證券公司的投資顧問和經紀人

1. 投資顧問和投資經紀人有什麼差別

投資經紀人，是指一批活躍於國際資本市場投資主體與交易產品之間的專業人群，他們立足國際資本市場的前沿並借鑒先進的國際資本運作模式，在國內開展股票、期貨、外匯等眾多衍生品的投資，最大限度地為廣大投資者提供功能化的投資組合來降低單一投資策略所帶來的巨額風險。

投資顧問是指任何從事於提供投資建議而獲薪酬的人士。其身兼多能的金融通才，有強勢的專業背景，和良好的職業素質.
投資顧問是專戶理財服務中非常重要的角色。客戶在接受專戶理財服務的過程中，第一個遇到的服務者就是投資顧問，並且投資顧問與客戶的溝通與交流將貫穿服務的始終。投資顧問的任務是幫助客戶達成財務目標，為此他需要始終與客戶保持全面深入的交流。

一般意義上投資顧問提供投資資訊，投資經紀人則負責交易！！！

2. 證券公司投資顧問是干什麼的是正式工嗎工資待遇是怎樣的

證券公司投資顧問是經紀人的另外一種稱呼，過了試用期可以轉正，工資看你的業績提成。底薪一般不高。

3. 證券公司是客戶經理和證券經紀人有什麼區別啊

證券公司的客戶經理和證券經紀人有3點不同：

一、兩者的職責不同：

1、客戶經理的職責：全面了解客戶需求並向其營銷產品、爭攬業務，同時協調和組織全行各有關專部門及機構為客戶提供全方位的金融服務，在主動防範金融風險的前提下，建立和保持與客戶的長期密切聯系。

2、證券經紀人的職責：證券經紀人的職責是在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業務。這就是說，在證券交易中，廣大的證券投資人相互之間不是直接買賣證券的，而是通過證券經紀人來買賣證券的。

二、兩者的素質要求：

1、客戶經理的素質要求：合格的客戶經理必須具備良好的社會交際和組織協調能力，具有時間管理和團隊精神的現代管理意識，性格上要熱情開朗，有責任感，並且要熟悉各種金融產品的功能和具有較強的市場研究和客戶開發的管理經驗。

2、證券經紀人的素質要求：詢問證券買賣雙方的買價和賣價，按照客戶的委託，如實地向證券交易所報入客戶指令，通過證券交易所，在買價和賣價一致時，促成雙方證券買賣的成交，並向雙方收取交易手續費（傭金）。

三、兩者的工作內容不同：

1、客戶經理的工作內容：

（1）訪問。對客戶進行富有成效的拜訪與觀察。

（2）細分客戶。確立目標市場和潛在客戶。

（3）風險管理。有效監測和控制客戶風險。

（4）客戶關系管理。保持與客戶的聯系和調動客戶的資源。

（5）客戶分析與評價。對客戶進行各方面的分析與評價。

2、證券經紀人的工作內容：

（1）為投資者提供證券交易服務，按投資者的投資指令向證券經紀公司發送交易信息。

（2）幫助投資者了解證券或投資市場運行，介紹各類證券的性質、特點和風險，以及證券法律法規知識。

（3）向投資者提供股票等證券投資分析報告。

（4）根據投資者（客戶）的財務狀況、職業前景、年齡和對風險的態度為投資者擬定投資計劃，幫助投資者確定投資目標以及適合投資者的證券種類、投資方式、投資周期和投資時機。

（5）實時跟蹤市場行情，監控市場風險。

（6）利用各種資源和渠道發展新客戶。

4. 證券經紀人可以同時進入受委託證券公司擔任證券投資顧問嗎

你好，是需要進行考試，拿到專業證書方可擔任證券投資顧問。
證券經紀人主要從事一些宣傳證券知識，介紹業務流程及證券交易有關的法律、法規，同時向投資者傳遞證券公司推介的材料及有關信息。
證券投資顧問服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。

證券投資顧問與證券經紀人的區別
1、身份關系不同。證券經紀人是指接受證券公司的委託，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人，不屬於證券公司員工；投資顧問是證券公司、證券投資咨詢機構的正式員工中，取得證券投資咨詢執業資格、提供投資顧問服務的人員。

2、注冊要求不同。證券經紀人通過證券從業資格考試，可進行注冊登記；投資顧問必須通過投資分析的專項考試，具有本科以上學歷，並至少有兩年證券從業經驗。

3、服務內容不同。證券經紀人的客戶服務限於向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及證券投資有關的信息，個人不能直接提供證券投資顧問服務；證券投資顧問則可以根據協議內容，了解客戶需求，評估客戶風險承受能力，提供有針對性的投資顧問建議服務。

5. 證券公司中，客戶經理，經紀人，理財顧問的異同。

客戶經理的工作主要是在維護客戶方面的一些事情，經紀人的主要任務是到外面去開發客戶，理財經理主要是給客戶提供一些投資方面的建議及咨詢的！呵呵 希望對你有幫助

6. 證券公司營銷經理與證券經紀人區別！

一，中國的證券公司客戶經理是指接受證券公司的聘用，從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司營銷人員(業內自稱金融業農民工)。
其主要職能是開發和招攬客戶、向客戶進行理財產品銷售等，可以根據證券公司的授權從事下列部分或者全部活動:
(一)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況;
(二)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程;
(三)向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定;
(四)向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息;
(五)向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息;
(六)法律、行政法規和證監會規定證券經紀人可以從事的其他活動。
二，證券經紀人指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券，充當交易雙方中介並收取傭金的證券商。它可分為三類，即傭金經紀人、兩美元經紀人與債券經紀人。
職能：
1、為投資者提供證券交易服務，按投資者的投資指令向證券經紀公司發送交易信息;
2、幫助投資者了解證券或投資市場運行，介紹各類證券的性質、特點和風險，以及證券法律法規知識;
3、向投資者提供股票等證券投資分析報告，包括基本分析、技術分析、演化分析等;
4、根據投資者(客戶)的財務狀況、職業前景、年齡和對風險的態度為投資者擬定投資計劃，幫助投資者確定投資目標以及適合投資者的證券種類、投資方式、投資周期和投資時機;
5、實時跟蹤市場行情，監控市場風險;
6、利用各種資源和渠道發展新客戶。

7. 證券經紀人和投資顧問有啥區別

你好，「一般證券業務」、「證券經紀業務營銷」等類別；證券經紀人與證券公司簽訂委託代理合同，在證券公司授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務活動，登記注冊為「證券經紀人」類別。
「證券投資顧問」的人員。投資者在投資過程中對上述人員身份有疑惑的，可以登錄中國證券業協會網站證券從業人員查詢系統查詢核實。
法律、法規，同時向投資者傳遞證券公司推介的材料及有關信息。
1.認真核查相關資質，查詢提供服務的證券公司是否有相應的資質，指定的證券投資顧問是否具備證券投資顧問資格。
2.簽訂投資顧問協議前，認真閱讀證券公司、證券投資咨詢機構提供的風險揭示書，審慎評價自身的風險承受能力後再簽訂協議；在簽訂協議時，應明確當事人的權利義務，證券投資顧問服務的內容和方式等。
3.投資者應知曉投資顧問只是輔助客戶做出投資決策，不代替客戶進行決策，客戶在決策時要知曉依據「買者自負」的原則來自身承擔投資風險。
4.投資者支付證券投資顧問服務費用要謹慎，按規定不能向個人賬戶支付相關費用，必須明確以公司賬戶名義收取服務費用。證券公司通常的收費方式是根據對投資者的服務期限和資產規模一次性收取費用或者是與投資者協商以約定的交易傭金費率方式來收取費用。

8. 玲姐，證券經紀人跟投資理財顧問的日常工作有什麼不同的地方呢

區別：
證券經紀人與證券公司簽訂委託代理合同，在證券公司授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務活動，登記注冊為「證券經紀人」類別。

證券投資顧問是與證券公司、證券投資咨詢機構簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執業資格且實際從事證券投資顧問業務並申請注冊為「證券投資顧問」的人員。

一是身份關系不同。證券經紀人是指接受證券公司的委託，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人，不屬於證券公司員工；投資顧問是證券公司、證券投資咨詢機構的正式員工中，取得證券投資咨詢執業資格、提供投資顧問服務的人員。 二是注冊要求不同。證券經紀人通過證券從業資格考試，可進行注冊登記；投資顧問必須通過投資分析的專項考試，具有本科以上學歷，並至少有兩年證券從業經驗。 三是服務內容不同。證券經紀人的客戶服務限於向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及證券投資有關的信息，個人不能直接提供證券投資顧問服務；證券投資顧問則可以根據協議內容，了解客戶需求，評估客戶風險承受能力，提供有針對性的投資顧問建議服務。