⑴ 證券經紀業務向投顧業務轉型如何理解
經紀業務想投顧業務轉型的主要目的就是希望能夠擺脫證券經紀靠天吃飯的弊病，希望能夠從單純的靠通道費用和傭金費用的粗放型盈利模式向，提供精細化、人文化、價值化的增值服務來改變券商的盈利模式。同時，也提升經紀人的業務水平，避免簡單的惡性競爭，從而轉向高端的服務型競爭。
⑵ 投行與投資的區別
首先要明確，PE是買方，投行是賣方。
PE全稱是 Private Equity，也叫做私募股權基金。基金公司或者資產管理公司有明確的要求注冊資本要求和分類，公募基金是向市場公開募集，類似各大機構的股安全投資基金，一般是共同基金、對沖基金等，如華夏、國泰等，投資對象為上市公司或者債券等。私募基金大多不是公開募集的，要求的注冊資本較少，投資類別一般不一定是投資上市公司，也可以投資一些非上市企業，或者做收購等。公募基金衡量收益主要是投資組合收益率，私募則是看退出或者IPO。
投資銀行主要是為企業提供，融資，收購服務的。做的都是賣方業務，譬如幫組企業保薦上市，承銷債券，並購重組咨詢等。
⑶ 金融小白，怎樣轉行進入金融行業
轉行金融，將意味著你接觸一個全新的行業，全新的崗位，以下是一些關於行業、崗位、需要的技能、證書等；
第一、行業
金融行業領域細分，整體上分為買方和賣方，比如券商就是賣方，推銷ipo項目，經紀業務零售等等，屬於商場型。基金信託則是買方，集資然後去投資盈利，屬於消費型。也有既是買方也是賣方的中介型，比如銀行，買存款賣貸款吃利差；比如pe和vc，買未上市企業倒手轉給下家。
1、銀行：金融業最大體量的參與者
境內對公業務、境內對私業務、國際業務、銀行的投行業務、銀行間市場業務；
2、信託：金融產品的超市，什麼都可以做成信託
基礎設施信託、政信合作信託、礦業信託、房地產信託、股權投資信託、證券期貨類產品信託、另類信託、按照產品還可以分成各種類別的其他信託；
3A、證券期貨-券商
證券期貨經紀（營業部）和咨詢業務、投行業務、財務顧問業務、行業研究所、資產管理業務、自營業務、直投業務；
3B、證券期貨-基金
公募基金、私募基金（二級市場）；
4、保險機構
財險、壽險、再保險、保險資產管理、保險經紀；
5、股權投資機構
天使投資、 VC（風險投資機構）、PE（私募股權投資機構）、PE（黑石、KKR一類做上市公司並購私有化的機構）；
6、金融監管
人民銀行、銀監會、保監會、證監會；
7、交易所
證券交易所（深交所、上交所）、商品期貨交易所（上期所、鄭商所、大商所、北交所）、新三板、地方性股權交易所（前海股權交易中心）、地方性產權交易所、登記結算機構（中國登記結算公司）
8、證券市場專業機構（券商除外）
律師事務所、會計師事務所、資產評估機構、信用評級機構。
9、非銀行支付和信貸機構及新型的互聯網金融機構
第三方支付機構、小額貸款機構、P2P網貸平台、眾籌平台
10、其他類金融企業
金融控股集團、資產管理公司、融資租賃、擔保公司、第三方財富管理、
第二、崗位
金融行業的崗位中國全牌照的七張分別為銀行，信託，保險，券商，基金，期貨，融資租賃。
其中每個子行業的從業人員又分為前中後台，有業務崗，運營崗，技術崗，管理崗等，每個行業甚至每家公司對這些崗位類別的定義和劃分也有所不同，單說業務崗，舉例券商來說，即有broker和trader和dealer之分，另，對於新興的互聯網金融也分資金方（融資）、資產方（貸款or項目）；不同企業的定義和差別還是較大；
第三、技能與資格證：
目前國內金融市場，對金融人才的需求很大，尤其是急缺金融分析師、金融工程師、特許財富管理師、基金經理、精算師、副總裁級高管、稽查監管人員、產品開發人員、後台工作人員(在財務、結算、稅務方面有經驗)等九大類人才。
金融分析師(CFA)：在歐美等發達國家和地區，獲得CFA資格幾乎是進入投資領域從業的必要條件，全球至今僅有3.55萬人通過考試，而我國大陸，目前約50人擁有此資格，未來3年對CFA的需求量將超過5000人。
金融工程師：注重金融市場交易與金融工具的可操作性，將最新的科技手段、規模化處理方式(工程方法)應用到金融市場上，創造出新的金融產品、交易方式，從而為金融市場的參與者贏取利潤、規避風險或完善服務。
特許財富管理師：5年以上金融機構工作經驗，有良好的經濟學基礎和至少精通兩個投資領域，其要求之高，很少人能通過。
投資管理人才：市場急需大量的投資管理人才，這些投資管理人才主要包括風險投資人才、融資租賃人才、金融業務代表、個人投資顧問等。
稽查監管人員：有能力勝任者，只有在薪水能高於原先30%到40%才願意跳槽。
證書：金融行業比較有含金量的證書包括
特許金融分析師（CFA）、國家理財規劃師（ChFP）、美國金融風險管理師（FRM）
美國注冊財務策劃師（RFP）、注冊財務顧問師（CFC）、注冊會計師（CPA）、證券從業人員資格證書、基金從業人員資格證書、期貨從業人員資格證書，以及銀行業職業資格證書等；
⑷ 將來想在投資咨詢或投行工作，該選擇讀什麼專業
對於想要進投行工作的人，不管是IBD, sales and trading還是中國學生在美國從事的比較多的quant，都需要大量的數學分析能力以及計算編程能力，如果想要在美國就業的話，一般是以偏後台的工作為主，數學和計算機是需要掌握的技能的兩大核心，難度也比較大，而金融知識則是可以在短期內能夠掌握的理論化的知識。在美國，金融工程，商業分析，統計，計算機等背景的學生進入投行的比例比較高。如果你將來想從事投行類的工作的話，建議先打好數學和計算機的基礎，可以學習數學，統計等相關專業
⑸ 券商投行轉行做FA的優勢
首先說下FA是啥。抄
FA（FinancialAdvisor）就是人們常說的財務顧問，主要是撮合創始人和投資人，並在事成之後抽取一定的傭金。
FA做的事情大概有：給創業公司整理材料，教給創業公司融資技巧，對接投資人，對接雙方。事成之後抽取傭金。
一個好的FA區別於其他FA的最大的特點是人及人背後的資源。
首先投行的人很專業，但是這個專業度如果放到早期項目上不見得能發揮很大價值，投行人對早期商業模式的梳理及升華有待商榷，此外這些人成本太高了，如果一年成不了幾單項目很難盈利，可能越靠近IPO級的項目能發揮的優勢會大一些。
此外是資源，一方面是項目資源，一方面是資金端資源。優質的項目資源對任何一方來說都是稀缺的，相對於一般機構的撒網模式投行精品方針有點難，如果要挖掘優質的項目那項目渠道投行是沒有優勢的，此外資金端這塊由於跟投早期ABC等輪次的機構接觸的少競爭力也不強。
綜上，如果投行團隊就是覺得自己專業轉過來簡單拉一下皮條那我覺得競爭力比較一般。如果真的能在一個方向或者領域深扎還是挺有希望的。之前幾年也幫幾家互聯網公司做過後期FA業務，確實非常具有挑戰性。
純手打，望採納
價值立方
⑹ 投資顧問的工作算投行嗎，可以考保薦人嗎，證券公司裡面哪些屬於投行工作，就是有考保薦人資格
投資顧問不算投行，證券公司里的經紀業務、自營業務、資產管理業務、研究所都不算投行。
只有投資銀行部（還包括固定收益部）算投行工作，有兩年投行工作經驗後可以考保薦人
⑺ 投資銀行和投資咨詢公司一樣嗎
肯定不一樣的
投行是專業的金融公司，簡單點說，就好像國內大的證券公司那樣，可以代理客戶買賣股票，還可以幫助公司發行股票上市，對公司提供財務顧問咨詢，幫助公司尋求收購等，投行是美國對專業證券公司的稱呼，美國的投行還可以自己設計、發行很多金融衍生產品並參與交易，是很強很復雜的金融機構
投資咨詢公司，就是那種提供投資咨詢，給你做投資建議的，連代理買賣股票都不可以，更別說投行的其他強大功能了
⑻ 質檢行業轉證券銷售，證券從業已過，目前再考投資顧問證。請問證券銷售每天都是幹嘛
跨度有點大。如果真的是感興趣，建議先去證券公司營業部待一兩天看看，具體就知道他們每天做什麼了，就是業績壓力大。 來自職Q用戶：呂尚文
證券銷售也是銷售，找客戶來營業部開戶或者從其他證券公司轉戶，客戶資產要求，交易量要求，基金要賣公司的理財產品要賣，各種資管產品要賣，就這些。如果你有投資咨詢證書，加上公司有機會就可以轉入場內做，這樣就可以通過電話來繼續銷售。 來自職Q用戶：徐女士