基金業協會處罰通知書

『壹』 關於處罰通知書的格式

員工處罰通知書

編號：2019□□□□00□ 日期：2019年□□月□□日
姓名 所屬部門 崗位
所犯過失：□擅自曠工 □不按規定著裝□代打考勤卡 □個人工位區衛生不達標、物品放置不符合規定者□未佩戴統一製作的胸牌□工作時間內從事與工作無關的事□工作時打瞌睡 □故意不服從上級；

或拒絕接受正當命令□故意不以適當方法工作 □屢次逃避工作□工作時間內運行游戲 □違反其它計算機及網路使用規定□串崗或聚集閑聊 □公話私用□無故在接待區逗留嬉戲閑聊 □未經批准，在非工作時間邀約非本公司人員進入公司□不檢點行為： □其它不良行為：打架斗毆□；

擴展材料：

處罰通知屬於通知種類中的事務性通知。上一級有關部門對下一級部門或下一級有關人員在做出違反相關規定的行為後會以處罰通知的形式告知相關人員他們應為其違反規定所要承擔的相應責任。它的內容主要包括相關人員違反規定的行為以及應承擔的相應處罰後果。

1、勞動法中關於員工的罰款金額的規定是，如果勞動者給用人單位造成經濟損失，可以要求勞動者賠償，但是每個月扣除工資不得超過20%。

2、《工資支付暫行規定》第十六條因勞動者本人原因給用人單位造成經濟損失的，經濟損失的賠償，可從勞動者本人的工資中扣除。

3、每月扣除的部分不得超過勞動者當月工資的20%。若扣除後的剩餘工資部分低於當地月最低工資標准，則按最低工資標准支付。

參考材料

網路——中華人民共和國人力資源和勞動保障網

『貳』 興業證券收到處罰通知書，ipo中止審查何時恢復

一般而言，一本通知早就已經發了，應該早就收到了。二本通知也都已經發了，也應該收到了，要麼也在路上了，不要著急。三本要到下月16日左右收到，一般不超過20日。專科更晚，可能要到下個月18日以後才能收到。
錄取通知書的郵遞地址是你填報志願時填的通訊地址。如果要問快遞的單號請找錄取你的學校招生辦公室要。
錄取通知書（入學通知書）中一般包括通知書、入學須知（注意事項）、學校簡介等，有的學校還配合銀行和移動公司的促銷活動給學生寄銀行卡與電話卡。有的學校要求學生把第一學年的學費、住宿費、雜費等在入學時打到銀行卡中由學校統一扣除（多打不要緊，學校不會多扣）。
憑通知書可以購買半價火車票，但只能購買從家庭所在地到學校這一區間的半價票。可以在12306網站購買半價火車票，方法是，在選票時點「學生」選項，付款後悔給你簡訊，然後在臨行前去火車站售票窗口憑通知書和身份證取票。也可以憑通知書和身份證在火車站售票窗口直接購票。在網站和售票窗口購票提前的天數與購買普通票相同。
如果這斷時間沒有收到錄取通知書，那麼或者是路上耽誤了，或者沒有被你希望的學校錄取。
如果你查到你唄一本二本錄取了，但到現在還沒有收到通知書，那麼趕緊與錄取你的學校聯系（可以打電話、發email、寫信，必要時也可以親自去），否則耽誤了報到就事大了。
請注意，到了這個階段，要防止假入學通知書（錄取通知書），正規通知書要蓋有兩個印章：所在省市區招生辦公室的印章和錄取你的學校的印章（不是院系的印章，如北京大學文學院錄取你了，錄取通知書上蓋的不是北京大學文學院的章，而是北京大學的章，三本及大專除外）。否則，這個通知書基本上就是假的！

『叄』 處罰通知書和處罰決定書有什麼區別

依據《行政處罰法》第三十一條規定行政機關在作出行政處罰決定之前，應當告知（處罰通知書）當事人作出行政處罰決定的事實、理由及依據，並告知當事人依法享有的權利。處罰通知書賦予當事人陳述和申辯的權利；
行政機關必須充分聽取當事人的意見 ，對當事人提出的事實、理由和證據，應當進行復核，當事人提出的事實、理由或者 證據成立的，行政機關應當採納。違法事實確鑿並有法定依據作出行政處罰，下發處罰決定書。
處罰通知書和處罰決定書是兩個不同的法律文書，法律意義也是不同的，不能混淆在一起。

『肆』 如何寫處罰通知書

員工處罰通知書

編號：2007□□□□00□ 日期：2007年□□月□□日
姓名 所屬部門 職位
所犯過失：□擅自曠工 □不按規定著裝□代打考勤卡 □個人工位區衛生不達標、物品放置不符合規定者□未佩戴統一製作的胸牌 □工作時間內從事與工作無關的事□工作時打瞌睡 □故意不服從上級或拒絕接受正當命令□故意不以適當方法工作 □屢次逃避工作□工作時間內運行游戲 □違反其它計算機及網路使用規定□串崗或聚集閑聊 □公話私用□無故在接待區逗留嬉戲閑聊 □未經批准，在非工作時間邀約非本公司人員進入公司□不檢點行為： □其它不良行為：
處分： □譴責（口頭警告） □記小過處分 □記大過處分 □停職由 年 月 日 至 年 月 日共____日 □罰款：
處罰依據：根據 第 條 款。處罰生效日期：________年____月___日 檢查人： 罰單簽署人：
備 注 1、 本罰單正聯交由財務扣款；副聯（復印件）由行政備案（記入員工檔案）。2、本罰單作為員工考評的依據之一。

『伍』 員工處罰通知書怎麼寫

處罰通告：茲公司材料部部長×××同志，由於工作失誤導致原材料供應不及時，影響公司正常生產營運。為嚴肅員工手冊的相關要求，加強公司的規章制度，經公司決定給予×××同志扣除當月工資的處罰決定。望×××同志以此為契機改進工作方法提升工作能力。

『陸』 基金合同與中國基金業協會合同指引不一致會受到處罰么

你好，擔心的話，不妨通過律伴這樣的律師網站去問問他們的律師，去確定看看啊

『柒』 私募基金管理人 律師盡職調查要查其是否有抽逃資金嗎

2016年2月5日，中國基金業協會發布《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》及其附件《私募基金管理人登記法律意見書指引》，規定申請私募基金管理人登記及其他情況，需提交或補充提交中國執業律師出具的法律意見書。而出具法律意見書的最基礎工作，就是需要一份初步的盡職調查。本文我們將盡職調查相關事項列舉如下，供您參考。

一、基金管理人及其子（分）公司的基本情況

（一）基金管理人的基本情況

1、請提供基金管理人現行有效的營業執照、組織機構代碼證、銀行賬戶開戶許可證、稅務登記證、公司章程、國有資產產權登記證（如有），國有控股的基金管理人提供國有資產管理機構的批准文件或有決策權許可權的董事會、股東會決議文件。

2、請提供從工商行政管理機關列印的列明基金管理人目前基本情況的基本信息查詢單（蓋有工商行政管理部門的查詢章）。

3、請提供基金管理人自設立以來的全套工商登記資料(蓋有工商行政管理部門的查詢章)。

4、請提供基金管理人經營場所，包括與基金管理人注冊地一致的經營場所證明，若是自有產權，則提供產權證明；若是租賃，則須提供租賃合同及完稅證明。

5、請提供基金管理人注冊資本實繳的歷次驗資報告（包括出資原始憑證）。

6、請提供基金管理人任何有關特殊行業或業務的政府批復、證書或許可（如有）。

7、請提供基金管理人最近三年經審計的財務報告以及最近一個月的財務報表。

（二）基金管理人子公司、分支機構及其他關聯機構的基本情況（如適用）

8、請提供基金管理人的子公司（持股5%以上的金融企業、上市公司及持股20%以上其他企業）、分支機構及其他關聯機構（受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業、資產管理機構或相關服務機構）現行有效的營業執照和公司章程。

9、請提供從工商行政管理機關列印的列明基金管理人的子公司、分支機構及其他關聯機構目前基本情況(包括注冊資本、成立日期、經營范圍、經營期限、股東及出資情況、股權是否質押或被查封等)的基本信息查詢單。

10、請提供基金管理人的子公司、分支機構及其他關聯機構自設立以來的全套工商登記資料(蓋有工商行政管理部門的查詢章)；如為境外子公司、分支機構及其他關聯機構，請提供其商業登記證、歷年周年申報表、公司章程等。

11、基金管理人的子公司、分支機構和其他關聯機構是否已經登記為私募基金管理人，如是，請予以說明情況並提供相關基金管理人登記文件。

12、請提供基金管理人子公司最近三年經審計的財務報告以及最近一個月的財務報表。

（三）涉外基金管理人的審批情況（如適用）

13、如基金管理人及其子公司、關聯機構存在境外機構股東（直接、間接），請提供相關主管部門核發的如下文件：

(1)《外商投資企業批准證書》；
(2)《FDI業務登記憑證》（銀行開具）；
(3)商務部批復（適用於外商投資性企業、外商投資創業投資企業）；
(4)《證券投資業務許可證》（適用於合格境外機構投資者境內證券投資）；
(5)深圳市金融辦或其他QFLP試點區域主管部門核發的業務資質文件或批復；
(6)《基金管理資格證書》（適用於中外合資的證券投資基金管理公司）；
(7)其他主管部門核發的有關外資准入投資行業的證照或者批復文件。

二、基金管理人股東及實際控制人

14、請提供基金管理人目前股權結構圖，結構圖應披露至各個股東的最終權益持有人（實際控制人）及持股比例，即披露至自然人或國有資產管理機構。

15、請提供自然人股東（直接、間接）如下材料：

(1)境內自然人股東的身份證復印件；
(2)境外自然人股東的身份證明文件；
(3)請提供自然人股東個人信息說明，包括但不限於姓名、性別、國籍、身份證號碼、對外投資情況等。

16、請提供境內機構股東（直接、間接）的如下材料：

(1)現行營業執照；
(2)最新的公司章程（合夥協議）；
(3)從工商行政部門列印的列明其目前股東（合夥人）及出資情況的基本信息查詢單（須追溯至自然人或國有資產管理機構）。

17、請提供經公證認證的境外機構股東（直接、間接）的全套注冊資料，包括但不限於

(1)商業登記證；
(2)歷年周年申報表；
(3)公司章程。

18、基金管理人及其子公司是否存在信託持股、委託持股或類似協議安排的情況，如有，請提供相關協議。

19、如基金管理人存在實際控制人，請提供如下材料：

(1)實際控制人身份證明文件；
(2)主體資格證明文件；
(3)實際控制人對外投資的情況說明。

20、基金管理人股東（合夥人）直接是否簽署相關協議安排，如有，請提供全部協議、附件及補充協議。

三、基金管理人的高管人員

21、請提供基金管理人現任高管人員名單，包括法定代表人（執行事務合夥人委派代表）、總經理、副總經理（如有）和合規/風控負責人等，提供前述人員的身份證復印件，並就其目前的任職情況(包括在基金管理人及其他單位的各項任職)填寫本文件清單附件《高管人員的調查表》。

22、基金管理人最近社保、住房公積金匯繳書、社保、公積金繳款憑證（社保部門、公積金管理部門出具）

23、基金管理人與高管人員聘用合同、業績獎勵協議、項目跟投協議等。

24、請提供高管人員的基金從業資格證書復印件。

四、基金管理人的組織架構和內部治理

25、請提供目前內部組織架構圖（包括所有部門及下屬控股或參股子公司、分公司）。

26、請提供基金管理人內部組織機構的職能介紹。

27、請說明基金管理人是否已根據其申請的私募基金管理業務類型建立了與基金管理人相適應的現行有效的制度，如有，請提供所有的制度文件（具體制度視具體業務類型而定），主要包括：

(1)公司的基本制度：三會議事規則、總經理工作細則、關聯交易制度、對外擔保制度、對外投資管理制度、子公司管理制度，財務管理制度，經營管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，崗位隔離制度等；
(2)運營風險控制制度；
(3)信息披露制度；
(4)機構內部交易記錄制度；
(5)防範內幕交易、利益沖突的投資交易制度；
(6)合格投資者風險揭示制度；
(7)合格投資者內部審核流程及相關制度；
(8)私募基金宣傳推介、募集相關規范制度；
(9)公平交易制度（適用於私募證券投資基金業務）；
(10)從業人員買賣證券申報制度。

五、基金管理人的經營

28、請說明基金管理人的主營業務、兼營業務的情況。

29、請提供基金管理人為從事其經營范圍內的各項業務而獲得的由政府授予的所有經營許可證和/或批文。

30、基金管理人的工商經營范圍及/或實際經營范圍中是否兼營可能與私募基金管理業務存在沖突的業務，如從事民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等業務，如有，請說明相關情況。

31、基金管理人的工商經營范圍及/或實際經營范圍中是否兼營與「投資管理」的買方業務存在沖突的業務，是否兼營其它非金融業務，如有，請說明相關情況。

32、請基金管理人提供最近一年的所有重大經營合同，並說明合同履行的情況，包括基金管理人款項支付進度的說明，任何一方履約、違約、中止或終止合同的詳情。

33、公司是否與其他機構簽署基金外包服務協議（包括提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術系統等業務的服務），請提供相關的外包協議、基金管理人相應的風險管理框架（制度）、對承包機構的盡職調查報告。

六、重大訴訟、仲裁和行政處罰

34、基金管理人及其子公司、分支機構、實際控制人、高管人員最近三年尚未了結、已結案的重大訴訟、仲裁案件，請說明其在案件中的地位(原告、被告、第三人)、對方當事人、爭議事由及管轄機構，請提供與案件有關的文件（過去三年已經得到終審判決但尚未執行完畢的案件的終審判決書、裁定、調解書及申請執行文件/正在進行、尚未得到終審判決的案件的起訴書、答辯書、判決及裁定）。

35、基金管理人及其子公司、分支機構、實際控制人、高管人員目前如涉及任何政府機構調查程序，請說明有關情況並提供相關文件。

36、基金管理人及其子公司、分支機構、實際控制人、高管人員是否受到過刑事處罰、金融監管機構部門行政處罰、被採取行政監管措施或受到行業協會的紀律處分，如有，請說明並提供相關處罰文件、處罰的繳款憑證。

37、基金管理人及其子公司、分支機構、實際控制人、高管人員是否：

(1)受到過基金業協會或其他行業協會的紀律處分；
(2)在資本市場誠信資料庫中是否有任何負面信息；
(3)被列入失信被執行人名單；
(4)被列入全國企業信用信息公示系統的經營異常名錄或嚴重違法企業名錄；
(5)在「信用中國」網站上存在不良信用記錄。
如有，請說明情況。

七、基金管理人的稅務

38、基金管理人適用的稅種和稅率及其享受的政府稅收優惠情況的說明。基金管理人（包括但不限於稅收優惠政策，免稅期，對正常適用稅率的減稅，稅務部門出具的證明）以及相關政府批文。

39、關於基金管理人和稅務部門之間的所有稅務爭議、稅務部門對基金管理人的罰款的陳述。

40、稅務登記證(國稅及地稅)及財政登記證；及其它有關的稅務文件。

八、公司員工與社保

41、請概括說明基金管理人及其子公司、分支機構的雇員狀況（員工花名冊），

42、請概括說明基金管理人與員工之間勞動合同的簽署情況、公司對人事檔案的管理情況。

43、基金管理人簽訂勞動合同情況（首次簽訂勞動合同起止年月、最近一次續簽勞動合同起止年月、未簽訂勞動合同情況說明）。

44、請提供基金管理人及其子公司、分支機構社保開戶登記資料，包括「五險一金」(養老保險、醫療保險、失業保險、工傷保險、生育保險和住房公積金等)。

45、請說明基金管理人及其子公司、分支機構為員工辦理社會保險情況，以及社保費用的繳納情況。

46、請說明基金管理人及其子公司、分支機構近三年是否存在欠繳社保費及受到社保行政處罰的情況，如有，請提供相關的行政處罰通知書(整改通知書)、罰款繳納憑證。

九、其他事項

47、請提供基金管理人及其子公司、分支機構工商、稅務、勞動、社會保險、住房公積金主管部門出具的近三年守法證明文件。

48、請提供基金管理人的實際控制人、高管的無犯罪記錄證明。