證券投資概論

⑴ 證券投資基金發展歷程概述

世界發展概況
證券投資基金作為社會化的理財工具，起源於英國的投資信託公司。產業革命極大地推動了英國生產力的發展，國民收入大幅增加，社會財富迅速增長。由於國內資金充裕，那些需要大量產業資本的國家在英國發行各種有價證券。另外，為謀求資本的最大增值，人們希望能夠投資海外，卻苦於資金量小，缺乏國際投資經驗，因此萌發了集合中國投資者的資金，委託專人經營和管理的想法。證券投資基金由此萌芽。
1886年，英國成立「海外及殖民地政府信託基金」，金融史學家將之視為爭取投資基金的雛形。到1890年，運作中的英國投資信託基金超過100家，以公債為主要的投資對象，在類型上主要是封閉式基金。
20世紀以後，世界基金業的發展大舞台轉到美國。1924年3月31日，馬薩諸塞投資信託基金在美國波士頓成立，成為世界上第一隻公司型開放式基金。20世紀40年代以後，眾多發達國家的政府認識到證券投資基金的重要性，紛紛通過立法加強監管，完善對投資者的保護措施，為基金業的發展提供了良好的外部環境。
截止2007年末，美國的共同基金資產規模達到12萬億美元基金占所有家庭資產的40%左右。
20世紀80年代以後，證券投資基金在世界范圍內得到普及發展，基金業的快速發展成為一種國際性現象。根據美國證券業的統計，截止2008年年末，全球共同基金資產規模達到18.97萬億美元。

中國發展概況
我國的證券投資基金業發展可以分為3個歷史階段：20世紀80年代至1997年11月14日《證券投資基金管理暫行條例》頒布之前的早期探索階段，《暫行條例》頒布實施以後至2004年6月1日《證券投資法》實施前的試點發展階段與《證券投資基金法》實施後的快速發展階段。
一、早期探索階段
始於20世紀70年代末的中國經濟體制改革，在推動中國經濟快速發展的同時，也引發了社會對資金的巨大需求。在這種背景下，基金作為一種籌資手段開始受到一些中國駐外金融機構的注意。
1987年中國新科技船業投資公司與灰分集團，渣打銀行在香港聯合設立了中國置業基金，首期籌資3900萬人民幣，直接投資於珠江三角洲為中心的鄉鎮企業，並隨即在香港聯交所上市。這標志者中資金融機構開始正式涉足投資基金業務。在境外中國概念基金與中國證券市場初步發展的影響下，中國境內第一家較為規范的投資基金——淄博鄉鎮企業投資基金於1992年11月經中國人民銀行宗漢批准正式設立。淄博基金的設立解開了投資基金在內地發展的序幕，並在1993年上半年引發了短暫的中國投資基金發展熱潮。1994年後，我國進入經濟金融治理整頓階段，基金發展過程中的不規范問題和累積的其他問題也逐步暴露，多數基金資產經營狀況惡化，中國基金業發展因此限於停頓狀態。截止1997年底，基金的數量為75隻，規模在58億人民幣左右。
二、試點發展階段
在對老基金發展過程加以反思之後，經過國務院批准，國務院證券監督管理委員會於1997年11月14日頒布了《證券投資基金管理暫行條例》。這是我國首次頒布的規范證券投資基金運作的行政法規，為我國基金業的發展地安靜了規制基礎。由此，我國基金業的發展進入了規范化的試點發展階段。
1998年3月27日，經過中國證監會的批准，形成離得南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發起設立了兩只規模均為20億人的封閉式基金——基金開元和基金金泰，由此拉開了中國證券投資基金試點的序幕。 封閉式基金試點成功的基礎上，2001年9月，我國第一隻開放式基金——華安創新誕生，使我國基金業發展實現了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。此後開放式基金組建取代封閉式基金成為中國基金市場的發展方向。
三、快速發展階段
2004年6月1日開始實施的《證券投資基金法》，為我國基金業的發展奠定了重要的法律基礎，標志著我國基金業發展進入了一個新的發展階段。2004年10月第一隻上市開放式基金（LOF）——南方積極配置基金，2004年年底推出國內手指交易型開放式指數基金——華夏上證50（EFT）2006年，2007年2008年分別推出結構化基金，QDII基金，社會責任基金，層出不窮的基金產品創新極大地推動了我國基金業的發展。 2007年我國基金業的資產規模達到前所未有的3.28萬億人民幣，2008年受金融危機的影響，規模下降到了1.94億，2009年末基金資的規模得到了恢復，達到了2.68萬億

⑵ 證券投資分析的教材目錄

第一章 證券投資分析概述
第一節 證券投資分析的意義與市場效率
第二節 證券投資分析主要流派與方法
第二章 有價證券的投資價值分析
第一節 債券的投資價值分析
第二節 股票的投資價值分析
第三節 金融衍生工具的投資價值分析
第三章 宏觀經濟分析
第一節 宏觀經濟分析概述
第二節 宏觀經濟分析與證券市場
第三節 股票市場的供求關系
第四章 行業分析
第一節 行業分析概述
第二節 行業的一般特徵分析
第三節 影響行業興衰的主要因素
第四節 行業分析的方法
第五章 公司分析
第一節 公司分析概述
第二節 公司基本分析
第三節 公司財務分析
第四節 公司重大事項分析
第六章 證券投資技術分析
第一節 證券投資技術分析概述
第二節 證券投資技術分析主要理論
第三節 證券投資技術分析主要技術指標
第七章 證券組合管理理論
第一節 證券組合管理概述
第二節 證券組合分析
第三節 資本資產定價模型
第四節 套利定價理論
第五節 證券組合的業績評估
第六節 債券資產組合管理
第八章 金融工程應用分析
第一節 金融工程概述
第二節 期貨的套期保值與套利
第三節 風險管理VaR方法
第九章 證券分析師的自律組織和職業規范
第一節 證券分析師的含義與職能
第二節 國際上主要的證券分析師自律組織
第三節 我國證券分析師自律組織
第四節 我國證券允析師職業規范
後記書摘

⑶ 南京大學舊版證券投資和投資學概論內容一樣嗎

本書以金融投資作為主題，對現代投資的理論、原理與內在機制進行全面的闡述與介紹。既介紹了股票、債券、投資基金等各種有價證券及其衍生產品，又介紹了證券估值、證券分析、組合理論、有效市場理論等內在運行機制。本書在以下幾個方面獨具特色....

⑷ 我想學習專業的證券投資知識，怎麼學啊

需要學習證券投資的定義以及相關知識。

證券主要指的是證券市場中的證券產品，其中包括產權市場產品如股票，債權市場產品如債券，衍生市場產品如股票期貨、期權、利率期貨等。

證券投資是指投資者（法人或自然人）買賣股票、債券、基金券等有價證券以及這些有價證券的衍生品，以獲取差價、利息及資本利得的投資行為和投資過程，是間接投資的重要形式。

(4)證券投資概論擴展閱讀：

方式：

1、證券套利：利用證券的現貨和期貨價格的差價進行套買套賣，從中獲取差額收益的活動，基於現貨與期貨的價格不一致。

2、證券包銷：對於新發行的證券，按一定的價格全部予以承購，即在證券發行前線按全價給發行者，再由銀行向市場公開發售；發行者按規定付給銀行一定的包銷費用。

3、代理證券發行：銀行利用其機構網點和人員等優勢，代理發行證券的的單位在證券市場上以較有利的條件發行股票、債券和其他證券，從中收取代理發行手續費的行為。

原則：

1、效益與風險最佳組合原則：

效益與風險最佳組合是指風險一定的前提下，盡可能使收益最大化；或收益一定的前提下，風險最小化。

2、分散投資原則：

證券的多樣化，建立科學的有效證券組合。

3、理智投資原則：

證券投資在分析、比較後審慎地投資。

⑸ 證券投資學這門課程第十三章證券組合管理概述以及相關的理論的知識點有哪些

證券投資學這門課第十三章證券組合管理概述以及相關的理論的知識點包含章節導引,第一節證券組合管理的基本概念,第二節對證券組合管理業績的評價,第三節投資風險的種類和風險的數量化,第四節證券之間的聯動性和組合的風險的度量,第五節有效市場假設理論和主要的現代證券組合理論,。

⑹ 證券投資分析的證券投資分析概述

證券投資的分析方法主要有如下三種：基本分析法，技術分析法、演化分析法，其中基本分析主要應用於投資標的物的選擇上，技術分析和演化分析則主要應用於具體投資操作的時間和空間判斷上，作為提高證券投資分析有效性和可靠性的有益補充。它們之間的關系是：技術分析要有基本分析的支持，才可避免緣木求魚，而技術分析和基本分析要納入演化分析的框架，才能真正提高可持續生存能力！
(1)基本分析：基本分析法是以傳統經濟學理論為基礎，以企業價值作為主要研究對象，通過對決定企業內在價值和影響股票價格的宏觀經濟形勢、行業發展前景、企業經營狀況等進行詳盡分析，以大概測算上市公司的長期投資價值和安全邊際，並與當前的股票價格進行比較，形成相應的投資建議。基本分析認為股價波動不可能被准確預測，而只能在有足夠安全邊際的情況下買入股票並長期持有。主要教材：《證券分析》等。
(2)技術分析：技術分析法是以傳統證券學理論為基礎，以股票價格作為主要研究對象，以預測股價波動趨勢為主要目的，從股價變化的歷史圖表入手，對股票市場波動規律進行分析的方法總和。技術分析認為市場行為包容消化一切，股價波動可以定量分析和預測，如道氏理論、波浪理論、江恩理論等。主要教材：《證券投資技術分析》等。
(3)演化分析：演化分析法是以演化證券學理論為基礎，將股市波動的生命運動特性作為主要研究對象，從股市的代謝性、趨利性、適應性、可塑性、應激性、變異性和節律性等方面入手，對市場波動方向與空間進行動態跟蹤研究，為股票交易決策提供機會和風險評估的方法總和。演化分析認為股價波動無法准確預測，因此它屬於模糊分析范疇，並不試圖為股價波動軌跡提供定量描述和預測，而是著重為投資人建立一種科學觀察和理解股市波動邏輯的全新的分析框架。主要教材：《股市真面目》等。

⑺ 證券投資基金的概述

(1)證券投資基金是以集資的方式集合資金用於證券投資。集資的方式主要是向投資者發行基金券,將眾多投資者分散的小額資金匯集成一個較大數額的基金,對股票、債券等有價證券進行投資。
(2)證券投資基金是利用信託關系進行證券投資。所謂信託,就是將本人的財產委託給可以信賴的第三者,讓其按照本人的要求加以管理和運用的行為。投資者將財產委託專業機構進行證券投資，就是對該機構的信任,而該機構完全是按照投資者的要求進行管理和投資,並將收益分配給投資者,顯然這是一種信託行為。
(3)證券投資基金是間接的證券投資方式。投資者購買基金份額後,基金以自己的財產投資於證券市場，顯然投資者的證券投資是間接的。因此,投資者不能參與發行證券的公司的決策和管理。
大概就是這樣的。

⑻ 證券投資學這門課程第七章證券投資技術分析概述的知識點有哪些

證券投資學這門課第七章證券投資技術分析概述的知識點包含章節導引,第一節技術分析的定義,第二節技術分析的理論基礎,第三節技術分析方法的分類,第四節應用技術分析方法應注意的問題,第五節影響證券市場分析的幾個理論,。

⑼ 請問哪本《證券投資學》教材比較好

對於基本理論的解釋都一樣的.隨便買本就行了.
至於書中的觀點.不客氣的說.智者見智了.沒有一本全是對的.
如果全對的話.寫書的人根本不用寫書.隨便弄點錢炒股.炒期貨,外匯就行了.
別人的觀點是用來借鑒的.加上你個人的操盤.看盤經驗.