買本公司管理的或者本人管理的基金份額事宜作出相應的制度安排，實現基金從業人員與基金份額持有人的利益一致。
基金從業人員購買基金的，鼓勵通過定期定額或者其他方式進行長期投資。基金從業人員持有基金份額的期限不得少於6個月，高級管理人員、基金投資和研究部門負責人持有本公司管理的基金份額及基金經理持有本人管理的基金份額的期限不得少於1年，投資貨幣市場基金以及其他現金管理工具基金不受上述期限限制。
四、基金管理公司、銀行託管部門應當加強對本單位基金從業人員投資基金行為的管理，建立本單位基金從業人員投資本單位管理或者託管基金的相關管理制度，對行為操守、投資方式、投資限制、報告與備案管理、違規處理方式等作出明確規定。
基金管理公司、銀行託管部門應當將有關管理制度報中國證監會及相關派出機構備案。
五、基金從業人員應當自投資基金之日起5個工作日內真實、准確、完整地向本單位申報所投資基金的名稱、時間、價格、份額數量、費率等信息。
基金管理公司、銀行託管部門應當指定專門部門負責基金從業人員投資基金行為的管理工作，妥善保存本單位基金從業人員投資基金的記錄，加強監督檢查，並做好相關信息披露工作。
六、基金管理公司應當在基金合同生效公告、上市交易公告書及相關基金半年度報告和年度報告中披露下列信息：
（一）本公司基金從業人員持有基金份額的總量及占該只基金總份額的比例；
（二）本公司高級管理人員、基金投資和研究部門負責人持有該只基金份額總量的數量區間；
（三）該只基金的基金經理持有該只基金份額總量的數量區間。
第（二）、（三）項所指基金份額總量的數量區間為0、0至10萬份（含）、10萬份至50萬份（含）、50萬份至100萬份（含）、100萬份以上。
七、基金從業人員離開原任職單位到其他基金管理公司或者銀行託管部門任職的，應當自任職之日起15個工作日內向新任職單位報告基金投資情況。
八、中國證監會及相關派出機構將定期或者不定期檢查基金從業人員投資基金有關管理制度的制定、完善及執行情況。
基金管理公司、銀行託管部門及基金從業人員違反本規定的，中國證監會及其派出機構可以責令整改，暫停辦理相關業務；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以採取監管談話、出具警示函、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監管措施。
基金管理公司、銀行託管部門及基金從業人員進行內幕交易或者利用其他未公開信息違規買賣基金，依法應予行政處罰的，中國證監會依照有關規定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。
九、在基金管理公司或者銀行託管部門工作，並與基金管理公司或者基金託管銀行簽訂正式聘用合同的其他工作人員依照基金從業人員的有關規定執行。
十、本規定自公布之日起施行。《關於基金從業人員投資證券投資基金有關事宜的通知》（證監基金字〔2007〕171號）同時廢止。

C. 基金行業自律機構是怎麼一回事

基金市場動態化綜合監管模式的總體發展思路可以概括為：以法制建設為基礎和保障，建立全國統一的，權威性的投資基金市場主管機構，對基金市場的發展進程進行宏觀引導和協調管理，同時建立和完善基金行業組織及其相應約束自律機構，以此來保證投資基金市場的持續、穩定和有序發展。這一思路的指導思想就是「三位一體，協同監管」。「三位一體」指的是同時綜合考慮三種監管方式，一是通過制定法律法規來規范市場中基金企業的行為，使企業在法律約束下進行自律監管；二是行政監管，即通過建立權威性的，全國統一的投資基金市場管理機構，代表政府對基金市場發展實施監督、檢查，引導和控制；三是通過建立和完善行業自律機制，使基金行業組織協會進行自律監管。所謂「協同監管」指的是在投資基金市場發展過程中，針對投資基金市場發展目標和具體運行狀況，恰當地處理和劃分政府管理，行業自律和企業自我管理的范圍及重點，避免監管中的錯位或遺漏，同時做到宏觀目標與微觀目標的協調，近期目標與長遠目標的協調。在具體操作上，我國投資基金市場監管體系應該怎麼建立呢？筆者認為可以從以下幾個方面下手：
1、大力發揮政府的監管職能。從世界各國投資基金市場的發展歷程來看，各國基金主管部門一般由中央銀行或財政部逐步移交給證券管理、監督機構。在我國目前投資基金存在多頭管理的形式下，發揮政府監管職能的首要任務就是要順應國際發展趨勢，確定我國的投資基金主管機關。即由國家投資基金管理委員會統一、集中管理。這個委員會由現有管理部門（人民銀行、證券委、證監委等）的有關專家組成，是全國投資基金市場管理的最高權力機構。其主要職責是：制定投資基金管理有關法律和政策；設計投資基金市場的總體發展規劃；監督基金法規的實施依據國家產業政策對基金發行流量及存量的總額或結構進行調整，從而引導投資基金市場合理配置社會資源，有效地保護投資者的合法權益，規范機構投資者。成立中國投資基金管理委員會意味著各管理部門權力的移交，這必須考慮有一個「緩沖」的過渡措施。為防止過渡期出現權力真空，導致投資基金市場秩序混亂，可以考慮實行申請發起設立基金和基金上市監督分開管理的辦法。前者由人民銀行審核批准，並按基金規模或基金性質確立總行和大區分行二級審批制度；後者由人民銀行牽頭，會同證券委、證監會，在證券管理機構下設立專門機構，即「中國投資基金管理委員會」，具體監管國內投資基金市場。其職責：一是制定基金上市標准或應具備的條件；二是安排基金交易場所，形成統一的基金交易市場；三是審批基金要求上市的申請，確保上市基金的素質；四是監管行為是否符合有關文件規定，及時公布有關信息；五是對違章行為進行處罰。
2、籌建投資基金行業自律組織。隨著證券市場的發展，要選擇那些成功的基金管理公司作為主體力量，籌建「中國投資基金管理公會」，並借鑒香港經驗，在組織形式上實行會員制。正式會員由各地基金管理公司參加，其任務：一是制定中國投資基金執業守則；二是推廣基金業務，擴大國內基金市場；三是監督基金的日常動作，使之規范化；四是出版基金管理專業刊物；五是培訓基金從業人員；六是仲裁有關基金方面的糾紛；七是維護和樹立基金業的良好社會聲譽。
3、成立投資基金的評估機構。隨著投資基金市場規模（市場絕對規模和相對規模）的迅速發展，建立全國統一的基金評估機構也很重要。資產評估有利於明晰企業產權關系，強化投資公司管理，合理補償資產，優化公司資產結構，保護國有資產，維護投資基金交易各方的合法權益。
4、建立各項規章制度。我們可以通過建立信用等級制度，信息披露制度和經理人，託管人考評制度，從不同側面對投資基金市場進行監管。一是建立信用評級制度。根據不同投資基金的風險程度，模仿債券評級的辦法，對投資基金進行信用評級，該信用主級主要依賴基金的經營業績，投資政策與目標。管理人的業務水平及組合投資的效益和風險等幾方面。它不僅為證監會對投資基金市場監管提供客觀的依據，也為投資者的理性投資提供了可靠保證。二是建立規范的信息披露制度。與股票上市公司的信息披露制度一樣，基金管理公司必須執行信息披露義務，披露內容包括各類報表、投資規模、投資方向、預期收益及重大事件披露等信息。三是建立經理人、託管人考評制度。由投資者、行業協會和證監部門組成的評審團定期考評並公布於眾，以褒揚先進，強化託管各方的責任心和使命感。
5、完善投資基金市場的社會監督機制。國外經驗證明，完善的投資基金市場社會監督機制是投資基金市場健康發展的必要保證。首先，要利用投資者對基金市場進行外部監督。其次，建立完善的投資基金評價體系。包括建立全國統一的基金評估機構和創辦基金專業刊物兩個方面。

D. 證券業從業人員執業行為准則的一般禁止行為是什麼

（一）從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動。
（二）利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場。
（三）編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場。
（四）損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。
（五）從事與其履行職責有利益沖突的業務。
（六）接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動。
（七）買賣法律明文禁止買賣的證券。
（八）利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益。
（九）違規向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
（十）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
（十一）中國證監會、協會禁止的其他行為。

E. 證券業從業人員執業行為准則依據哪些法律

您好，很高興為您回答！
證券業從業人員之行為准則：

第一章 總則

第一條 為規范證券業從業人員執業行為，維護證券市場秩序，根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監督管理條例》等法律法規，制定本准則。

第二條 證券業從業人員從事證券業務應遵守本准則。

第三條 中國證券業協會（以下簡稱「協會」）依據本准則對從業人員的執業行為進行自律管理。協會的自律管理工作接受中國證券監督管理委員會（以下簡稱「中國證監會」）的指導和監督。

第四條 本准則所稱的證券業從業人員（以下簡稱「從業人員」）是指：

（一）證券公司的管理人員、業務人員以及與證券公司簽訂委託合同的證券經紀人；

（二）基金管理公司的管理人員和業務人員；

（三）基金託管和銷售機構中從事基金託管或銷售業務的管理人員和業務人員；

（四）證券投資咨詢機構的管理人員和業務人員；

（五）從事上市公司並購重組業務的財務顧問機構的管理人員和業務人員；

（六）證券市場資信評級機構中從事證券評級業務的管理人員和業務人員；

（七）協會規定的其他人員。

上述人員所在的證券公司、基金管理公司、基金託管和銷售機構、證券投資咨詢機構、證券市場資信評級機構、財務顧問機構等，在本准則中統稱機構。
本准則所稱管理人員包括機構法定代表人、高級管理人員、部門負責人、分支機構負責人。中國證監會對管理人員的任職另有規定的，適用其規定。

第二章 基本准則

第五條 從業人員應遵守國家相關法規規范，接受並配合中國證監會的監督與管理，接受並配合協會的自律管理，遵守交易所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為准則。

第六條 從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽。

第七條 從業人員在執業過程中應依照相應的業務規范和執業標准為客戶提供專業服務，對客戶進行證券投資相關教育，正確向客戶揭示投資風險。

為保證必要的執業能力和專業水平，從業人員應取得相應的從業資格，通過所在機構向協會申請執業注冊，接受協會和所在機構組織的後續職業培訓。

第八條 從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時，應及時向所在機構報告；當無法避免時，應確保客戶的利益得到公平的對待。

第九條 從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務，但下列情況除外：

（一）國家司法機關和政府監管部門按照有關規定進行調查取證的；

（二）有關法律、法規要求提供的。

從業人員對客戶服務結束或者離開所在機構後，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。

第十條機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應及時採取措施妥善處理。

機構未妥善處理的，從業人員應及時向中國證監會或者協會報告；協會對從業人員的報告行為保密。機構或機構相關人員不得對從業人員的上述報告行為打擊報復。

第三章 禁止行為

第十一條從業人員一般性禁止行為：

（一）從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動；

（二）編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息；

（三）損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；

（四）從事與其履行職責有利益沖突的業務；

（五）貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業務；

（六）接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂；

（七）買賣法律明文禁止買賣的證券；

（八）違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾；

（九）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；

（十）泄露客戶資料；

（十一）中國證監會、協會禁止的其他行為。

第十二條 證券公司的從業人員特定禁止行為：

（一）代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券；

（二）違規向客戶提供資金或有價證券；

（三）侵佔挪用客戶資產或擅自變更委託投資范圍；

（四）在經紀業務中接受客戶的全權委託；

（五）對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券；

（六）中國證監會、協會禁止的其他行為。

第十三條 基金管理公司、基金託管和銷售機構的從業人員特定禁止行為：

（一）違反有關信息披露規則，私自泄漏基金的證券買賣信息；

（二）在不同基金資產之間、基金資產和其它受託資產之間進行利益輸送；

（三）利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利；

（四）挪用基金投資者的交易資金和基金份額；

（五）在基金銷售過程中誤導客戶；

（六）中國證監會、協會禁止的其他行為。

第十四條證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員特定禁止行為：

（一）接受他人委託從事證券投資；

（二）與委託人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委託人承諾證券投資收益；

（三）依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告；

（四）中國證監會、協會禁止的其他行為。

第四章 監督及懲戒

第十五條 機構應根據本准則制定相應的人員管理、培訓和執業監督制度，管理本機構從業人員，督促從業人員依法合規執業。

第十六條 協會對機構執行本准則的情況進行定期或者不定期檢查。從業人員及其所在機構應配合協會檢查工作。

第十七條 協會自律監察專業委員會，按照有關規定對機構和從業人員進行紀律懲戒。機構和從業人員對紀律懲戒不服的，可向協會申請復議。

第十八條 從業人員違反本准則的，協會應進行調查、視情節輕重採取紀律懲戒措施，並將紀律懲戒信息錄入協會從業人員誠信信息系統。

從業人員涉嫌違法違規，需要給予行政處罰或採取行政監管措施的，移交中國證監會處理。

第十九條 從業人員違反本准則，情節輕微，且沒有造成不良後果的，協會可酌情免除紀律懲戒，但應責成從業人員所在機構予以批評教育。

第二十條 從業人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業人員違法違規被查處事項之日起十個工作日內向協會報告。協會將有關信息記入從業人員誠信信息系統。

F. 基金從業資格證書有效期多久

金融分抄析師證書的有效期一般都襲是永久的， 過CFA三級拿到CFA證書後每年都需要繳納年費，不可不繳納,身為一名CFA協會會員，按時繳納CFA會費是我們的一項義務，不繳納會費的話，證書不會被收回，但你的CFA持證人的資格，在CFA協會官網查詢，會員狀態將會更改為Lapse（失效）！金融分析師會費每年交一次，周期為1年，繳納cfa會費的時間，不同的cfa分會會有所不同，會員標准年費為：275美元；已是退休狀態的會員年費為：100美元。

G. 私募基金一般從業人員怎樣進行基金從業資格

私募基金從業資格如何取得？

(一)通過基金從業資格考試。

基金從業資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》及科目二《證券投資基金基礎知識》。根據中國基金業協會《關於基金從業資格考試有關事項的通知》(中基協字[2015]112號)，符合相關考試成績認可規定情形的，可視為通過基金從業資格考試。

(二)最近三年從事投資管理相關業務並符合相關資格認定條件。

此類情形主要指最近三年從事相關資產管理業務，且管理資產年均規模 1000 萬元以上;或者最近三年在金融監管機構及其監管的金融機構工作。

(三)已通過證券從業資格考試、期貨從業資格考試、銀行從業資格考試並符合相關資格認定條件;或者通過注冊會計師資格考試、法律職業資格考試、資產評估師職業資格考試等金融相關資格考試並符合相關資格認定條件。

(四)中國基金業協會資格認定委員會認定的其他情形。

此類情形主要指已通過證券從業資格考試或者期貨從業資格考試,取得相關資格;或者已取得境內、外基金或資產管理、基金銷售等相關從業資格等。

屬於(二)、(三)情形取得基金從業資格的，應提交相應證明資料。由所在機構或個人向中國證券投資基金業協會提交基金託管人(的託管部門)或基金服務機構出具的最近三年的資產管理規模證明，或相關資格證書或證明。

上述申請資格認定的相關材料以電子版的形式通過私募基金登記備案系統資格認定文件上傳埠報送。

(7)基金從業人員行業自律准則擴展閱讀：

私募基金，是指以非公開方式向特定投資者募集資金並以證券為投資對象的證券投資基金。私募基金是以大眾傳播以外的手段招募,發起人集合非公眾性多元主體的資金設立投資基金，進行證券投資。

2014年12月31日，在保險業界，伴隨2015年腳步聲到來的是保險資金運用一個緊接著一個的細化方案的「落地」。元旦前夕，保監會批準保險資金設立私募基金，專項支持中小微企業發展。

2015年12月23日消息，17家商業銀行的私募基金管理人資格將被撤回。財新網報道稱，多家商業銀行收到銀監會窗口通知，監管部門將依法撤回在中國證券投資基金業協會的備案資格。

H. 證券業從業人員執業行為准則由哪裡頒布

證券業從業人員執業行為准則

第一章 總則
第一條 為規范證券業從業人員執業行為，維護證券市場秩序，根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監督管理條例》等法律法規，制定本准則。

第二條 證券業從業人員從事證券業務應遵守本准則。

第三條 中國證券業協會（以下簡稱「協會」）依據本准則對從業人員的執業行為進行自律管理。協會的自律管理工作接受中國證券監督管理委員會（以下簡稱「中國證監會」）的指導和監督。

第四條 本准則所稱的證券業從業人員（以下簡稱「從業人員」）是指：

（一）證券公司的管理人員、業務人員以及與證券公司簽訂委託合同的證券經紀人；

（二）基金管理公司的管理人員和業務人員；

（三）基金託管和銷售機構中從事基金託管或銷售業務的管理人員和業務人員；

（四）證券投資咨詢機構的管理人員和業務人員；

（五）從事上市公司並購重組業務的財務顧問機構的管理人員和業務人員；

（六）證券市場資信評級機構中從事證券評級業務的管理人員和業務人員；

（七）協會規定的其他人員。

上述人員所在的證券公司、基金管理公司、基金託管和銷售機構、證券投資咨詢機構、證券市場資信評級機構、財務顧問機構等，在本准則中統稱機構。

本准則所稱管理人員包括機構法定代表人、高級管理人員、部門負責人、分支機構負責人。中國證監會對管理人員的任職另有規定的，適用其規定。

第二章 基本准則
第五條 從業人員應遵守國家相關法規規范，接受並配合中國證監會的監督與管理，接受並配合協會的自律管理，遵守交易所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為准則。

第六條 從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽。

第七條 從業人員在執業過程中應依照相應的業務規范和執業標准為客戶提供專業服務，對客戶進行證券投資相關教育，正確向客戶揭示投資風險。

為保證必要的執業能力和專業水平，從業人員應取得相應的從業資格，通過所在機構向協會申請執業注冊，接受協會和所在機構組織的後續職業培訓。

第八條 從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時，應及時向所在機構報告；當無法避免時，應確保客戶的利益得到公平的對待。

第九條 從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務，但下列情況除外：

（一）國家司法機關和政府監管部門按照有關規定進行調查取證的；

（二）有關法律、法規要求提供的。

從業人員對客戶服務結束或者離開所在機構後，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。

第十條 機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應及時採取措施妥善處理。

機構未妥善處理的，從業人員應及時向中國證監會或者協會報告；協會對從業人員的報告行為保密。機構或機構相關人員不得對從業人員的上述報告行為打擊報復。

第三章 禁止行為
第十一條 從業人員一般性禁止行為：

（一）從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動；

（二）編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息；

（三）損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；

（四）從事與其履行職責有利益沖突的業務；

（五）貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業務；

（六）接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂；

（七）買賣法律明文禁止買賣的證券；

（八）違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾；

（九）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；

（十）泄露客戶資料；

（十一）中國證監會、協會禁止的其他行為。

第十二條 證券公司的從業人員特定禁止行為：

（一）代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券；

（二）違規向客戶提供資金或有價證券；

（三）侵佔挪用客戶資產或擅自變更委託投資范圍；

（四）在經紀業務中接受客戶的全權委託；

（五）對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券；

（六）中國證監會、協會禁止的其他行為。

第十三條 基金管理公司、基金託管和銷售機構的從業人員特定禁止行為：

（一）違反有關信息披露規則，私自泄漏基金的證券買賣信息；

（二）在不同基金資產之間、基金資產和其它受託資產之間進行利益輸送；

（三）利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利；

（四）挪用基金投資者的交易資金和基金份額；

（五）在基金銷售過程中誤導客戶；

（六）中國證監會、協會禁止的其他行為。

第十四條 證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員特定禁止行為：

（一）接受他人委託從事證券投資；

（二）與委託人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委託人承諾證券投資收益；

（三）依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告；

（四）中國證監會、協會禁止的其他行為。

第四章 監督及懲戒
第十五條 機構應根據本准則制定相應的人員管理、培訓和執業監督制度，管理本機構從業人員，督促從業人員依法合規執業。

第十六條 協會對機構執行本准則的情況進行定期或者不定期檢查。從業人員及其所在機構應配合協會檢查工作。

第十七條 協會自律監察專業委員會，按照有關規定對機構和從業人員進行紀律懲戒。機構和從業人員對紀律懲戒不服的，可向協會申請復議。

第十八條 從業人員違反本准則的，協會應進行調查、視情節輕重採取紀律懲戒措施，並將紀律懲戒信息錄入協會從業人員誠信信息系統。

從業人員涉嫌違法違規，需要給予行政處罰或採取行政監管措施的，移交中國證監會處理。

第十九條 從業人員違反本准則，情節輕微，且沒有造成不良後果的，協會可酌情免除紀律懲戒，但應責成從業人員所在機構予以批評教育。

第二十條 從業人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業人員違法違規被查處事項之日起十個工作日內向協會報告。協會將有關信息記入從業人員誠信信息系統。

第五章 附則
第二十一條本准則自頒布之日起實施。

第二十二條 本准則由協會負責解釋。

I. 基金從業人員不得少於多少人

看是什麼機構，如果是獨立的基金銷售機構，不少於10人。專業基金銷售機構不少於30人，且不少於員工人數的1/2。