股票主板投資者投資具備條件

① 個人投資者想要開通科創板，需要滿足什麼條件嗎

申請許可權開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低於人民幣50萬元等。

依據《上海證券交易所科創板股票交易特別規定》第四條規定：個人投資者參與科創板股票交易，應當符合下列條件：申請許可權開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低於人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；參與證券交易24個月以上；本所規定的其他條件。

機構投資者參與科創板股票交易，應當符合境內法律及本所業務規則的規定。本所可根據市場情況對上述條件作出調整。會員應當對投資者是否符合科創板股票投資者適當性條件進行核查，並對個人投資者的資產狀況、知識水平、風險承受能力和誠信狀況等進行綜合評估。

(1)股票主板投資者投資具備條件擴展閱讀：

科創板股票交易的相關要求規定：

1、科創板存托憑證在本所上市交易，以份為單位，以人民幣為計價貨幣，計價單位為每份存托憑證價格。

2、科創板存托憑證交易的其他相關事宜，按照本規定、《交易規則》以及本所關於股票交易的其他相關規定執行。

3、科創板股票申報價格最小變動單位適用《交易規則》相關規定。本所可以依據股價高低，實施不同的申報價格最小變動單位，具體事宜由本所另行規定。

② 項目確定為合作投資項目所應具備的基本條件有哪些

項目確定為合作投資項目所應具備的基本條件有哪些？目錄

一、發行審核中監管部門主要關注哪些問題？

二、首次公開發行股票並上市需要具備哪些主要條件？

三、如何判斷所屬行業是否適合上市？

四、目前我國多層次資本市場的結構是怎樣的？

五、股票發行審核有哪些主要程序？

六、有限責任公司整體變更成股份有限公司時，凈資產折股如何納稅？

七、上市前是否需要引進私募投資機構？

八、改制過程中資產業務重組應注意哪些問題？

九、外商投資企業改制上市需注意哪些問題？

十、上市前能否對員工進行股權激勵，該如何設計員工持股平台？

十一、如何選擇合適的上市主體、確立上市架構？

十二、改制設立股份有限公司有哪些主要程序？

十三、IPO 與重組上市的主要區別？

十四、如何選擇中介機構？

十五、上市過程中可能涉及哪些機構？

十六、上市大致需要承擔哪些費用？

十七、上市大致需要多長時間？

一、發行審核中監管部門主要關注哪些問題？

根據近年來證監會發行監管部公布的反饋意見和發審委詢問的主要問題，發行審核中監管部門主要關注財務、法律、信息披露等方面的問題，具體如下：

（1）財務方面的問題重點關注財務信息披露質量，包括財務狀況是否正常、內部控制制度是否完善、會計處理是否合規、持續盈利能力是否存在重大不利變化等；

（2）法律方面的問題主要包括是否存在同業競爭和顯失公允的關聯交易、生產經營是否存在重大違法行為、股權是否清晰和是否存在權屬糾紛、董事和高管有無重大變化、實際控制人是否發生變更、社會保險和住房公積金繳納情況等；

（3）信息披露方面主要關注招股說明書等申請文件是否存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，如引用數據是否權威、客觀，業務模式、競爭地位等披露是否清晰，申請文件的內容是否存在前後矛盾，申請文件內容與發行人在發審委會議上陳述內容是否一致等。

二、首次公開發行股票並上市需要具備哪些主要條件？

企業首次公開發行股票並上市應具備的主要條件如下：

項目 主板和中小板 創業板 差異說明
主體資格 ①股份有限公司；②持續經營3年以上；③主要資產不存在重大權屬糾紛；④生產經營合法；⑤股份清晰。 創業板在主業、實際控制人變化等方面的要求與主板和中小板不同，但創業板要求公司限於經營一種主業。
①近3年主業、董事、高管無重大變化，實際控制人沒有變更；②允許多元化經營，但必須主業突出。 ①最近2年主業、董事、高管無重大變化，實際控制人沒有變更；②經營一種主業。
規范運行 ①股東大會、董事會、監事會制度健全；②董事、監事和高管符合任職資格要求；③內控制度健全且被有效執行；④無重大違法違規行為；⑤不存在違規擔保情形；⑥資金管理嚴格。 ①包括主板中小板規定的條件；②控股股東、實際控制人最近3年內不得有損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為。 創業板強化了發行人的控股股東和實際控制人的責任和要求。
財務指標 ①最近3個會計年度連續盈利，且累計凈利潤>3000萬元；②最近3個會計年度經營活動現金流量凈額累計>5000萬元，或營業收入累計>3億元；③最近一期末無形資產占凈資產比≤20%；④最近一期末不存在未彌補虧損；⑤發行前股本總額≥3000萬元，發行後股本總額≥5000萬元。 ①最近2年連續盈利，累計凈利潤≥1000萬元；或者最近1年盈利，最近1年營業收入≥5000萬元；②最近一期末凈資產≥2000萬元，且不存在未彌補虧損；③發行後股本總額≥3000萬元。 ①創業板對盈利能力的要求有兩個可選標准，與主板和中小板有所不同；②《創業板首發辦法》規定：在創業板上市，保薦人應當對發行人的成長性進行盡職調查和審慎判斷並出具專項意見。

上表僅對企業在主板、中小板、創業板首次公開發行股票並上市應具備的主要條件進行了簡要差異比較，具體條件可查閱中國證監會發布的《首次公開發行股票並上市管理辦法》和《首次公開發行股票並在創業板上市管理辦法》。

三、如何判斷所屬行業是否適合上市？

《首次公開發行股票並上市管理辦法》明確規定，發行人的生產經營須符合法律、行政法規和公司章程的規定，並符合國家產業政策。

下列行業（或業務）將受到限制：

（1）國家發改委最新發布的《產業結構調整指導目錄》中限制類、淘汰類的行業及國家專項宏觀政策調控的行業；

（1）國家發改委最新發布的《產業結構調整指導目錄》中限制類、淘汰類的行業及國家專項宏觀政策調控的行業；

（2）有些行業雖不受限制，但法律、政策對相關業務有特別制約的也將受到限制，如國家風景名勝區的門票經營業務、報刊雜志等媒體采編業務、有保密要求導致不能履行信息披露義務最低標準的業務等。

（2）有些行業雖不受限制，但法律、政策對相關業務有特別制約的也將受到限制，如國家風景名勝區的門票經營業務、報刊雜志等媒體采編業務、有保密要求導致不能履行信息披露義務最低標準的業務等。

對於特殊行業，在審核實踐中通常會從以下幾個方面判斷：

（1）企業經營模式的規范性、合法性；

（1）企業經營模式的規范性、合法性；

（2）募集資金用途的合理性；

（2）募集資金用途的合理性；

（3）所屬行業技術標準的成熟度；

（3）所屬行業技術標準的成熟度；

（4）所屬行業監管制度的完備性；

（4）所屬行業監管制度的完備性；

（5）市場的接受程度；

（5）市場的接受程度；

（6）對加快經濟增長方式轉變、經濟結構戰略性調整的推動作用；

（6）對加快經濟增長方式轉變、經濟結構戰略性調整的推動作用；

（7）所屬行業上市與公眾利益的契合度。

（7）所屬行業上市與公眾利益的契合度。

我國多層次資本市場目前主要由交易所市場（上海證券交易所、深圳證券交易所）、新三板（全國中小企業股份轉讓系統）、四板市場（區域股權交易中心）等構成，每個市場都各自扮演著其重要角色。現有的多層次資本市場已經能夠基本滿足不同類型的企業在不同發展階段的融資需求。

③ 成為職業股票投資者需要哪些條件呢

成為職業炒股者投資者、投機者、交易者有三條途徑:
一是從證券行業的從業者轉為職業炒股者,這是一個最正統的來路。這類炒股者具有系統的專業知識,擁有一定的人脈資源,利於業務的開展。
二是從成功的實業家轉為職業炒股者,比如,原步步高的老總段永平,在將產業變現十億元後,專職在美國炒股,還拜巴菲特為老師他炒股是受了巴菲特的影響,並和趙丹陽一起和巴菲特享受了那頓天價午餐。這類炒股者擁有較多的資產,不怕暫時賺不到錢,即使真的賺不到錢也沒有關系,投資心態很好。
三是從散戶或者大戶干起,主要依靠在股市的血雨腥風的搏殺,歷練出了極強的實戰本領,最終,或者成為職業投資者,或者成為資金管理人。但這類炒股者屬於野戰出來的,這個野戰的過程非常長,一般需要10~15年的功夫。對於這些人來說,除了炒股之外,並沒有其它收入來源,他們怎樣生存是一個大問題,畢竟在這10~15年裡,至少要遇到兩次大熊市,稍有不慎,就可能將牛市賺的錢賠回去,若上有老,下有小,還要買房、買車,那負擔就更重了,難以堅持得住。這就是一個嚴重的問題了。假若一個散戶幹了10~15年後,還是一個散戶,那麼,不僅自己沒有賺什麼錢,他也沒有資格和本事去當資金管理人,那他永遠也難以發達起來了。所以,一個打工仔要最終成為資金管理人,難度真不知有多大。
難道打工就絕無在股市出人頭地的可能了嗎有的!但是,需要重新設計一下人生目標。我可以指出兩條路:
其一,是先走專業化的道路,而非業余的道路。在這方面,有兩個鮮活的案例,一個是台灣所謂的股神胡立陽,另一個就是美國電影當幸福敲門的時候男主角。他們兩個的遭遇和經歷如出一轍,都是先前干推銷員,但都窮得沒有飯吃了,沒辦法,他們看著證券公司賺錢,就想盡辦法應聘到了證券公司當電話推銷員,因工作出色而不斷升遷,最終發了大財。其中,胡立陽最終還當上了美林證券的副總裁,真是不簡單。
其二,就是先當民間股神。當民間股神有兩條途徑:一是自覺本事很大後,可以參加各種炒股比賽,假若真的是一個炒股天才,能夠經常拿前幾名,那麼,就會被某些機構看中,被其招安,搖身一變而成為專職操盤手或者資金管理人,這條出路很不錯。
二是真的是個炒股高手,雖然自己的資金很少,但每年都能夠將自己的那點兒資金翻上幾倍,在這種情況下,不用再參加炒股比賽了,直接拿著的交割單去找開戶的證券營業部,營業部會為宣傳的,就會擁有一大幫粉絲,其中很多人都有可能與成為未來的合作者。有了合作者,形同擴大了操作的資金量,假若還能繼續做好,那麼,與合作的資金將越來越多。最終會成為一個獨立的資金管理人。

④ 如何理解合格投資者，個人投資私募基金需具備的條件

《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定合格投資者的條件如下：

(一)單只私募基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合夥企業法》等法律規定的特定數量。投資者轉讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓後投資者人數應當符合本規定。其中，以有限責任公司或者合夥企業形式設立的私募基金的投資者人數不得超過50人，其他私募基金的投資者人數不得超過200人。

(二)合格投資者應符合三個條件：

1.具備相應風險識別能力和風險承擔能力;

2.投資於單只私募基金的金額不低於100萬元;

3.單位投資者凈資產不低於1000萬元，個人投資者金融資產不低於300萬元或者最近三年個人年均收入不低於50萬元。其中，金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信託計劃、保險產品、期貨權益等。

(三)下列四類投資者視為合格投資者：

1.社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金;

2.依法設立並在中國證券投資基金業協會備案的投資計劃;

3.投資於所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員;

4.中國證監會規定的其他投資者。

(四)以合夥企業、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資於私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，並合並計算投資者人數。

⑤ 證券賬戶開通創業板需要什麼條件

2020年4月28日起，新申請開通創業板交易許可權的個人投資者需要符合以下條件：

1、資產要求：申請開通許可權前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低於10萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；

2、交易經驗：參與證券交易24個月以上。

交易經歷的計算：個人投資者參與A股、B股、存托憑證和全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票交易的，才可計入其參與證券交易的時間。

相關交易經歷自投資者本人一碼通下任一證券賬戶在深圳證券交易所、上海證券交易所及全國中小企業股份轉讓系統發生首次交易起算。首次交易日期可通過證券公司向中國結算查詢。

(5)股票主板投資者投資具備條件擴展閱讀：

關於證券賬戶及資金賬戶內的資產，具體認定標准如下：

一、可用於計算個人投資者資產的證券賬戶，應為中國結算開立的證券賬戶，以及投資者在證券公司開立的賬戶。

中國結算開立的賬戶包括A股賬戶、B股賬戶、封閉式基金賬戶、開放式基金賬戶、衍生品合約賬戶及中國結算根據業務需要設立的其他證券賬戶。可用於計算投資者資產的資金賬戶，包括客戶交易結算資金賬戶、股票期權保證金賬戶等。

二、中國結算開立的證券賬戶內的下列資產可計入投資者資產：股票，包括A股、B股、優先股、通過港股通買入的港股和全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票；存托憑證；公募基金份額；債券；資產支持證券；資產管理計劃份額；股票期權合約，

其中權利倉合約按照結算價計增資產，義務倉合約按照結算價計減資產；回購類資產，包括債券質押式回購逆回購、質押式報價回購；深交所認定的其他證券資產。

三、投資者在證券公司開立的賬戶的下列資產可計入投資者資產：公募基金份額、私募基金份額、銀行理財產品、貴金屬資產、場外衍生品資產等。

四、資金賬戶內的下列資產可計入投資者資產：客戶交易結算資金賬戶內的交易結算資金；股票期權保證金賬戶內的交易結算資金，包括義務倉對應的保證金；深交所認定的其他資金資產。

五、計算各類融資類業務相關資產時，應按照凈資產計算，不包括融入的證券和資金。

⑥ 開通創業板有什麼要求

2020年4月28日後，創業板的開通條件包括但不限於：

1、資產門檻：申請開專通許可權前20個交易日證券賬戶及屬資金賬戶內的資產日均不低於10萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；

2、交易經驗：參與證券交易24個月以上（必須滿足）。
滿足條件一般可自助在手機交易軟體申請許可權開通。
以上條件僅供參考，具體建議您咨詢您賬戶所在券商客服。

⑦ 開通創業板股票需要哪些要求

2020年4月28日後，創業板的開通條件包括但不限於：

1、資產門檻：申請開通許可權前20個交易內日證券賬戶及資金賬容戶內的資產日均不低於10萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；

2、交易經驗：參與證券交易24個月以上（必須滿足）。
滿足條件一般可自助在手機交易軟體申請許可權開通。
以上條件僅供參考，具體建議您咨詢您賬戶所在券商客服。