期貨交易管理條例第五條

1. 期貨從業人員管理辦法的法律依據是什麼

根據《期貨從業人員管理辦法》
第一條為了加強期貨從業人員的資格管理，規范期貨從業人員的執業行為，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。
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2. 天津貴金屬交易所的法律法規

證監會體系涉及到黃金的法律為《期貨交易管理條例》，相關主要內容是變相期貨的認定、20%交易保證金的限制和境外套期保值權的認定。
上海期貨交易所的黃金期貨品種，歸證監會管理。
另外，證監會正准備推進境內期貨公司代理境外期貨交易業務。如能落實，則或能根據此業務規避央行的黃金進出口管理而進行黃金交易的境外平盤。
2007年4月15日開始實施的《期貨交易管理條例》中可能與我所相關的條款有：
1、關於「變相期貨」的認定
第八十九條
任何機構或者市場，未經國務院期貨監督管理機構批准，採用集中交易方式進行標准化合約交易，同時採用以下交易機制或者具備以下交易機制特徵之一的，為變相期貨交易：
（1）為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的；
（2）實行當日無負債結算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低於合約（或者合同）標的額20%的。
本條例施行前採用前款規定的交易機制或者具備前款規定的交易機制特徵之一的機構或者市場，應當在國務院商務主管部門規定的期限內進行整改。
2、關於「變相期貨」的相關管理條例
（1）第四條
期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行。
禁止在國務院期貨監督管理機構批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。
（2）第五條
國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行集中統一的監督管理。
國務院期貨監督管理機構派出機構依照本條例的有關規定和國務院期貨監督管理機構的授權，履行監督管理職責。
（3）第六條
設立期貨交易所，由國務院期貨監督管理機構審批。
未經國務院期貨監督管理機構批准，任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。
3、關於對經營「變相期貨」者的懲罰措施
（1）第七十八條
任何單位或者個人非法設立或者變相設立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務，或者組織變相期貨交易活動的，予以取締.處20萬元以上100萬元以下的罰款。
（2）第八十三條
違反本條例規定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。
4、關於境外套期保值
（1）第四十六條
國務院商務主管部門對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核准。
境外期貨項下購匯、結匯以及外匯收支，應當符合國家外匯管理有關規定。
境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院商務主管部門、國有資產監督管理機構、銀行業監督管理機構、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批准後施行。
（2）第七十七條
境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告.並處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停其境外期貨交易。 國內黃金相關稅法的主要內容為在上金所和上期所場內交易標准金錠、金條實行增值稅即征即退制度。這樣就保證了國內的金礦和金銀精煉廠除了向這兩個交易所供貨外，以其他方式銷售黃金要繳納相應稅賦。
主要法規有：
1、國稅發明電〔2002〕47號文《國家稅務總局關於印發《黃金交易增值稅徵收管理辦法》的通知》
2、財稅〔2002〕142號文 《財政部 國家稅務總局關於黃金稅收政策問題的通知》
3、財稅〔2008〕5號文《財政部國家稅務總局 關於黃金期貨交易有關稅收政策的通知》
4、國稅發〔2008〕46號文《國家稅務總局關於印發《上海期貨交易所黃金期貨交易增值稅徵收管理辦法》的通知》 1、綜述
相關法律法規賦予了央行管理黃金儲備、監督管理黃金市場和黃金衍生產品、監督管理黃金進出口的職責和權力。
根據這些權力，央行直接管理上海黃金交易所，並且有從證監會接管上海期貨交易所的黃金期貨的傾向。
2、現行相關法律法規
（1）2003年版《中華人民共和國中國人民銀行法（修正）》；
（1.1）第四條
中國人民銀行履行「監督管理黃金市場；持有、管理、經營國家外匯儲備、黃金儲備」的職責。
（1.2）第三十二條
中國人民銀行有權對金融機構以及其他單位和個人的「執行有關黃金管理規定的行為」行為進行檢查監督。
（2）國辦發〔2008〕83號文《國務院辦公廳關於印發中國人民銀行主要職責內設機構和人員編制規定的通知》批準的《中國人民銀行主要職責內設機構和人員編制規定》；
（2.1）「主要職責」中規定央行具有如下職責：
持有、管理和經營國家外匯儲備和黃金儲備；監督管理銀行間同業拆借市場、銀行間債券市場、銀行間票據市場、銀行間外匯市場和黃金市場及上述市場的有關衍生產品交易。
（2.2）「內設機構」中規定：
金融市場司監督管理黃金市場及上述市場的有關衍生產品交易；貨幣金銀局擬訂有關貨幣發行和黃金管理辦法並組織實施，管理國家黃金儲備。
（3）1983年頒布的《中華人民共和國金銀管理條例》；
（3.1）條例中的許多條款已經被廢止，但其第四條的內容「國家管理金銀的主管機關為中國人民銀行」依舊未變。
（3.2）央行具有國內黃金進出口的審批權。
（4）央行關於黃金進出口的相關法律法規。
央行僅賦予了中農工建四大銀行和中國珠寶首飾進出口公司等6家企業黃金進口權。
2005年12月12日，央行曾制定《黃金製品進出口管理辦法（徵求意見稿）》，向社會各界徵求意見。但該辦法至今仍沒有證實頒布實施。

3. 期貨交易管理條例的介紹

《期貨交易管理復條例》是一個於制2007年3月6日頒布的條例。它以中華人民共和國國務院令第489號公布，根據2012年10月24日中華人民共和國國務院令第627號公布的《國務院關於修改〈期貨交易管理條例〉的決定》第一次修訂，根據2013年7月18日《國務院關於廢止和修改部分行政法規的決定》第二次修訂。1該《條例》分總則、期貨交易所、期貨公司、期貨交易基本規則、期貨業協會、監督管理、法律責任、附則8章87條，自2007年4月15日起施行。1999年6月2日國務院發布的《期貨交易管理暫行條例》予以廢止。

4. 期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法的第五章 監督管理和法律責任

第二十八條 期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息。
第二十九條 期貨公司首席風險官負責監督期貨投資咨詢業務管理制度的制定和執行，對期貨投資咨詢業務的合規性定期檢查，並依法履行督促整改和報告職責。
期貨公司首席風險官向住所地中國證監會派出機構報送的季度報告、年度報告中，應當包括本公司期貨投資咨詢業務的合規性及其檢查情況，並重點就防範利益沖突作出說明。
第三十條 中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業務進行檢查。
第三十一條 期貨公司未取得規定資格從事期貨投資咨詢業務活動的，或者任用不具備相應資格的人員從事期貨投資咨詢業務活動的，責令改正；情節嚴重的，根據《期貨交易管理條例》第七十條的規定處罰。
第三十二條 期貨公司或其從業人員開展期貨投資咨詢業務出現下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以針對具體情況，根據《期貨交易管理條例》第五十九條的規定採取相應監管措施：
（一）對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性宣傳，欺詐或者誤導客戶；
（二）高級管理人員缺位或者業務部門人員低於規定要求；
（三）以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務；
（四）違反本辦法第十三條規定；
（五）未按照規定建立防範利益沖突的管理制度、機制；
（六）未有效執行防範利益沖突管理制度、機制且處置失當，導致發生重大利益沖突事件；
（七）利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益；
（八）其他不符合本辦法規定的情形。
期貨公司或其從業人員出現前款所列情形之一，情節嚴重的，根據《期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條、第七十三條、第七十四條相關規定處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

5. 期貨資產管理的政策法規

中國證券監督管理委員會令
《期貨公司資產管理業務試點辦法》已經2012年5月22日中國證券監督管理委員會第18次主席辦公會議審議通過，現予公布，自2012年9月1日起施行。
《期貨公司資產管理業務試點辦法》
第一章 總 則
第一條 為有序開展期貨公司資產管理業務（以下簡稱資產管理業務）試點工作，規范試點期間資產管理業務活動，保護投資者合法權益，根據《期貨交易管理條例》相關規定，制定本辦法。
第二條 資產管理業務是指期貨公司接受單一客戶或者特定多個客戶的書面委託，根據本辦法規定和合同約定，運用客戶委託資產進行投資，並按照合同約定收取費用或者報酬的業務活動。
第三條 期貨公司從事資產管理業務，應當遵循公平、公正、誠信、規范的原則，恪守職責、謹慎勤勉，保護客戶合法權益，公平對待所有客戶，防範利益沖突，禁止各種形式的利益輸送，維護期貨市場的正常秩序。
客戶應當獨立承擔投資風險，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益。
第四條 中國證監會及其派出機構依法對資產管理業務實施監督管理。
第五條 中國期貨業協會（以下簡稱中期協）根據自身職責依法對資產管理業務及有關高級管理人員、業務人員實施自律管理。
期貨交易所根據自身職責依法對資產管理業務實施自律管理。
中國期貨保證金監控中心公司（以下簡稱監控中心）依法對資產管理業務實施監測監控。
第二章 業務試點資格
第六條 期貨公司具備下列條件的，可以申請資產管理業務試點資格：
（一）凈資本不低於人民幣5億元；
（二）申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求；
（三）近兩次期貨公司分類監管評級均不低於B類B級；
（四）近3年未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形；
（五）近1年不存在被監管機構採取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形；
（六）具有可行的資產管理業務實施方案；
（七）具有5年以上期貨、證券或者基金從業經歷，並取得期貨投資咨詢業務從業資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業資格的高級管理人員不少於1人；前述高級管理人員和業務人員近3年無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正在被有權機關調查的情形；
（八）具有獨立的經營場地和滿足業務發展需要的設施；
（九）具有完備的資產管理業務管理制度；
（十）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
第七條 期貨公司申請資產管理業務試點資格，應當提交以下材料：
（一）資產管理業務試點申請書；
（二）資產管理業務實施方案，其內容應當包括目標市場和目標客戶的定位、主要投資策略、業務發展規劃、防範利益沖突的制度安排等；
（三）股東會關於期貨公司申請從事資產管理業務試點資格的決議文件；
（四）加蓋公司公章的《企業法人營業執照》復印件、《經營期貨業務許可證》復印件；
（五）申請日前6個月的期貨公司風險監管報表；
（六）近3年的期貨公司合規經營情況說明；
（七）資產管理業務管理制度文本，其內容應當包括業務管理、人員管理、業務操作、風險控制、交易監控、防範利益沖突、合規檢查等；
（八）擬從事資產管理業務的高級管理人員和業務人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業資格證明，以及公司出具的誠信合規證明材料；
（九）有關經營場地和設施的情況說明；
（十）經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告；
（十一）律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第六條第（四）項、第（七）項規定的條件，以及股東會決議是否合法所出具的法律意見書；
（十二）中國證監會規定的其他材料。
第八條 中國證監會自受理期貨公司資產管理業務試點資格申請之日起2個月內，作出批准或者不予批準的決定。
未取得資產管理業務試點資格的期貨公司，不得從事資產管理業務。
第三章 業務規范
第九條 資產管理業務的客戶應當具有較強資金實力和風險承受能力。單一客戶的起始委託資產不得低於100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委託資產要求。
第十條 期貨公司董事、監事、高級管理人員、從業人員及其配偶不得作為本公司資產管理業務的客戶。
期貨公司股東、實際控制人及其關聯人以及期貨公司董事、監事、高級管理人員、從業人員的父母、子女成為本公司資產管理業務客戶的，應當自簽訂資產管理合同之日起5個工作日內，向住所地中國證監會派出機構備案，並在本公司網站上披露其關聯關系或者親屬關系。
第十一條 期貨公司應當與客戶簽訂書面資產管理合同，按照合同約定對客戶提供資產管理服務，承擔資產管理受託責任。
期貨公司應當勤勉、專業、合規地為客戶制定和執行資產管理投資策略，按照合同約定管理委託資產，控制投資風險。
第十二條 資產管理業務的投資范圍包括：
（一）期貨、期權及其他金融衍生品；
（二）股票、債券、證券投資基金、集合資產管理計劃、央行票據、短期融資券、資產支持證券等；
（三）中國證監會認可的其他投資品種。
資產管理業務的投資范圍應當遵守合同約定，不得超出前款規定的范圍，且應當與客戶的風險認知與承受能力相匹配。
第十三條 期貨公司應當保持客戶委託資產與期貨公司自有資產相互獨立，對不同客戶的委託資產獨立建賬、獨立核算、分賬管理。
資產管理業務投資期貨類品種的，期貨公司與客戶應當按照期貨保證金安全存管有關規定管理和存取委託資產。
期貨公司與第三方發生債務糾紛、期貨公司破產或者清算時，客戶委託資產不得用於清償期貨公司債務，且不屬於其破產財產或者清算財產。
第十四條 期貨公司不得通過電視、報刊、廣播等公開媒體向公眾推廣、宣傳資產管理業務或者招攬客戶。
期貨公司不得公開宣傳資產管理業務的預期收益，不得以誇大資產管理業績等方式欺詐客戶。
第十五條 客戶應當以真實身份委託期貨公司進行資產管理，委託資產的來源及用途應當符合法律法規規定，不得違反規定向公眾集資。
客戶應當對委託資產來源及用途的合法性進行書面承諾。
第十六條 期貨公司應當向客戶充分揭示資產管理業務的風險，說明和解釋有關資產管理投資策略和合同條款，並將風險揭示書交客戶當面簽字或者蓋章確認。
第十七條 客戶應當對市場及產品風險具有適當的認識，主動了解資產管理投資策略的風險收益特徵，結合自身風險承受能力進行自我評估。
期貨公司應當對客戶適當性進行審慎評估。
第十八條 資產管理合同應當明確約定，由客戶自行獨立承擔投資風險。
期貨公司不得向客戶承諾或者擔保委託資產的最低收益或者分擔損失。
期貨公司使用的客戶承諾書、風險揭示書、資產管理合同文本應當包括中期協制定的合同必備條款，並及時報住所地中國證監會派出機構備案。
第十九條 資產管理業務投資期貨類品種的，期貨公司應當按照期貨市場開戶管理規定為客戶開立或者撤銷所管理的賬戶（以下簡稱期貨資產管理賬戶），申請或者注銷交易編碼，對期貨資產管理賬戶及其交易編碼進行單獨標識、單獨管理。
資產管理業務投資非期貨類品種的，期貨公司應當遵守相關市場的開戶規定，開立或者撤銷用於資產管理的聯名賬戶及其他賬戶。期貨公司應當自開立賬戶之日起5個工作日內向監控中心備案。
開戶備案前，期貨公司不得開展資產管理交易活動。
第二十條 期貨公司應當在資產管理合同中與客戶明確約定委託期限、追加或者提取委託資產的方式和時間等。
第二十一條 期貨公司應當每日向監控中心投資者查詢系統提供客戶委託資產的盈虧、凈值信息。
期貨公司和監控中心應當保障客戶能夠及時查詢委託資產的盈虧、凈值信息。
第二十二條 期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費，並可以約定基於資產管理業績收取相應的報酬。
第二十三條 期貨公司應當與客戶明確約定風險提示機制，期貨公司要根據委託資產的虧損情況及時向客戶提示風險。
期貨公司應當與客戶明確約定，委託期間委託資產虧損達到起始委託資產一定比例時。
第二十四條 期貨公司從事資產管理業務，發生變更投資經理等可能影響客戶權益的重大事項時，期貨公司應當按照合同約定的方式和時間及時告知客戶，客戶有權提前終止資產管理委託。
第二十五條 當客戶委託資產發生權屬變更等重大情形，可能影響資產管理業務正常進行的，期貨公司有權按照合同約定提前終止資產管理委託。
第二十六條 期貨公司應當與客戶在資產管理合同中明確約定資產管理委託終止的具體事由、後續事宜處理、責任承擔等相關事項。
資產管理委託終止的，期貨公司應當按照合同約定辦理下列手續：
（一）及時結清相關費用，將剩餘委託資產返還給客戶；
（二）及時撤銷期貨資產管理賬戶；
（三）及時撤銷非期貨類投資賬戶。
第四章 業務管理和風險控制制度
第二十七條 期貨公司應當建立健全並有效執行資產管理業務管理制度，加強對資產管理業務的交易監控，防範業務風險，確保公平交易。
第二十八條 期貨公司應當對資產管理業務進行集中管理，其人員、業務、場地應當與其他業務部門相互獨立，並建立業務隔離牆制度。
第二十九條 期貨公司應當有效執行資產管理業務人員管理和業務操作制度，採取有效措施強化內部監督制約和獎懲機制，強化投資經理及相關資產管理人員的職業操守，防範利益沖突和道德風險。
第三十條 資產管理業務投資經理、交易執行、風險控制等崗位必須相互獨立，並配備專職業務人員，不得相互兼任。
期貨公司應當將資產管理業務投資經理、交易執行和風險控制等崗位的業務人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起5個工作日內向住所地中國證監會派出機構備案。
第三十一條 期貨公司應當有效執行資產管理業務風險控制制度，對期貨資產管理賬戶日常交易情況和非期貨類投資賬戶進行風險識別、監測，及時執行風險控制措施。
第三十二條 期貨公司應當有效執行資產管理業務交易監控制度，對期貨資產管理賬戶之間、期貨資產管理賬戶與期貨經紀業務客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間進行的可疑交易或者不公平交易行為進行監控，對資產管理投資策略及其執行情況、持倉頭寸及其比例進行監控，並於月度結束後5個工作日內向住所地中國證監會派出機構及監控中心報告。
第三十三條 期貨公司及其資產管理人員不得以獲取傭金、轉移收益或者虧損等為目的，在同一或者不同賬戶之間進行不公平交易，損害客戶合法權益。
第三十四條 期貨公司應當對不同期貨資產管理賬戶之間、期貨資產管理賬戶與期貨經紀業務客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間同日同向交易、臨近交易日的同向交易和反向交易的交易時機和交易價差進行監控和分析，防止不公平交易和利益輸送行為。
期貨公司應當嚴格禁止不同期貨資產管理賬戶之間、期貨資產管理賬戶與期貨經紀業務客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間可能導致不公平交易和利益輸送的同日反向交易。
第三十五條 發生以下情形之一的，期貨公司資產管理部門應當立即向公司總經理和首席風險官報告：
（一）資產管理業務被交易所調查或者採取風險控制措施，或者被有權機關調查；
（二）客戶提前終止資產管理委託；
（三）其他可能影響資產管理業務開展和客戶權益的情形。
第三十六條 期貨公司首席風險官負責監督資產管理業務有關制度的制定和執行，對資產管理業務的合規性定期檢查，並依法履行督促整改和報告義務。
期貨公司首席風險官向住所地中國證監會派出機構報送的季度報告、年度報告中應當包括本公司資產管理業務的合規及其檢查情況。
第三十七條 期貨公司應當按照本辦法和期貨公司信息公示有關要求，在中期協網站上對資產管理業務試點資格、從業人員、主要投資策略、投資方向及其風險特徵等基本情況進行公示。
第五章 賬戶監測監控
第三十八條 期貨公司應當按照期貨保證金安全存管規定向監控中心報送期貨資產管理賬戶的數據信息。
期貨公司應當每日向監控中心報送非期貨類投資賬戶的盈虧、凈值等數據信息。
第三十九條 期貨公司期貨資產管理賬戶應當遵守期貨交易所風險控制管理規定等相關要求。
第四十條 期貨交易所應當對期貨公司的期貨資產管理賬戶及其交易編碼進行重點監控，發現期貨資產管理賬戶違法違規交易的，應當按照職責及時處置並報告中國證監會。
第四十一條 監控中心應當對期貨公司的期貨資產管理賬戶及其交易編碼進行重點監測監控，發現期貨資產管理賬戶重大異常情況的，應當按照職責及時報告中國證監會及其派出機構。
第四十二條 中國證監會派出機構發現資產管理業務存在違法違規或者重大異常情況的，應當對期貨公司進行核查或者採取相應監管措施，有關核查結果和監管措施應當及時報告中國證監會。
第六章 監督管理和法律責任
第四十三條 期貨公司從事資產管理業務，其凈資本應當持續符合中國證監會有關期貨公司風險監管指標的規定和要求。
第四十四條 期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，於月度結束後7個工作日內向中國證監會及其派出機構報送資產管理業務月度報告。
期貨公司應當於年度結束後3個月內向中國證監會及其派出機構提交上一年度資產管理業務年度報告。
本條第一款、第二款規定的定期報告應當由期貨公司的資產管理業務負責人、首席風險官和總經理簽字。
第四十五條 期貨公司應當按照《期貨公司管理辦法》規定的年限和要求，妥善保存有關資產管理業務的實施方案、投資策略、客戶承諾書、風險揭示書、合同、財務、交易記錄、監控記錄等業務材料和信息。
第四十六條 資產管理業務提前終止、被交易所調查或者採取風險控制措施，或者被有權機關調查的，期貨公司應當立即報告中國證監會及其派出機構。
第四十七條 中國證監會及其派出機構可以對期貨公司資產管理業務進行定期或者不定期檢查。
第四十八條 期貨公司及其業務人員開展資產管理業務不符合本辦法規定，涉嫌違法違規或者存在風險隱患的，中國證監會及其派出機構應當依法責令其限期整改，同時可以採取監管談話、責令更換有關責任人員等監管措施並記入誠信檔案。
第四十九條 期貨公司限期未能完成整改或者發生下列情形之一的，中國證監會可以暫停其開展新的資產管理業務：
（一）風險監管指標不符合規定；
（二）高級管理人員和業務人員不符合規定要求；
（三）超出本辦法規定或者合同約定的投資范圍從事資產管理業務；
（四）其他影響資產管理業務正常開展的情形。
前款規定情形消除並經檢查驗收後，期貨公司可以繼續開展新的資產管理業務。
第五十條 期貨公司或者其業務人員開展資產管理業務有下列情形之一，情節嚴重的，中國證監會可以撤銷其資產管理業務試點資格，並依照《期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條等有關規定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關：
（一）在公開媒體上向公眾推廣、宣傳資產管理業務或者招攬客戶；
（二）以誇大資產管理業績等方式欺詐客戶；
（三）接受單一客戶的起始委託資產低於本辦法規定的最低限額；
（四）明知客戶資金來自違規集資，仍接受其委託開展資產管理業務；
（五）接受未對資產來源及用途的合法性進行書面承諾的客戶的委託開展資產管理業務；
（六）向客戶承諾或者擔保委託資產的最低收益或者分擔損失；
（七）以獲取傭金、轉移收益或者虧損等為目的，在同一或者不同賬戶之間進行不公平交易；
（八）佔用、挪用客戶委託資產；
（九）以自有資產或者假借他人名義違規參與期貨公司資產管理業務；
（十）報送或者提供虛假賬戶信息；
（十一）其他違反本辦法規定的行為。
第七章 附 則
第五十一條 本辦法第二條所稱期貨公司接受特定多個客戶的委託從事資產管理業務的具體規定，由中國證監會另行制定。
第五十二條 期貨公司開展資產管理業務，投資於本辦法第十二條第一款第（二）項規定的非期貨類品種的，應當遵守相應法律法規規定及有關監管要求。
第五十三條 本辦法自2012年9月1日起施行。

6. 期貨公司管理辦法的總　則

第一條為了規范期貨公司的經營活動，加強對期貨公司的監督管理，保護客戶的合法權益，促進期貨市場積極穩妥發展，根據《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規，制定本辦法。
第二條在中華人民共和國境內設立的期貨公司，適用本辦法。
第三條期貨公司應當遵守法律、行政法規和中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）的規定，審慎經營，履行對客戶的誠信義務。
第四條期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關聯人不得濫用權利，不得佔用期貨公司的資產或者挪用客戶保證金和其他資產，不得損害期貨公司、客戶的合法權益。
第五條中國證監會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理。
中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司實行自律管理。
期貨保證金安全存管監控機構依法對保證金安全實施監控。

7. 誰有「中央企業期貨交易管理暫行條例」全文謝謝

中國期復貨交易管理暫行制條例http://www.jrqhw.com/chdd/flfg/200602/20060226201510_113_2.html

由國資委主持、證監會參與起草的《中央企業期貨交易管理暫行條例》（以下簡稱《暫行條例》）已經醞釀成熟，即將下發給央企討論。

國資委正在積極制定的《中央企業內部控制管理辦法》、《中央企業內部控制評價辦法》、《中央企業資產損失責任追究管理辦法》等系列政策，都將於近期出台，具體內容還未公布。
相關介紹：http://www.21cbh.com/shownews.asp?newsid=5568（需注冊）

8. 期貨從業人員執業行為准則有哪些

第一章總則
第一條 為規范期貨從業人員（以下簡稱從業人員）執業行為，促使其提高職業道德和業務素質，維護期貨市場秩序，根據《期貨交易管理條例》和《期貨從業人員管理辦法》的有關規定，制定本准則。
第二條 本准則是對從業人員的職業品德、執業紀律、專業勝任能力及職業責任等方面的基本要求和規定，是從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，是中國期貨業協會（以下簡稱協會）對從業人員進行紀律懲戒的主要依據。
第三條 本准則所稱機構是指《期貨從業人員管理辦法》第三條所規定的機構；從業人員是指《期貨從業人員管理辦法》第四條規定的人員。
第二章基本准則
第四條 從業人員必須遵守有關法律、法規、規章和政策，服從中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）的監督與管理，服從協會的自律性管理，遵守期貨交易所有關規則和所在機構的規章制度。
第五條 從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業賄賂，不得從事不正當交易行為和不正當競爭，維護期貨交易各方的合法權益。
第六條 從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健運行。
第七條 從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。
第八條 從業人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：
（一）有關法律、法規、規章等要求提供的；
（二）國家司法部門、政府監管部門、協會和期貨交易所按照有關規定進行調查取證的；
（三）從業人員在執業過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的。
從業人員對投資者服務結束或者離開所在機構後，仍應當保守投資者或者原所在機構的秘密。
第九條 從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況，並盡量避免沖突；當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。
第三章合規執業
第十條 從業人員必須遵守有關法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守協會和期貨交易所的自律規則，不得從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造並傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規行為。
第十一條 從業人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。
第十二條 期貨公司的從業人員不得有下列行為：
（一）以個人名義接受客戶委託代理客戶從事期貨交易；
（二）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；
（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；
（四）中國證監會禁止的其他行為。
第十三條 期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得有下列行為：
（一）利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益；
（二）代理客戶從事期貨交易；
（三）中國證監會禁止的其他行為。
第十四條 期貨投資咨詢機構的從業人員不得有下列行為：
（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息；
（二）代理客戶從事期貨交易；
（三）中國證監會禁止的其他行為。
第十五條 為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員不得有下列行為：
（一）收付、存取或者劃轉期貨保證金；
（二）代理客戶從事期貨交易；
（三）中國證監會禁止的其他行為。
第四章專業勝任能力
第十六條 從業人員在從事期貨業務前，應當參加崗前培訓並通過考核，具備相應的專業知識、技能和職業道德。
第十七條 從業人員應當加強業務知識更新，接受後續職業培訓，保持並不斷提高專業勝任能力。
第十八條 機構的管理人員應當對下屬從業人員的工作進行指導、監督和支持，使其保持並不斷提高專業勝任能力。
第五章對投資者的責任
第十九條 從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及投資目標，並應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。
第二十條 從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀判斷，並對重要事實予以明示。
第二十一條 從業人員應當如實向投資者申明其所具有的執業能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。從業人員應當保護投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關方利益。
第二十二條 從業人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者。
第二十三條 從業人員不得疏怠履行應承擔的義務：
（一）從業人員應當嚴格按照有關期貨業務規則規定辦理相關期貨業務；
（二）從業人員應當及時告知投資者有關期貨業務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復；
（三）從業人員應當在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶授權進行期貨業務。
第二十四條 從業人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害社會公共利益、所在機構的合法利益或者他人的合法權益。
第六章競業准則
第二十五條 從業人員應當相互尊重、同業互助，共同維護本行業的職業道德，提高職業聲譽。
第七章其他責任
第二十九條 從業人員在執業過程中不得獲取不正當利益。
第八章監督及懲戒
第三十四條 機構的管理人員應當指導、監督下屬從業人員遵守有關法律、法規、規章及本准則。
第九章附則
第四十七條 本准則經中國證監會核准，自頒布之日起實施。2003年7月1日頒布的《期貨從業人員執業行為准則》同時廢止。
第四十六條 從業人員違反國家法律、法規的執業行為，需要中國證監會給予行政處罰的，協會應當及時移送中國證監會處理。 第四十五條 從業人員與投資者或所在機構發生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規定的程序，提請協會進行調解。 第四十四條 對從業人員的紀律懲戒由協會紀律委員會作出，從業人員對紀律懲戒不服的，可向協會申訴委員會申訴，申訴委員會作出的審議決定為最終決定。 第四十三條 從業人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業資格的紀律懲戒的，應當參加協會組織的專項後續職業培訓。 第四十二條 從業人員受到紀律懲戒的，協會將紀律懲戒信息錄入協會從業資格資料庫。 第四十一條 從業人員違反本准則，情節顯著輕微，且沒有造成後果的，可免於紀律懲戒，由協會責成從業人員所在機構予以批評教育。 （四）為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益的。 （三）違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失的； （二）違反有關法律、法規、規章和政策規定向投資者承諾或者保證收益的； （一）有本准則第十條至第十五條所禁止行為之一的； 第四十條 從業人員有下列情形之一，情節嚴重的，撤銷其從業資格並在3年內或永久性拒絕受理其資格申請： （五）違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。 （四）向投資者隱瞞重要事項的； （三）獲取不正當利益的； （二）拒絕協會調查或檢查的； （一）本准則第二十六條所禁止行為之一的； 第三十九條 從業人員有下列情形之一的，暫停其從業資格6個月至12個月；情節嚴重的，撤銷其從業資格並在3年內拒絕受理其從業資格申請： 第三十八條 從業人員違反本准則，情節嚴重，並造成嚴重後果的，予以公開譴責。 第三十七條 從業人員違反本准則，情節輕微，且沒有造成嚴重後果的，予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發出。 協會對從業人員進行調查或者檢查時，被調查人員應當積極配合。 第三十六條 協會在接到對從業人員違規行為的舉報或投訴後，按照規定的程序進行調查，並視違規事實及其後果做出相應的紀律懲戒。 對於違反本條規定的機構，協會要求其按期改正；逾期不改正的，協會給予訓誡、公開譴責等措施，同時記入該機構誠信檔案。情節嚴重的，協會移交中國證監會處理。 從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。 第三十五條 從業人員有違反有關法律、法規、規章或本准則行為的，任何人都可以向協會進行舉報。 第三十三條 從業人員因執業過錯給機構造成損失的，應當承擔相應責任。 第三十二條 當從業人員與其所服務的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續提供期貨業務服務時，應當通過所在機構及時與投資者協商，採取更換從業人員或其他辦法妥善予以妥善解決。 （二）從業人員不能片面地強調業務的發展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發與投資者惡意串通。發現投資者有不誠信、違法違規的行為時，應當及時向所在機構報告，並注意防範投資者的信用風險。 從業人員發現所在機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應當堅持原則，並及時向有關部門反映或舉報。 （一）對機構管理人員所發出的違法違規指令，從業人員應當予以抵制，並及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告；機構未妥善處理的，從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告。 第三十一條 從業人員應當嚴格自律、潔身自好： 第三十條 除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。 獲取不正當利益的，應當退還。 第二十八條 機構的管理人員不得以不正當手段招徠其他機構在職從業人員，不得以不正當手段辭退本機構從業人員。 第二十七條 從業人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委託其他機構或者從業人員提供服務，共同服務的從業人員之間應當明確分工和協作。 （六）中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為。 （五）以排擠競爭對手為目的，低於經營成本或行業自律標准收取手續費； （四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金； （三）採用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業務壟斷； （二）貶低或詆毀其他機構、從業人員； （一）採用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我誇大或者損害其他同業者的名譽； 第二十六條提倡同業公平競爭，嚴禁從業人員從事下列不正當競爭行為：