江蘇證監局期貨處

Ⅰ 江蘇證監局因何開2816萬罰單

6月26日，江蘇證監局發布的一份行政處罰決定書顯示，一位名叫周琳的「80後」因內幕交易江蘇江南水務股份有限公司（江南水務，證券代碼：601199）股票，違法盈利938.79萬元。
江蘇證監局決定，沒收所有違法所得，並「沒一罰二」，處以1877.58萬元罰款。罰沒金額總計高達2816.37萬元。據澎湃新聞記者不完全統計，這樣的罰沒金額規模，在2018年證監會系統公示的內幕交易案件中排在前列。

兩個賬戶總計來看，周琳在2016年1月22日至28日分5筆買入177.05萬股江南水務，成交均價14.11元/股，成交金額2499.1萬元，共盈利938.79萬元。 江蘇證監局判定，周琳開立賬戶、轉入資金和買入股票等時點，與內幕信息形成、發展過程高度吻合，交易行為具有金額巨大、全倉買入、股票單一等明顯異常特徵。最終決定沒收938.79萬元的違法所得，並處以1877.58萬元的罰款。

來源：澎湃新聞網

Ⅱ 江蘇省證監局首次輔導備案所需要的材料清單。 急用，謝謝好心人~~

江蘇證監局首次備案材料必備事項

輔導機構應當在輔導協議簽署後五個工作日內，向我局進行輔導備案登記，提交輔導備案申請報告。申請報告應詳細說明輔導對象的設立及歷史沿革、發起人或前五名股東的情況和公司主營業務情況，並附以下備案登記材料（輔導機構應逐項蓋章）：
1、公司設立的批文和營業執照。2006年1月1日前設立的股份公司，須提供營業執照復印件和省級以上政府批文復印件；2006年1月1日後設立的股份公司，須提供營業執照復印件和工商登記資料(工商局的公司准予變更登記通知書)。
2、輔導人員名單及其簡歷。輔導人員的工作簡歷應按照「輔導人員情況表」（見附件一）的要求填寫。輔導工作小組由三名以上輔導人員組成，並指定一名輔導人員為工作小組組長，輔導人員中至少有一人具有擔任過首次公開發行股票主承銷工作項目負責人的經驗或保薦代表人資質。
3、輔導機構及輔導人員的資格證明文件復印件。輔導機構提供營業執照和經營證券業務許可證復印件。輔導人員提供證券從業人員相關資格證書復印件。
4、輔導對象全體董事、監事、經理、副經理、財務負責人、董事會秘書及其他高級管理人員名單及其簡歷。
5、輔導協議。
6、輔導計劃及實施方案。其中須有明確的輔導工作時間計劃表，並說明可能的保薦時間。輔導期按照證監會規定執行（原則上不低於三個月）。
7、輔導對象基本情況備案表（見附件二）。
8、輔導人員對同期擔任輔導工作的公司家數及公司名稱的說明（須由輔導人員本人簽字）。
9、輔導對象董事長、董秘和輔導人員的聯系方式（手機、辦公電話、傳真和電郵）。
10、要求提供的其他材料

Ⅲ 如何快捷查詢證監會 、各地證監局對上市公司、期貨公司、私募及個人的最新信息公示

直接上中期協的官網查看最新公告，或者登陸各個期貨公司官網查看信息公示

Ⅳ 證監局對於期貨公司無證員工和未簽居間合同的居間人開發客戶的行為是何處罰

參考《期貨交易管理條例》（2007年3月6日 國務院令第489號）第七章法律責任第七十條第十二項之規定：
期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，並處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證：
（一）接受不符合規定條件的單位或者個人委託的；
（二）允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的；
（三）未經批准，擅自辦理本條例第十九條、第二十條所列事項的；
（四）違反規定從事與期貨業務無關的活動的；
（五）從事或者變相從事期貨自營業務的；
（六）為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，或者對外擔保的；
（七）違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的；
（八）不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務或者報送有關文件、資料的；
（九）交易軟體、結算軟體不符合期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求的；
（十）不按照規定提取、管理和使用風險准備金的；
（十一）偽造、塗改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的；
（十二）任用不具備資格的期貨從業人員的；
（十三）偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業務許可證或者經營許可證的；
（十四）進行混碼交易的；
（十五）拒絕或者妨礙國務院期貨監督管理機構監督檢查的；
（十六）違反國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。
期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格。
期貨公司之外的其他期貨經營機構有本條第一款第（八）項、第（十二）項、第（十三）項、第（十五）項、第（十六）項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規定處罰。

Ⅳ 江蘇省金融辦有資格批准期貨交易所嗎

批准期貨交易所只能是國務院批准，而且注冊資金不容許私人，只能是企業，你說的可能是做什麼白銀，石油的，那些不要接觸，選擇正規商品、

Ⅵ 證監局是什麼啊

中國證監會是國務院直屬正部級事業單位，其依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。

國務院在《期貨交易管理條例》中規定，"中國證監會對期貨市場實行集中統一的監督管理"。在證監會內部，專門設有期貨監管部，該部門是中國證監會對期貨市場進行監督管理的職能部門。

中國證監會設在北京，會機關內設21個職能部門，1個稽查總隊，3個中心；根據《中華人民共和國證券法》第14條規定，中國證監會還設有股票發行審核委員會，委員由中國證監會專業人員和所聘請的會外有關專家擔任。

中國證監會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立36個證券監管局，以及上海、深圳證券監管專員辦事處。

中國證券監督管理委員會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立證監局，作為中國證券監督管理委員會的派出機構。

其主要職責是：根據中國證券監督管理委員會的授權，對轄區內的上市公司，證券、期貨經營機構，證券、期貨投資咨詢機構和從事證券業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等中介機構的證券、期貨業務活動進行監督管理；查處監管轄區范圍內的違法、違規案件。

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派出機構名錄

北京證監局、天津證監局、河北證監局、山西證監局、內蒙古證監局、遼寧證監局、吉林證監局、黑龍江證監局、上海證監局、江蘇證監局、浙江證監局、安徽證監局、福建證監局 江西證監局、山東證監局、河南證監局、湖北證監局、湖南證監局、廣東證監局、廣西證監局、

海南證監局、重慶證監局、四川證監局、貴州證監局、雲南證監局、西藏證監局、陝西證監局、甘肅證監局、青海證監局、寧夏證監局、新疆證監局、深圳證監局、大連證監局、寧波證監局、廈門證監局、青島證監局、上海專員辦、深圳專員辦

Ⅶ 證監會和地方證監局是什麼關系，是上下級關系嗎在企業IPO過程中，各自扮演什麼角色

上下級關系。地方證監是派出機構,隸屬中國證監會垂直領導，IPO都是證監版會權負責，地方證監沒有什麼關系。地方證監只負責轄區內相關證券機構的監管工作。

附證監局職能：
依據證監會的授權對轄區內上市公司、證券期貨經營機構、證券期貨投資咨詢機構和從事證券業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等中介機構的證券期貨業務活動進行監督管理；依法查處轄區監管范圍內的證券期貨違法、違規案件，調解證券期貨業務糾紛和爭議；聯合和配合有關部門依法打擊轄區非法證券期貨業務活動，防範和化解轄區證券期貨市場風險，促進證券期貨市場持續穩定健康發展；履行證監會授予的其他職責。

Ⅷ 期貨監管機構是干什麼的啊

期貨監抄管機構是依照法律、襲法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。
期貨（Futures）與現貨完全不同，現貨是實實在在可以交易的貨（商品），期貨主要不是貨，而是以某種大宗產品如棉花、大豆、石油等及金融資產如股票、債券等為標的標准化可交易合約。因此，這個標的物可以是某種商品（例如黃金、原油、農產品），也可以是金融工具。

Ⅸ 江蘇省證監局工作地點都在南京嗎

江蘇省南京市中山東路華泰證券大樓17-20樓。近新街口地方。