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期貨公司會員應當在變更協議前

發布時間:2021-07-16 21:12:54

期貨賬戶怎樣修改綁定的銀行卡

分為下面兩種情況:

一、 銀期綁定更換的銀行卡屬於同一家銀行

1、操作步驟

如果想更換的銀行卡與原先綁定的屬於同一家銀行,那麼:

①首先需要將原銀行卡的銀期關系解除;

②然後再換用另外一張銀行卡綁定銀期。

2、銀期關系解除注意事項

攜帶有效身份證前往銀行網點注銷銀期關系(工行、建行、交行、招行、光大、興業、中行支持網上銀行解約,其他銀行只能櫃台)特別提示:辦理當日需要不能有資金流水。

二、 銀期綁定更換的銀行卡不屬於同一家銀行

以下兩種方式任選其一:

1、直接綁定新的銀行卡

直接綁定新卡即可

簽約方式:①網上銀行簽約;②銀行櫃台簽約;

注意:一個期貨賬戶可以綁定多張銀行卡。

2、注銷原銀行卡的銀期關系,再綁定新的銀行卡。

(1)期貨公司會員應當在變更協議前擴展閱讀:

期貨賬戶注銷方法:

期貨賬戶注銷,投資者只需要攜帶本人的相關證件前往證券公司營業部辦理即可,客服人員核實身份信息以後,會指導投資者簽訂銷戶確認書與期貨市場銷戶申請書。

投資者取走賬戶中的資金後,證券公司會進行合同整理歸檔,並關閉投資者的所有許可權。交易所注銷交易編碼後,期貨賬戶就正式銷戶了。

當期貨賬戶有以下情況時,不可以申請銷戶:

1、賬戶中持有未平倉合約或未完成的交割事宜;

2、投資者與公司有未清償的債權債務關系;

3、交易賬戶被國家執法機關凍結;

4、交易賬戶被期貨監管部門或期貨交易所通知暫不予出金;

5、《期貨公司管理辦法》中的其他有關規定。

值得一提的是,期貨賬戶如果已經全部出金並長時間未交易,那麼賬戶就會轉換成休眠賬戶,再次使用時,投資者需要入金才能激活使用。

② 中國金融期貨交易所結算細則的第五章  結算關系變更

第五十七條出現下列情形之一的,交易所可以為相關會員辦理結算關系變更手續:
(一)結算協議期滿後結算會員與交易會員不再續約;
(二)結算會員與交易會員提前解除結算協議;
(三)全面結算會員或者特別結算會員因故不能為交易會員進行結算;
(四)交易會員變更為結算會員或者結算會員變更為交易會員;
(五)交易所認定的其他情形。
第五十八條 發生第五十七條第(一)項情形的,交易會員和移入結算會員應當在不遲於交易會員和移出結算會員的結算協議期滿前30日向交易所提交下列材料:
(一)《交易會員更換結算會員申請書》;
(二)交易會員和移入結算會員簽訂的結算協議;
(三)交易所規定的其他材料。
發生第五十七條第(二)、(三)項情形的,交易會員和移入結算會員除提交前款規定材料外,還應當提交交易會員與移出結算會員結算協議的解除協議。
發生第五十七條第(四)項情形的,會員應當按照《中國金融期貨交易所會員管理辦法》的相關規定辦理會員資格變更手續,並提交結算關系變更申請。
第五十九條 交易所對會員提交的申請材料進行審批。交易所批准後,通知相關會員變更結算關系的約定日期。
第六十條 交易所在約定日結算後為相關會員辦理結算關系變更,對持倉及相應的交易保證金進行移轉,並向相關會員提供移轉清單,會員應當對移轉清單進行核對確認。
在約定日結算後,市場出現重大風險或者交易所認定的其他情形的,交易所可以暫停辦理結算關系變更手續。
第六十一條 在交易所辦理結算關系變更手續期間,交易會員和結算會員應當相互配合。在辦理完畢之前,移出結算會員對其代為結算的持倉負有履約義務。
第六十二條 交易所按照移轉持倉的數量收取變更手續費。手續費標准為人民幣10元/手,從移入結算會員的結算準備金中扣劃。交易所有權對手續費標准進行調整。

③ 和期貨公司簽好合同之後,是不是馬上到銀行簽《銀期轉帳協議》

和期貨公司簽好合同之後,是不能馬上去銀行簽訂《銀期轉賬協議》的。
銀期協議對接需要期貨賬號和密碼下來之後才能辦理。期貨合同簽訂之後,期貨公司還需要審核資料,審核完成之後向交易所申請編碼,整個過程一般需要1-2個工作日,期貨賬號才能下來。期貨公司通知賬號和密碼之後,投資者就可以去對接銀期了。
期貨是三方存管制度,期貨開戶之後還需要辦理銀期對接。投資者在期貨公司開立的期貨賬戶和銀行卡綁定在一起,資金在投資者自己的銀行賬戶,資金只能在投資者綁定的銀行卡和自己的期貨賬戶之間劃轉,賬戶資金由銀行託管,期貨公司是無法劃撥客戶賬戶裡面的資金的,確保賬戶資金安全。
銀期對接有三種方式,可以根據自己的情況選擇。
1、委託期貨公司辦理。期貨賬戶開好之後,可以電話委託期貨公司代為綁定銀期協議,這是最方便的方法。
2、自己在網上銀行辦理。如果用於期貨交易的銀行卡開通了網銀功能,投資者可以自己登陸網上銀行,辦理銀期對接。
3、銀行櫃台辦理。投資者可以帶著身份證和銀行卡,憑交易賬號和交易密碼在銀行櫃台辦理銀期對接。
辦理銀期對接是有時間限制的,大多數銀行的銀期對接時間是工作日9:00--16:00,其他時間銀行的銀期對接系統是關閉的,無法辦理銀期對接業務,投資者可以合理安排自己的時間。

④ 期貨考試——非結算會員期貨公司交納費用

(一) 依據非結算會員的要求支付可用資金;

(二) 收取非結算會員應當交存的保證金;

(三) 收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用;

全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設保證金賬戶,用於存放非結算會員和客戶的保證金

非結算會員的客戶出入金,只能通過非結算會員的保證金賬戶辦理

全面結算會員期貨公司和非結算會員應當按照中國證監會、期貨交易所的有關規定,在結算協議中約定全面結算會員期貨公司的保證金賬戶中非結算會員結算準備金最低余額,非結算會員應當以自有資金繳納。

全面結算會員期貨公司應當按照結算協議約定的保證金標准向非結算會員收取保證金。

期貨交易所從全面結算會員期貨公司保證金賬戶中劃撥非結算會員應向期貨交易所支付的手續費。

⑤ 期貨公司會員

跟你沒關系,會員就是指:期貨經紀公司,還有大型企業套保,還有投資公司,他們都是有期貨交易所的會員,有交易席位!!!

⑥ 期貨開戶的幾個問題

期貨開戶常見問題

|開戶前如何鑒別期貨公司是否合法?

答:投資者開戶前應該查詢該期貨公司及其分支機構是否有中國證監會核發的《經營證券期貨業務許可證》。投資者可以登錄中國證監會(http://www.csrc.gov.cn)或中國期貨業協會(http://www.cfachina.org)網站進行資質查詢。中國期貨業協會對合法機構的信息公示中,列示了其官方網站;投資者在下載交易軟體或瀏覽信息時,應當通過合法機構的官方網站,以防被非法網站釣魚,造成信息泄露、密碼盜取、上當受騙等損失。

|開立期貨賬戶需具備什麼條件?

答:投資者應是具備從事期貨交易主體資格的自然人、法人或其他經濟組織。自然人開戶須是年滿十八周歲、具有完全民事行為能力的公民。客戶須以真實的、合法的身份開戶。客戶須保證資金來源的合法性。客戶須保證所提供的身份證明及其他有關資料的真實性、合法性、有效性。

|投資者開立期貨賬戶必須本人親自辦理嗎?

答:自然人投資者必須本人親自辦理開戶手續,簽署開戶文件,不得委託代理人代為辦理開戶手續。除中國證監會另有規定外,個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證;開戶時要出具本人身份證,期貨公司對照核實投資者本人的真實身份。

機構投資者開戶時必須出具機構投資者的授權委託書、代理人的身份證和其他開戶證件。除中國證監會另有規定外,一般單位客戶的有效身份證明文件為營業執照(統一社會信用代碼);證券公司、基金管理公司、信託公司和其他金融機構,以及社會保障類公司、合格境外機構投資者等法律、行政法規和規章規定的需要資產分戶管理的特殊單位客戶,其有效身份證明文件由監控中心另行規定;期貨公司對照核實代理人的真實身份。

|哪些單位和個人不能從事期貨交易?

答:根據《期貨交易管理條例》規定,下列單位和個人不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委託為其進行期貨交易:

(1)國家機關和事業單位;

(2)國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員;

(3)證券、期貨市場禁止進入者;

(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人;

(5)國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

除上述單位和個人外,《期貨公司監督管理辦法》還規定,期貨公司不得接受下列單位和個人的委託,為其進行期貨交易:

(1)中國證監會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和中國期貨業協會的工作人員及其配偶。

(2)期貨公司的工作人員及其配偶;

(3)中國證監會規定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。

|開立期貨賬戶收費嗎?

答:開立期貨賬戶免費,進行期貨交易需要向期貨公司交手續費。

|投資者需配合期貨公司履行哪些反洗錢義務?

答:根據《反洗錢法》、《證券期貨業反洗錢工作實施辦法》等規定,期貨公司與客戶建立業務關系的,應當對客戶進行身份識別、對客戶進行洗錢風險等級評估及分類管理、分析與報告客戶可疑交易、開展反洗錢宣傳等。

客戶應當配合期貨公司提供客戶有效身份證明文件,非自然人客戶還應按要求提供受益所有人身份信息和證明(公司章程、股權結構、基金合同、持有份額等)客戶身份識別相關材料,登記客戶身份基本信息、實際控制人及受益所有人等信息。業務關系存續期間,客戶重要身份信息變更的,及時告知期貨公司,並配合期貨公司進行客戶身份持續識別、重新識別。

|不配合履行反洗錢義務會影響期貨交易嗎?

答:會。對於採取措施無法進行客戶身份識別的,期貨公司不得為客戶開立期貨賬戶;已開立期貨賬戶的,期貨賬戶應當中止交易並考慮提交可疑交易報告,必要時可終止業務關系。客戶身份證件到期未在規定時間更新且無合理理由的,期貨公司會按照反洗錢法律法規相關規定中止為客戶提供服務(限制客戶辦理新業務、限制資金轉出等);投資者拒絕期貨公司依法開展的客戶盡職調查工作的,期貨公司可以對投資者採取合理限制其交易方式、交易規模、交易頻率等措施。

|個人投資者持戶口本、駕照、護照或軍官證可以開戶嗎?

答:不能。個人開戶必須由本人持有效身份證明親自辦理開戶手續。

境內大陸居民個人的有效身份證明為「中華人民共和國居民身份證」和「中華人民共和國臨時居民身份證」,其他證件均不能開立期貨賬戶。

除境內大陸居民外的個人投資者開戶,需要提供有效身份證明及參考身份證明文件:(1)港、澳地區個人交易者有效身份證明文件為港澳永久性居民身份證,台灣地區個人交易者有效身份證明文件為台灣居民來往大陸通行證;參考身份證明文件為駕照、社保證件、納稅證件、台灣身份證、港澳居民來往內地通行證、港澳台居民居住證或者其他參考證件。(2)在中國永久居留的境外個人交易者有效身份證明文件為《外國人永久居留證》;參考身份證明文件為所在國護照、駕照、社保證件、納稅證件、當地身份證或者其他參考證件。其中,所在國護照為必須提供的參考證件。(3)境外個人交易者有效身份證明文件為所在國護照。參考身份證明文件為駕照、社保證件、納稅證件、當地身份證或者其他參考證件。

|一個身份證是否可以開多個期貨賬戶?

答:可以,一個身份證可以在不同期貨公司分別開立期貨賬戶,但在一家期貨公司只能開立一個期貨賬戶。

|互聯網開立商品期貨賬戶成功後是否要點擊二次開戶?

答:二次開戶主要是用於申請開立中國金融期貨交易所(金融期貨)或上海國際能源交易中心期貨交易編碼或未開立的其他商品交易所交易編碼,如有需要可點擊「二次開戶」並按系統指引逐步操作,直至提交開戶申請。

|什麼是一戶一碼?

答:一戶一碼即一個客戶在一家交易所內只能有一個投資者編碼。無論在幾家期貨公司開戶,只要開戶資料是同一身份證或同一企業營業執照,那麼該客戶在一家交易所內只能擁有唯一一個交易編碼。客戶編碼專碼專用,不得借用,不得混碼交易。

|什麼是居間人?是否為期貨公司從業人員?

答:期貨居間人是指接受期貨公司或者投資者委託,為其提供訂約機會或者訂立《期貨經紀合同》的中介服務的自然人或法人。期貨居間人並非期貨公司的從業人員,與期貨公司沒有隸屬關系,不納入期貨公司勞動編制。居間人應當獨立承擔基於居間關系所產生的民事責任。

|在開立期貨賬戶前,投資者須先完成適當性測評。什麼是適當性?

答:適當性就是將適當的產品或服務銷售給合適的投資者。根據適當性制度,期貨經營機構在銷售產品或提供服務的過程中,將投資者劃分專業投資者和普通投資者,普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配方面享有特別保護,普通投資者和專業投資者在一定條件下可以相互轉化。根據普通投資者填寫的適當性測評問卷,按照風險承受能力由低至高將其至少劃分為五類:C1(含風險承受能力最低類別)、C2、C3、C4、C5類;基於產品或者服務的不同風險等級,提出明確的「客戶---產品」匹配意見,期貨經營機構以此作為銷售產品或提供服務的依據,同時對違法違規行為承擔法律責任。

|自然人申請專業投資者應當具備什麼條件?

答:同時滿足下列條件的自然人可以向期貨公司申請認定為專業投資者:(1)金融資產不低於500萬元,或者最近3年個人年均收入不低於50萬;(2)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金外匯等投資經歷,或者具有2年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷,或者屬於經有關金融監管機構批准設立的金融機構的高級管理人員、獲得職業資格認證的從事金融相關義務的注冊會計師和律師。

|普通投資者是否可以申請轉化為專業投資者?

答:符合下列條件的普通投資者可以向公司申請轉化為專業投資者,期貨經營機構有權自主決定是否同意轉化:(1)最近1年末凈資產不低於1000萬元,最近1年末金融資產不低於500萬元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織;(2)金融資產不低於300萬元或者最近3年個人年均收入不低於30萬元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者。

|什麼是實控關系,投資者需要主動報備實控關系嗎?

答:根據交易所實際控制關系賬戶管理相關規定,實際控制是指行為人(包括個人、單位)對他人(包括個人、單位)期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等許可權,從而對他人交易決策擁有決定權或者重大影響的行為或者事實。

具有實際控制關系賬戶(實際控制他人期貨賬戶或者期貨賬戶被他人實際控制)的開戶人應當通過開戶期貨公司會員主動向交易所申報實際控制關系、實際控制關系變更相關信息。

|投資者不主動報實際控制關系會有什麼後果

答:根據交易所違規處理相關規定,客戶具有實際控制關系但不如實報備或者不如實回復交易所詢問、隱瞞事實真相或故意迴避的,交易所可以根據情節輕重給予警告、通報批評、暫停開倉交易等處罰,或同時合並罰款。

以上就是關於期貨開戶常見問題介紹,如果投資者之前有開通中金所交易許可權或者ETF期權交易許可權則可以豁免條件開通原油、商品期權交易許可權,有需要進一步了解的投資者歡迎在評論區留言交流。

(來源:中國期貨業協會)

⑦ 中國金融期貨交易所會員管理辦法的第四章 會員資格的變更和終止

第二十條會員不得轉讓其會員資格,但可以申請變更或者終止會員資格。交易所在會員資格發生變化後,報告中國證監會。
第二十一條會員資格的變更是指交易會員、交易結算會員或者全面結算會員資格之間的轉換。
第二十二條會員申請變更會員資格,應當符合本辦法規定的條件,並向交易所提交經法定代表人簽字的變更會員資格申請書及本辦法規定的其他材料。
第二十三條交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內提出審核意見,通知符合條件的申請單位辦理相關手續。
會員應當在交易所發出批准變更通知之日起30個工作日內,辦理下列事項:
(一)結算會員申請變更為交易會員,按照本辦法第十二條的有關規定辦理手續;結清與交易所的全部債權和債務;退還交易所頒發的各種證件;辦理專用資金賬戶和結算擔保金專用賬戶的銷戶手續;交易所規定應當辦理的其他事項。
(二)交易會員申請變更為結算會員,應當按照本辦法第十八條的有關規定辦理手續。
(三)交易結算會員和全面結算會員之間資格變更的,按照變更後的結算會員結算擔保金標准繳納結算擔保金。
會員資格變更涉及結算關系變更的,應當根據《中國金融期貨交易所結算細則》辦理相關手續。
逾期未辦理的,視為放棄申請。
第二十四條 會員不再符合交易所規定的會員資格條件或者中國證監會規定的,應當按照交易所要求申請變更或者終止會員資格。
第二十五條會員申請終止會員資格,應當向交易所提交經法定代表人簽字的終止會員資格申請書及交易所要求的其他材料。
第二十六條交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內提出審核意見,通知符合條件的申請單位辦理相關手續。
會員應當在交易所發出終止會員資格通知之日起30個工作日內,辦理下列事項:
(一)了結合約持倉;
(二)結清與交易所的全部債權、債務;
(三)退還交易所頒發的各種證件;
(四)辦理專用資金賬戶的銷戶手續;
(五)辦理結算擔保金專用賬戶的銷戶手續;
(六)交易所規定應當辦理的其他事項。
第二十七條交易所同意終止會員資格的,注銷其會員資格,報告中國證監會,並予以公布。
會員未按照本辦法第二十四條的規定申請變更或者終止會員資格的,交易所可以決定調整或者取消其會員資格,並書面通知該會員。
會員資格證書自注銷之日起失效。
第二十八條會員存在下列情形之一的, 交易所可以不受理其變更或者終止會員資格的申請:
(一)因經濟糾紛、違法或者犯罪受到國家有關部門立案調查、處理;
(二)因涉嫌違規,被交易所立案調查;
(三)因違法、違規被交易所採取通報批評、暫停期貨交易、結算業務等措施,且未滿3個月;
(四)與交易所存在債務糾紛且尚未結清;
(五)交易所規定的其他情形。

⑧ 期貨合約到期怎麼辦

期貨合約到期要平倉,留到最後交易日交易所會幫你強制平倉。

目前個人客戶不允許實物交割,一般在合約進入交割月以前,就應平倉(或被強行平倉)。

法人客戶的持倉,會被逐漸增加保證金(一般會加大到合約價值的30%),如果到期的合約不交割,會被視為違約,交易所會對該客戶的持倉單拍賣,拍賣的損失由該客戶承擔。如果拍賣不成,交易所對該客戶施行違約罰款,罰款額約為合約價值的20%。

拓展資料

期貨(Futures)與現貨完全不同,現貨是實實在在可以交易的貨(商品),期貨主要不是貨,而是以某種大眾產品如棉花、大豆、石油等及金融資產如股票、債券等為標的標准化可交易合約。因此,這個標的物可以是某種商品(例如黃金、原油、農產品),也可以是金融工具。

交收期貨的日子可以是一星期之後,一個月之後,三個月之後,甚至一年之後。

買賣期貨的合同或協議叫做期貨合約。買賣期貨的場所叫做期貨市場。投資者可以對期貨進行投資或投機。

由期貨交易所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量和質量標的物的標准化合約。

期貨手續費: 相當於股票中的傭金。對股票來說,炒股的費用包括印花稅、傭金、過戶費及其他費用。相對來說,從事期貨交易的費用就只有手續費。期貨手續費是指期貨交易者買賣期貨成交後按成交合約總價值的一定比例所支付的費用。

期貨的演算法:

倉位金:總資金*(X%-Y%)。

單筆最大允許虧損額<=總資產*Z%。

單手開倉價:(現價*交易單位*保證金)+手續費。

默認手數(最大開倉):倉位金/單手開倉價。

每筆最大止損點數:最大允許虧損額/開倉手數/交易單位/最小變動價位。

期貨品種波動一個價位的值:最小變動價*交易單位*開倉手數。

⑨ 證券公司為期貨公司提供中間介紹業務法規介紹答案

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》
(2007年4月20日 證監發〔2007〕56號)

第一章 總 則

第二章 資格條件與業務范圍

第三章 業務規則

第四章 監督管理

第五章 附 則

第一章 總 則

第一條 為了規范證券公司為期貨公司提供中間介紹業務活動,防範和隔離風險,促進期貨市場積極穩妥發展,根據《期貨交易管理條例》,制定本辦法。

第二條 本辦法所稱證券公司為期貨公司提供中間介紹業務(以下簡稱介紹業務),是指證券公司接受期貨公司委託,為期貨公司介紹客戶參與期貨交易並提供其他相關服務的業務活動。

第三條 證券公司從事介紹業務,應當依照本辦法的規定取得介紹業務資格,審慎經營,並對通過其營業部開展的介紹業務實行統一管理。

第四條 中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)及其派出機構依法對證券公司的介紹業務活動實行監督管理。
相關自律性組織依法對介紹業務活動實行自律管理。

第二章 資格條件與業務范圍

第五條 證券公司申請介紹業務資格,應當符合下列條件:
(一)申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標准;
(二)已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度;
(三)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構控制,且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標准;
(四)配備必要的業務人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員;
(五)已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度;
(六)具有滿足業務需要的技術系統;
(七)中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。

第六條 本辦法第五條第(一)項所稱風險控制指標標準是指:
(一) 凈資本不低於12億元;
(二) 流動資產余額不低於流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委託管理資金)的150%;
(三) 對外擔保及其他形式的或有負債之和不高於凈資產的10%,但因證券公司發債提供的反擔保除外;
(四) 凈資本不低於凈資產的70%.
中國證監會可以根據市場發展情況和審慎監管原則對前款標准進行調整。

第七條 證券公司申請介紹業務,應當向中國證監會提交下列申請材料:
(一)介紹業務資格申請書;
(二)董事會關於從事介紹業務的決議,公司章程規定該決議由股東會或者股東大會做出的,應提供股東會或者股東大會的決議;
(三)凈資本等指標的計算表及相關說明;
(四)客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本;
(五)分管介紹業務的有關負責人簡歷,相關業務人員簡歷、期貨從業人員資格證明;
(六)關於介紹業務的業務規則、內部控制、風險隔離和合規檢查等制度文本;
(七)關於技術系統准備情況的說明;
(八)全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明,該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監管報表;
(九)與期貨公司擬簽訂的介紹業務委託協議文本。

第八條 中國證監會自受理申請材料之日起20個工作日內,作出批准或者不予批準的決定。

第九條 證券公司受期貨公司委託從事介紹業務,應當提供下列服務:
(一) 協助辦理開戶手續;
(二) 提供期貨行情信息、交易設施;
(三) 中國證監會規定的其他服務。
證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

第十條 證券公司從事介紹業務,應當與期貨公司簽訂書面委託協議。委託協議應當載明下列事項:
(一)介紹業務的范圍;
(二)執行期貨保證金安全存管制度的措施;
(三)介紹業務對接規則;
(四)客戶投訴的接待處理方式;
(五)報酬支付及相關費用的分擔方式;
(六)違約責任;
(七)中國證監會規定的其他事項。
雙方可以在委託協議中約定前款規定以外的其他事項,但不得違反法律、行政法規和本辦法的規定,不得損害客戶的合法權益。
證券公司按照委託協議對期貨公司承擔介紹業務受託責任。基於期貨經紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。

第十一條 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委託協議的,雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。

第三章 業務規則

第十二條 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委託從事介紹業務,不能接受其他期貨公司的委託從事介紹業務。

第十三條 證券公司應當按照合規、審慎經營的原則,制定並有效執行介紹業務規則、內部控制、合規檢查等制度,確保有效防範和隔離介紹業務與其他業務的風險。

第十四條 期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則,明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則。

第十五條 證券公司與期貨公司應當獨立經營,保持財務、人員、經營場所等分開隔離。

第十六條 證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規定,指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理。
證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員,不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務。
證券公司從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。

第十七條 證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站,公開下列信息:
(一) 受託從事的介紹業務范圍;
(二) 從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片;
(三) 期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;
(四) 客戶開戶和交易流程、出入金流程;
(五) 交易結算結果查詢方式;
(六) 中國證監會規定的其他信息。
中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則,要求證券公司調整相關信息的公開方式。

第十八條 證券公司為期貨公司介紹客戶時,應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委託關系,解釋期貨交易的方式、流程及風險,不得作獲利保證、共擔風險等承諾,不得虛假宣傳,誤導客戶。

第十九條 證券公司應當建立完備的協助開戶制度,對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查,向客戶充分揭示期貨交易風險,解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系,告知期貨保證金安全存管要求。
證券公司應當及時將客戶開戶資料提交期貨公司,期貨公司應當復核後與客戶簽訂期貨經紀合同,辦理開戶手續。

第二十條 證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案,並按照中國證監會的規定履行信息披露義務。

第二十一條 證券公司不得代客戶下達交易指令,不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易,不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

第二十二條 證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

第二十三條 期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時,證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客戶提示風險。

第二十四條 證券公司應當協助維護期貨交易系統的穩定運行,保證期貨交易數據傳送的安全和獨立。

第二十五條 證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。
證券公司保存上述文件資料的期限不得少於5年。

第二十六條 證券公司應當建立並有效執行介紹業務的合規檢查制度。
證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查,每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。
發生重大事項的,證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。

第四章 監督管理

第二十七條 中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則,對證券公司從事的介紹業務進行現場檢查和非現場檢查。

第二十八條 證券公司應當按照中國證監會的規定披露介紹業務的相關信息,報送介紹業務的相關文件、資料及數據信息。

第二十九條 證券公司取得介紹業務資格後不符合本辦法第五條、第六條規定條件的,中國證監會及其派出機構責令其限期整改;經限期整改仍不符合條件的,中國證監會依法撤銷其介紹業務資格。

第三十條 證券公司違反本辦法第三章業務規則的,中國證監會及其派出機構可以採取責令限期整改、監管談話、出具警示函等監管措施;逾期未改正,其行為可能危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益的,中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業系。

第三十一條 證券公司因其他業務涉嫌違法違規或者出現重大風險被暫停、限制業務或者撤銷業務資格的,中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。

第三十二條 證券公司有下列行為之一的,按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰:
(一) 未經許可擅自開展介紹業務;
(二) 對客戶未充分揭示期貨交易風險,進行虛假宣傳,誤導客戶;
(三) 代理客戶進行期貨交易、結算或者交割;
(四) 收付、存取或者劃轉期貨保證金;
(五) 為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保;
(六) 未按規定審查客戶的開戶資料和身份真實性;
(七) 代客戶下達交易指令;
(八) 利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易;
(九) 未將介紹業務與其他經營業務分開或者有效隔離;
(十) 未將財務、人員、經營場所與期貨公司分開隔離;
(十一) 拒絕、阻礙中國證監會及其派出機構依法履行職責。

第五章 附 則

第三十三條 本辦法自發布之日起施行。

⑩ 期貨 期貨公司會員

期貨公司排復名主要關注成交量,成制交額等內容。下面是中國金融期貨交易所發布的3月25日最新成交持倉排名: 成交量排名 持買單量排名 持賣單量排名
名次 會員簡稱 成交量 比上交易日增減 名次會員簡稱 持買單量 比上交易日增減 名次 會員簡稱 持賣單量 比上交易日增減
1 0001-國泰君安 31749 8746 1 0001-國泰君安 2311 828 1 0018-中證期貨 6010 1031
2 0016-廣發期貨 29744 10155 2 0011-華泰長城 1906 242 2 0001-國泰君安 3913 193
3 0133-海通期貨 28563 7924 3 0133-海通期貨 1683 367 3 0133-海通期貨 3400 128
可以看出來:國泰君安期貨在成交量和持買單量均排在首位。該公司注冊資金雄厚,有商品期貨經紀業務和金融期貨經紀業務資格,是國內首批獲得金融期貨全面結算業務資格的期貨公司,同時也是中金所一號會員。
希望採納

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與期貨公司會員應當在變更協議前相關的資料

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