非法證券投資咨詢證監會

『壹』 風險提示篇 非法證券活動主要是指哪些

你好，非法證券活動是一種典型的涉眾型的違法犯罪活動，嚴重干擾正常的經濟金融秩序，破壞社會和諧與穩定。根據《證券經營機構參與打擊非法證券活動工作指引》第二條規定，非法證券活動是指違反《證券法》等法律行政法規的規定，未經有權機關批准，擅自公開發行證券，設立證券交易場所或者證券公司，或者從事證券經紀、證券承銷、證券投資咨詢等證券業務的行為。

『貳』 工商局發的證券投資咨詢牌照和證監會發的有什麼區別

工商局發的叫 專業操作證券投資備案牌照，營業執照。

證監會發的證券投資咨詢牌照，就是證監會下發的 可以開展券商業務的營業牌照 只有通過證監會審核 允許 才能允許券商公司開展相應業務。

『叄』 如何取得合法證券投資咨詢業務資質

證監局正告各類證券期貨市場參與主體，根據《證券法》第一百六十版九條的規定，任何機構權未經中國證監會批准不得以直接或間接方式從事證券投資咨詢業務；不得以銷售炒股軟體、合作炒股等名義變相向客戶推薦股票，並收取所謂的會員費、服務費，否則均屬違法。嚴禁任何機構和個人以證券期貨投資為名進行詐騙投資者、破壞證券市場秩序的各種違法犯罪活動。對未經批准非法從事證券投資咨詢業務的有關機構和個人，一經發現，證券監管部門將會同工商、公安等部門依法予以嚴厲查處，堅決取締。構成犯罪的，將依法追究其刑事責任。

『肆』 怎樣到證監會投訴投資咨詢公司

關於怎麼向中國證監會投訴或舉報
無論你是要投訴證券公司，還是上市公司、基金公司、非法證券期貨活動或其它證券服務中介機構，你都可以撥打中國證監會的電話直接聯系他們。根據中國證監會發布的消息，他們於2013年就發布了《中國證券監督管理委員會公告》(201335號)，宣布開通了「12386」中國證監會熱線。
承接事項：「12386」中國證監會熱線受理證券期貨市場投資者投訴、咨詢、建議等，具體包括：
(一)投資者在購買產品、接受服務或投資活動中，與證券期貨市場經營主體及其從業人員發生爭議的，可以提起投訴；
(二)對證券期貨監管工作或者政策提出建議和意見；
(三)對證券期貨相關法律制度或者監管工作政策等提出咨詢。
使用方法：投資者可以在每周一至周五(法定節假日除外)的上午9:00-11:30，下午13：00-16:30期間撥打熱線電話「010-12386」。「12386」中國證監會熱線同時承接中國證監會網站(csrc.gov.cn)「我要留言」、「給主席寫信」欄目以及投資者保護基金公司網站(sipf.com.cn)「投資者呼叫」欄目的投資者咨詢、建議及投訴事項。

『伍』 關於證券投資咨詢執業資格申請條件

一、了解申請條件：

1、 申請執業證書的人員應當取得從業資格、被證券從業機構聘用、符合《辦法》第十條規定的有關品格、聲譽方面的條件；

2、申請從事證券投資咨詢業務的，還應當具有中國國籍、大學本科以上學歷及兩年以上證券從業經歷；

3、申請從事證券資信評估業務的，應當具備兩年以上證券從業經歷及中國證監會有關規定的條件。執業證書通過所在機構向中國證券業協會申請。協會應當自收到執業申請之日起三十日內，向證監會備案，頒發執業證書。執業證書不實行分類。

4、取得執業證書的人員，經機構委派，可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業務。取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書；重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，並重新申請執業證書。

二、准備申請材料：

申請人應當向所在機構提交下列申請材料：

1、執業證書申請表；

2、身份證復印件；

3、學歷證明復印件；

4、協會規定的其他材料。

三、根據申請程序提交申請：

1、申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫執業證書申請表，連同列印的書面申請表及第八條規定的其他申請材料提交所在機構；

2、機構資格管理員對執業證書申請表進行初審並確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會；

3、協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關的證明材料，協會在收到完整申請材料後三十日內審核完畢。

(5)非法證券投資咨詢證監會擴展閱讀：

證券投資咨詢業務的申請材料及要求

一、申請者應提交以下材料：

1、申請從事證券投資咨詢業務的報告；

2、證券投資咨詢機構從業資格申請表；

3、企業法人營業執照(復印件)；

4、公司章程；

5、內部管理制度；

6、公司開展投資咨詢業務的業務管理制度及商業計劃書；

7、業務場所租賃使用或產權歸屬證明文件(復印件)；

8、由注冊會計師提供的驗資報告；

9、由申請機構出具的本機構股東是否存在關聯關系、是否存在違法違規行為及資信狀況是否良好的證明；

10、申請機構成立以來的業務報告；

11、公開發表的五篇代表申請機構業務水平的研究報告；

12、近一年經具有證券相關業務資格的會計師事務所出具的審計報告；

13、申請機構與證券公司有無業務合作和業務往來的說明；

14、中國證券業協會出具的有5名以上人員具備證券投資咨詢執業資格的證明文件；

15、中國證監會要求報送的其他材料。

二、申報材料報送要求：

申報材料一式四份(其中至少一份為原件)，其中一份留存我局，復印件須為A4紙並加蓋申報單位公章。 會計師出具的審計報告須附上會計師事務所的證券相關業務資格證書復印件以及注冊會計師的執業資格證書復印件。

五篇研究報告必須是最近兩年內機構或擬申請執業資格人員在正規的雜志或報刊上公開發表的文章，文章類型除了證券類研究報告外也可放寬到包括金融類和經濟類研究報告，如是後者，則應提供未發表的證券類研究報告作為補充材料。

『陸』 私人向證監局投訴證券投資咨詢公司能解決經濟問題嗎

怎麼說呢，證券投資咨詢公司，最怕的就是證監會投訴。。。

『柒』 中國證監會核準的的證券投資咨詢業務資格的證券公司有幾家

只有89家 ，這些信息是在 證券業協會網站上公布的。
1安徽大時代投資咨詢有限公司
3 北京博星投資顧問有限公司
5 北京海問咨詢有限公司
7 北京金昌投資咨詢有限公司
9 北京京放投資管理顧問有限責任公司
11 北京盛世華商投資咨詢有限公司
13 北京禧達豐證券投資顧問有限公司
15 北京中方信富投資管理咨詢有限公司
17 北京中和應泰財務顧問有限公司
19 成都倍新投資咨詢有限責任公司
21 大連北部資產經營有限公司
23 福建天信投資咨詢顧問有限公司
25 廣東博眾證券投資咨詢有限公司
27 廣州匯正財經顧問有限公司
29 廣州越聲理財咨詢有限公司
31 哈爾濱新思路投資咨詢有限公司
33 杭州頂點財經證券投資顧問有限公司
35 和訊信息科技有限公司
37 河南九鼎德盛投資顧問有限公司
39 湖南金證投資咨詢顧問有限公司
41 江蘇天鼎投資咨詢有限公司
43 青島市大摩投資咨詢有限公司
45 山東英大投資顧問有限責任公司
47 陝西融泰投資咨詢有限公司
49 上海東方財富證券研究所有限公司
51 上海凱石證券投資咨詢有限公司
53 上海榮正投資咨詢有限公司
55 上海申銀萬國證券研究所有限公司
57 上海新蘭德證券投資咨詢顧問有限公司
59 上海新資源證券咨詢有限公司
61 上海益邦投資咨詢有限公司
63 上海涌金理財顧問有限公司
65 上海證券通投資資訊科技有限公司
67 上海中廣信息傳播咨詢有限公司
69 深圳市芙浪特證券投資顧問有限公司
71 深圳市懷新企業投資顧問有限公司
73 深圳市天生人和經濟信息咨詢有限公司
75 深圳市智多盈投資顧問有限公司
77 深圳市尊悅證券投資顧問有限公司
79 四川大決策證券投資顧問有限公司
81 天津證券投資咨詢有限公司
83 廈門高能投資咨詢有限公司
85 廈門市新匯通投資咨詢有限公司
87 雲南產業投資管理有限公司
89 重慶東金管理顧問有限公司
2 安徽華安新興證券投資咨詢有限責任公司
4 北京東方高聖投資顧問有限公司
6 北京和眾匯富咨詢有限公司
8 北京金美林投資顧問有限公司
10 北京君之創證券投資咨詢有限公司
12 北京首證投資顧問有限公司
14 北京新蘭德證券投資咨詢有限責任公司
16 北京中富金石咨詢有限公司
18 北京中資北方投資顧問有限公司
20 成都匯陽投資顧問有限公司
22 大連華訊投資咨詢有限公司
24 廣東百靈信投資管理有限公司
26 廣東科德投資顧問有限公司
28 廣州市萬隆證券咨詢顧問有限公司
30 哈爾濱大富證券投資顧問有限公司
32 海南港澳資訊產業股份有限公司
34 杭州海能證券投資顧問有限公司
36 河北源達證券投資咨詢有限公司
38 黑龍江省容維投資顧問有限責任公司
40 江蘇金百臨投資咨詢有限公司
42 寧波海順投資咨詢有限公司
44 山東神光咨詢服務有限責任公司
46 陝西巨豐投資資訊有限責任公司
48 上海大智慧投資咨詢有限公司
50 上海金匯信息系統有限公司
52 上海邁步投資管理有限公司
54 上海森洋投資咨詢有限公司
56 上海世基投資顧問有限公司
58 上海新世紀資信評估投資服務有限公司
60 上海亞商投資顧問有限公司
62 上海益盟操盤手證券研究有限公司
64 上海證聯投資咨詢服務有限責任公司
66 上海證券之星綜合研究有限公司
68 深圳大德匯富咨詢顧問有限公司
70 深圳市國誠投資咨詢有限公司
72 深圳市珞珈投資咨詢有限公司
74 深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
76 深圳市中證投資資訊有限公司
78 沈陽盈捷投資顧問有限公司
80 天津市中融投資咨詢有限公司
82 天相投資顧問有限公司
84 廈門金相投資咨詢有限公司
86 廈門市鑫鼎盛證券投資咨詢服務有限公司
88 浙江同花順投資咨詢有限公司
本欄目信息由各證券投資咨詢機構根據中國證監會有關規定填報並公示，相關證券投資咨詢機構應當對其所公示信息的真實性、准確性、完整性負責。證券投資咨詢機構信息公示目的是保護投資者的合法權益，提高證券市場透明度，維護行業公信力，防範非法證券投資咨詢活動。
本次所公示的是89家證券投資咨詢機構名單、注冊地址、辦公地址、法人代表、投訴電話，以及取得證券投資咨詢執業資格人員姓名、執業資格證書號碼等信息。
我們歡迎社會監督，並提醒廣大投資者選擇具備相應資質的證券投資咨詢機構提供證券投資咨詢服務。

『捌』 工商局發的證券投資咨詢牌照和證監會發的有什麼區別

工商局發的叫 專業操作證券投資備案牌照。證監會發的是在香港證券及期貨市場進行受規管活動牌照，可以開展券商業務的牌照。只有通過證監會審核允許券商公司才能開展相應受規管活動業務。像艾德證券期貨公司是香港證券及期貨事務監察委員會發牌的注冊金融機構，不僅擁有香港證監會發出的第1類（證券交易）、2類（期貨合約交易）、4類（就證券給予意見)、第5類（就期貨合約給予意見）及第9類（有資產管理）受規管活動牌照，中央編號:BHT550。而且是香港交易所參與者 (02047)(經紀代號:0974及0977)。

『玖』 證券投資的違法行為與所承擔的法律責任

證券市場的主要違法行為主要分為4種，最主要的是非法從事證券投資咨詢業務類犯罪。違法犯罪人員在未取得證券咨詢從業資格的情況下，以互聯網、電視、電話、報紙、雜志等為載體，以極具蠱惑力的語言招攬會員，收取會費，非法提供證券投資咨詢業務。他們一般聲稱其掌握內幕信息，預測股價准確性極高，只要加入會員或委託其炒股，保證收益達到相當水平。目前，此類活動傳播范圍極廣，城市、農村甚至包括大學校園等都有所波及。二是發布虛假研究報告，傳播虛假信息。違法犯罪人員冒用證券公司等專業機構名義，編造虛假研究報告，捏造所謂「資產重組」、「價值低估」、「企業轉型」等信息，誘騙投資者買賣股票，操縱股價，進而非法獲利。此類行為往往通過互聯網進行，多以論壇發帖等形式出現。三是非法從事證券經紀業務。違法犯罪人員在未獲主管部門批準的情況下，通過冒充證券公司分支機構等方式，以各種優惠吸引投資者，提供所謂「開戶」和「證券交易」服務，非法從事證券經紀業務。此類行為風險較大，曾經發生過數起不法分子攜款潛逃的案件。四是盜取投資者賬號、密碼。近來，不少地方出現了投資者賬戶、密碼被盜案件。通常情況下，違法犯罪人員通過偷看、木馬、設立與證券公司類似網站等方式獲取投資者賬號及密碼，然後非法買賣股票，或通過轉賬、盜取或偽造投資者身份證、銀行卡等方式盜取投資者資金。
新《證券法》規定,投資咨詢機構及其從業人員不得有下列行為:
(1)代理委託人從事證券投資;
(2)與委託人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;
(3)買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票;
(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;
(5)法律、行政法規禁止的其他行為.
有前款所列行為之一,給投資者造成損失的,依法承擔賠償責任,投資者或者客戶可依法提起民事訴訟,請求損害賠償.我國《刑法》第181 條規定:"編造並傳播影響證券、期貨交易的虛假信息、擾亂證券、期貨交易市場,造成嚴重後果的,處以五年以下有期徒刑或拘役,並處或者單處一萬元以上十萬元以下的罰金."任何單位和個人可以向地方證監局(證監會)投訴和舉報證券、期貨投資咨詢違法行為,地方證監局有權要求相關機構和人員說明情況並提供相關資料.分析師參與廣播電台、電視台相關證券節目之前,應提供相關資格證書和注冊地證監局出具的書面意見,不得准許材料不實、證監局提出異議的咨詢機構和任何個人參與證券節目,不得准許咨詢機構工作人員以廣播電視從業者身份從事采訪活動,不得在證券節目中播出客戶招攬內容.廣播電台、電視台應加強對證券節目的審查與管理,節目內容必須符合廣播電視節目管理規定、證券投資咨詢相關法律法規、行業自律規范以及證券監管部門的管理要求和標准,提高資訊含量,不得宣傳過往薦股業績、產品、咨詢機構和人員的能力,不得傳播虛假、片面和誤導性信息.咨詢機構和執業人員違反相關規定或提供虛假材料的,由中國證監會責令改正、沒收違法所得、罰款、暫停或者撤消證券投資咨詢相關資格.違反自律規則的,由證券業協會予以紀律處分並在誠信資料庫中進行過失記錄.證監會及其派出機構對證券投資咨詢機構的檢查分為現場檢查和非現場檢查.對現場和非現場檢查中發現的違反法律、法規及有關規定的行為,證監會及其派出機構應當根據職權范圍做出處理或者移送有關部門處理;觸犯刑律的,移交司法機關追究刑事責任.有執業資格的人員應與所在機構同時辦理年檢,暫緩通過年檢的咨詢機構,整改期間停止新增原有證券投資咨詢業務,也不得以其他方式開展證券投資咨詢業務.從事證券、期貨投資咨詢業務的機構和人員不得出租、出借、 轉讓、塗改業務資格證書,否則由中國證監會暫停或者撤銷其從業資格.投資咨詢機構擅自從事證券服務業務的,責令改正,沒收違法所得,並處以罰款,在三年內不受理其咨詢業務資格的申請.</SPAN>

『拾』 申請從事證券投資咨詢業務需要什麼條件

申請從事證券投資咨詢業務(分析師)，除規定科目考試合格外，還應具備以下條件：
(一)年滿18周歲;
(二)大學本科以上學歷;
(三)具有完全民事行為能力;
(四)已被機構聘用;
(五)未受過刑事處罰或與證券業務有關的嚴重行政處罰;
(六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;
(七)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;
(八)具有中華人民共和國國籍;
(九)具有從事證券業務2年以上的經歷;
(十)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。