❶ 近幾年《中國證券監督管理委員會公告》中的處罰上市公司發布虛假財務報告的案例
2011年中國證監會行政處罰 安妮股份、華寅會計師事務所為銀河科技製作虛假財務報告等，可以上中國證券監督管理委員會網站查看相關資料，不勝枚舉。
❷ 行政處罰案例分析。。。
你好，宋某在執法過程中違反了：
行政執法的普遍要求是：以法律為准繩，以事實為依據。宋某在沒有明確證據證明郭某的違法違章事實的前提下實施處罰，是典型的違法行政。
行政執法中，行政執法人員有告知義務，必須要完整、明確、清楚地告訴行政相對人執法理由和執法依據，「根據有關規定」這一說法，顯然是和以上要求不配套的。
行政處罰的實施，執法人員必須要向被處罰人開具加蓋財政部門印簽和處罰機關的處罰通知書，然後到指定銀行繳納，做到罰收兩條線，不能當場向執法人員繳納罰款。
行政處罰法明文規定：不得因被處罰人的陳述和申辯加重處罰，在20元罰款基礎上加處罰款20明顯違反規定。
最後宋某不發放處罰通知書，也不出具任何收據，更是違反處罰法規定。
希望以上回答能幫到你。
不可以的，必須按照基金合同的規定來操作，不可以做其他用途的。否則的話，合規是沒有辦法通過。
❹ 近3年內受到行政處罰公司上市如何處理
若行政處罰不構成重大違法違規，經過合理解釋，不會構成上市的實質性障礙；如果構成重大違法違規，只能等待，直至報告期內不再存在重大違法違規。
根據《首次公開發行股票並上市管理辦法》第十八條 發行人不得有下列情形：
（一）最近36個月內未經法定機關核准，擅自公開或者變相公開發行過證券；或者有關違法行為雖然發生在36個月前，但目前仍處於持續狀態；
（二）最近36個月內違反工商、稅收、土地、環保、海關以及其他法律、行政法規，受到行政處罰，且情節嚴重；
（三）最近36個月內曾向中國證監會提出發行申請，但報送的發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；或者不符合發行條件以欺騙手段騙取發行核准；或者以不正當手段干擾中國證監會及其發行審核委員會審核工作；或者偽造、變造發行人或其董事、監事、高級管理人員的簽字、蓋章；
（四）本次報送的發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
（五）涉嫌犯罪被司法機關立案偵查，尚未有明確結論意見；
（六）嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。
(4)公募基金公司被處罰案例擴展閱讀：
《首次公開發行股票並上市管理辦法》第十六條 發行人的董事、監事和高級管理人員符合法律、行政法規和規章規定的任職資格，且不得有下列情形：
（一）被中國證監會採取證券市場禁入措施尚在禁入期的；
（二）最近36個月內受到中國證監會行政處罰，或者最近12 個月內受到證券交易所公開譴責；
（三）因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查，尚未有明確結論意見。
第十七條 發行人的內部控制制度健全且被有效執行，能夠合理保證財務報告的可靠性、生產經營的合法性、營運的效率與效果。
❺ 關於非法集資對財務人員處罰的案例
你好，對於財務人員，主要是看是否對這個知情的，畢竟有的會計根本不知道這種內行為是違法的。
關於員工容是否承擔責任，要看在公司實施合同詐騙和非法集資行為過程中，員工是否知情、是否協助老闆實施相應的違法犯罪行為。
對於公司實施的非法集資行為，應當由公司及相應的法定代表人、直接責任人承擔民事和刑事責任。組織、領導犯罪集團進行犯罪活動的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
如果員工不知情，則員工不承擔責任；如果員工知情、在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯，則員工可能承擔相應的刑事責任。
遇到非法集資首先不能慌亂，當事人可以立即報案，當事人的權益受到侵害時，可以通過法律途徑維護自己的合法權益，如有必要，可請刑事律師介入。
❻ 暴跌公募基金空倉會有什麼處罰
現在除了指數基金，幾乎都是混合雞，可以0-95
❼ 行政處罰案例分析
你好，宋某在執法過程中違反了： 行政執法的普遍要求是：以法律為准繩，以事實為依據。宋某在沒有明確證據證明郭某的違法違章事實的前提下實施處罰，是典型的違法行政。 行政執法中，行政執法人員有告知義務，必須要完整、明確、清楚地告訴行政相對人執法理由和執法依據，「根據有關規定」這一說法，顯然是和以上要求不配套的。 行政處罰的實施，執法人員必須要向被處罰人開具加蓋財政部門印簽和處罰機關的處罰通知書，然後到指定銀行繳納，做到罰收兩條線，不能當場向執法人員繳納罰款。 行政處罰法明文規定：不得因被處罰人的陳述和申辯加重處罰，在20元罰款基礎上加處罰款20明顯違反規定。 最後宋某不發放處罰通知書，也不出具任何收據，更是違反處罰法規定。 希望以上回答能幫到你。
❽ 證監會處罰警告財務造假事件有多少起
2018年證監會公布處罰了多起財務造假的案例，包括聖萊達、ST仰帆、金亞科技、昆明機床等，初善君從造假方式、造假動機、財報特徵和如何防範等角度整理相關案例，供各位參考
案例一：ST國葯（現在ST仰帆）虛假記載營業收入
案例二：金亞科技虛增收入、利潤
案例三：昆明機床跨期確認收入
案例四：聖萊達通過虛構營業外收入虛構收入和利潤
❾ 基金公司暫停公募產品處罰3個月是什麼意思
基金的發行狀態是暫停即暫停銷售，是基金經理為了控制基金規模暫停銷售，一般這段時間是可以正常贖回的。但是如果是新基金募集結束以後進入封閉那就要等到開放以後才能正常申購贖回。 基金暫停交易一般有以下幾種情況： 1、節假日和非交易時間基...3710