衡量證券投資基金經營業績

❶ 如何衡量私募基金資產管理規模

1. 私募基金：私人股權投資（又稱私募股權投資或私募基金，Private Fund），是一個很寬泛的概念，用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權資產的投資。被動的機構投資者可能會投資私人股權投資基金，然後交由私人股權投資公司管理並投向目標公司。私人股權投資可以分為以下種類：杠桿收購、風險投資、成長資本、天使投資和夾層融資以及其他形式。私人股權投資基金一般會控制所投資公司的管理，而且經常會引進新的管理團隊以使公司價值提升。

2. 自2014年2月7日私募基金登記備案工作啟動以來，截至今年6月30日，私募基金管理人登記13895家，備案產品16402隻，管理基金3.89萬億元。

具體單只私募基金管理規模需要去證券基金業協會查詢某家私募基金的基金管理規模。
私募基金如果不是陽光私募基金，是無法評估和衡量的，因為業績不透明，同時缺乏監管。陽光私募基金的評估則是一門極其專業的科學。
評估標准：
A.硬指標：各種指標下的業績及凈值排名和綜合排名（請參考中國私募網中募指數排名）
B.軟指標：陽光私募公司成立的時間；陽光私募產品發行的時間；陽光私募基金經理既往從業經歷及可查考的歷史業績；陽光私募公司及其單支基金規模大小；投研團隊人數及核心投研人員學歷，從業背景；投資理念及操作風格；股東結構及管理框架；相關指標；投資時的市場狀況。

❷ 證券投資基金業績評價指標都有哪些

基金績效評價就是在剔除了市場一般收益率水平、基金的市場風險和盈利專偶然性的前提下屬，對基金經理人投資才能的公正客觀的評價。
(一)基金的投資目標
基金的投資目標不同，其投資范圍、操作策略及其所受的投資約束也就不同。
(二)基金的風險水平
需要在風險調整環球，網校的基礎上對基金的績效加以衡量。
(三)比較基準
在基金的相對比較上，必須注意比較基準的合理選擇。
(四)時期選擇
計算的開始時間和所選擇的計算時期不同，證券從業資格衡量結果也就不同。
(五)基金組合的穩定性

❸ 基金份額凈值和基金資產凈值 哪個是衡量一個基金經營業績的主要指標

基金份額凈值，是指每個開放日根據市場收盤價所計算出的基金總財產價值，扣除基金當日的各類成本及費用

❹ 為什麼基金份額凈值是衡量一個基金經營業績的主要指標

因為我們買賣基金主要賺取的就是基金凈值的差額。說白了只有凈值上漲你才能盈利。
這個凈值收益率變化是最直接，最反應問題的。
業績不好，凈值下滑，同類型基金一對比，誰行誰不行，一目瞭然了。
業績不好的，連續虧損的，估計你也不敢買吧。

❺ 證券投資基金 重點

證券投資基金科目考試大綱

目的與要求
本部分內容包括證券投資基金的概念與特點，證券投資基金的法律形式與運作方式，證券投資基金業在國內外的發展概況及其在金融體系中的地位與作用；證券投資基金的類型，主要基金類型的風險收益特徵與分析方法；基金的募集、交易與注冊登記；基金管理公司、基金託管人的主要職責、內部管理與內部控制；基金的市場營銷；基金的估值、費用與會計核算；基金的收益分配與稅收；基金的信息披露；基金的監管等知識。本部分的內容還包括投資組合理論及其運用、資產配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等投資學方面的內容。
通過本部分的學習，要求熟練掌握有關證券投資基金的基本理論、運作實務以及與基金投資管理有關的投資學方面的知識，熟悉有關法律法規、自律規范的基本要求。

第一章 證券投資基金概述
掌握證券投資基金的概念與特點；熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的區別；了解證券投資基金市場的運作與參與主體。
掌握契約型基金與公司型基金的概念與區別；了解證券投資基金的起源與發展；了解我國證券投資基金業的發展概況。
掌握封閉式基金與開放式基金的概念與區別。
了解基金業在金融體系中的地位與作用。

第二章 基金的類型
了解證券投資基金分類的意義，掌握各類基金的基本特徵及其區別。
了解股票基金在投資組合中的作用，掌握股票基金與股票的區別，熟悉股票基金的分類，了解股票基金的投資風險，掌握股票基金的分析方法。
了解債券基金在投資組合中的作用，掌握債券基金與債券的區別，熟悉債券基金的類型，了解債券基金的投資風險，掌握債券基金的分析方法。
了解貨幣市場基金在投資組合中的作用，了解貨幣市場工具與貨幣市場基金的投資對象，了解貨幣市場基金的投資風險，掌握貨幣市場基金的分析方法。
了解混合基金在投資組合中的作用，了解混合基金的類型，了解混合基金的投資風險。
了解保本基金的特點，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的類型，了解保本基金的投資風險，掌握保本基金的分析方法。
掌握ETF的特點、套利原理，了解ETF的類型，了解ETF的投資風險及其分析方法。
了解QDII基金在投資組合中的作用，了解QDII的投資對象，了解QDII基金的投資風險。

第三章 基金的募集、交易與登記
了解封閉式基金的募集程序，熟悉封閉式基金合同生效的條件；掌握封閉式基金上市交易條件、交易賬戶的開立、交易規則，熟悉封閉式基金的交易費用，掌握封閉式基金折（溢）價率的計算。
了解開放式基金的募集程序，熟悉開放式基金的基金合同生效的條件；熟悉開放式基金的認購渠道、步驟和收費模式，掌握基金認購份額的計算。
掌握開放式基金申購、贖回的概念，熟悉開放式基金申購、贖回的時間，掌握開放式基金申購、贖回的原則，掌握申購份額、贖回金額的計算方法。了解巨額贖回的認定與處理方式。
掌握開放式基金份額的轉換、非交易過戶、轉託管與凍結的概念。
熟悉ETF份額的認購方式、份額折算的方法；掌握ETF份額的交易規則；掌握ETF份額的申購和贖回的原則；熟悉ETF份額申購、贖回的對價方式與內容。
掌握上市開放式基金場外募集與場內募集的概念，熟悉上市開放式基金份額的申購、贖回；掌握上市開放式基金份額轉託管的概念。
掌握開放式基金份額的登記的概念，了解開放式基金登記機構及其職責，熟悉基金登記的流程，了解基金份額申購（認購）、贖回資金清算流程。

第四章 基金管理人
熟悉基金管理公司的市場准入規定，熟悉基金管理人的職責和作用，了解基金管理公司的主要業務，了解基金管理公司的業務特點。
熟悉基金管理公司的組織架構與部門職責。
了解基金管理公司的投資決策機構，熟悉投資決策委員會的主要職責；了解一般的投資決策程序；了解基金管理公司的投資研究、投資交易與投資風險控制工作；熟悉基金投資管理人員的監督管理；熟悉基金從業人員投資證券投資基金的監督管理。
了解基金管理公司治理結構的總體要求，掌握基金管理公司治理結構的基本原則，了解獨立董事制度和督察長制度。掌握基金管理公司內部控制的概念；熟悉內部控制的目標、原則、基本要求以及主要內容。

第五章 基金託管人
熟悉基金資產託管業務，熟悉基金託管人在基金運作中的作用，了解基金託管人的市場准入規定，掌握基金託管人的職責；了解基金託管業務流程。
了解基金託管人的機構設置與技術系統。
了解基金財產保管的基本要求，熟悉基金資產賬戶的種類，掌握基金財產保管的內容。
了解基金在交易所市場、全國銀行間市場和場外市場資金清算的基本流程。
掌握基金會計復核的內容。
了解基金託管人對基金管理人監督的主要內容，了解對基金投資運作監管結果的處理方式。
熟悉基金託管人內部控制的目標、原則、基本要素以及主要內容。

第六章 基金的市場營銷
了解基金市場營銷的含義與特徵，掌握基金市場營銷的內容。
了解基金產品的設計與定價。
了解基金的銷售渠道與促銷手段，了解基金客戶服務的方式。
了解銷售機構的准入條件，了解有關法規針對基金銷售機構職責的規范。
熟悉對基金銷售人員行為的規范，熟悉對基金宣傳推介材料和活動的規范，掌握對基金銷售費用的規范，熟悉基金銷售適用性的內容，了解基金投資者教育活動的意義。
了解基金銷售業務信息管理的內容。
熟悉基金銷售結構內部控制的概念、目標、原則與主要內容。

第七章 基金的估值、費用與會計核算
掌握基金資產估值的概念，了解基金資產估值的重要性，了解基金資產估值需考慮的因素，掌握我國基金資產估值的方法；掌握計算錯誤的處理及責任承擔，了解暫停估值的情形。了解QDII基金資產的估值。
掌握基金運作過程中的兩類費用的區別，熟悉基金費用的種類，掌握各種費用的計提標准及計提方式。
掌握基金會計核算的特點，了解基金會計核算的主要內容。
了解基金財務會計報告分析的目的，熟悉基金財務會計報表分析的方法。

第八章 基金利潤分配與稅收
熟悉基金的利潤來源，掌握本期利潤、本期已實現收益、期末可供分配利潤以及未分配利潤等概念。
熟悉基金利潤分配對基金份額凈值的影響，掌握封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金收益分配的有關規定。
熟悉針對基金作為營業主體的稅收規定，了解針對基金管理人和託管人的稅收制度與規定，熟悉針對機構法人和個人投資者的稅收規定。

第九章 基金的信息披露
了解基金信息披露的含義與作用，了解信息披露的實質性原則與形式性原則，熟悉對基金信息披露禁止行為的規范，了解基金信息披露的分類，了解可擴展商業報告語言在基金信息披露中的應用，了解我國基金信息披露制度體系。
熟悉基金管理人的信息披露義務，了解基金託管人、基金份額持有人的信息披露義務。
了解基金合同、招募說明書的主要披露事項；掌握基金合同、招募說明書的重要信息；了解基金託管協議的主要內容。
熟悉基金季度報告、半年度報告、年度報告的主要內容。
掌握基金信息披露的重大性概念及其標准，熟悉需要進行臨時信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。
掌握貨幣市場基金收益公告披露的內容，熟悉凈值偏離度信息披露的要求，了解貨幣市場基金、凈值表現以及投資組合報告的主要披露項目。掌握QDII基金的信息披露的內容與要求。

第十章 基金監管
了解基金監管的含義與作用，熟悉基金監管的目標，掌握基金監管的原則，了解我國基金行業監管的法規體系。
熟悉基金監管機構對基金市場的監管，了解行業協會、證券交易所對基金行業的自律管理。
掌握對基金管理公司市場准入監管與日常監管的內容；了解對基金託管銀行的監管；掌握對基金代銷機構的監管；了解對基金登記機構的監管。
掌握基金募集申請核準的主要程序和內容；掌握基金銷售活動監管的內容；熟悉基金信息披露監管的內容；掌握基金投資與交易行為監管的內容。
了解加強對基金行業高級管理人員監管的重要性；了解基金行業高級管理人員的任職資格條件；掌握對基金行業高級管理人員的基本行為規范；了解對投資管理人員的基本行為規范；了解對基金管理公司督察長的監督管理。

第十一章 證券組合管理理論
熟悉證券組合的含義、類型、劃分標准及其特點；熟悉證券組合管理的意義、特點、基本步驟；熟悉現代證券組合理論體系形成與發展進程；熟悉馬柯威茨、夏普、羅斯對現代證券組合理論的主要貢獻。
掌握單個證券和證券組合期望收益率、方差的計算以及相關系數的意義。熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義；熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形；掌握有效證券組合的含義和特徵；熟悉投資者偏好特徵；掌握無差異曲線的含義、作用和特徵；熟悉最優證券組合的含義；掌握最優證券組合的選擇原理。
熟悉資本資產定價模型的假設條件；熟悉無風險證券的含義；掌握最優風險證券組合與市場組合的含義及兩者的關系；掌握資本市場線和證券市場線的定義、圖形及其經濟意義；掌握證券β系數的定義和經濟意義。
熟悉資本資產定價模型的應用效果。
熟悉套利定價理論的基本原理，掌握套利組合的概念及計算，能夠運用套利定價方程計算證券的期望收益率，熟悉套利定價模型的應用。
掌握有效市場的基本概念、形式以及運用。
了解行為金融理論的背景、理論模型及其運用。

第十二章 資產配置管理
熟悉資產配置的含義和主要考慮因素；了解資產配置管理的原因及目標；熟悉資產配置的基本步驟。
了解資產配置的基本方法；熟悉歷史數據法和情景綜合分析法的主要特點及其在資產配置過程中的運用；熟悉有效市場前沿的確定過程和方法。
了解資產配置的主要分類方法和類型；熟悉各類資產配置策略的一般特徵以及在資產配置中的具體運用；熟悉戰略性資產配置與戰術性資產配置之間的異同。

第十三章 股票投資組合管理
了解股票投資組合的目的。
熟悉股票投資組合管理基本策略。
熟悉股票投資風格分類體系、股票投資風格指數及股票風格管理。
了解積極型股票投資策略的分析基礎；了解技術分析的基本理論；了解基本分析的主要指標和理論模型；熟悉技術分析和基本分析的主要區別。
了解消極型股票投資的策略；熟悉指數型投資策略的理論和實踐基礎、跟蹤誤差的問題和加強指數法。

第十四章 債券投資組合管理
了解單一債券收益率的衡量方法；熟悉債券投資組合收益率的衡量方法；了解影響債券收益率的主要因素；了解收益率曲線的概念；熟悉幾種主要的期限結構理論。
了解債券風險種類；熟悉測算債券價格波動性的方法；熟悉債券流通性價值的衡量。
了解積極債券組合管理和消極債券組合管理的理論基礎和多種策略。

第十五章 基金績效衡量
了解基金績效衡量的目的與意義；熟悉衡量基金績效需要考慮的因素。
熟悉基金凈值收益率的幾種計算方法。
了解基金績效收益率的衡量。
熟悉風險調整績效衡量的方法。
了解擇時能力衡量的方法。
熟悉績效貢獻的分析方法。

❻ 什麼是衡量一個基金經營業績的主要指標也是基金份額交易價格的內在價格和計算依據

主要是看基金經理的以往業績情況。計算的依據主要是你要知道基金公司把基金投向什麼地方。按照他投資的品種去計算價格。交易價格是基金份額凈值。

❼ 基金業績比較基準是什麼

基金的業績比較基準是給該基金定義一個適當的基準組合，通過比較基金收益率和業績比較基準的收益率，可以對基金的表現加以衡量。

基金是追求相對收益的金融產品，所謂「相對」，指的就是將基金的業績與其業績比較基準相比較。

基金投資過程中，拋開絕對收益和排名，在某一特定時期內，基金的收益率優於業績比較基準表現，說明該產品的管理運作是合格的；若基金的收益率低於業績比較基準表現，則為不合格。

舉個例子，某債券基金A，業績比較基準為中債綜合指數，到2017年6月末，該基金過去三年凈值增長率為23.7%，同期業績比較基準收益率為14.11%，超過業績比較基準9.59個百分點，表明該基金在過去三年中管理人運作合格。

說白了就是為基金設定一個想要達到又有可能達到的預期目標。相當於我們小時候常說的「我要考100分」，那麼如果考了99分就是比較滿意，考了85分就是不太令人滿意了。

舉例來說：如果業績比較基準定為"95%的滬深300指數增長率＋5%的銀行同業存款收益率"，則說明基金投資目標是力爭使收益率跑贏滬深300指數。

就你所說的這個「滬深300指數收益率*80%+中證國債指數收益率*20%」應該說明這個基金是想以接近滬深300指數的收益率為目標的。

(7)衡量證券投資基金經營業績擴展閱讀：

基金單位凈值，是指當前的基金總凈資產除以基金總份額。其計算公式為：基金單位凈值=總凈資產/基金份額。

基金單位凈值即每份基金單位的凈資產價值，等於基金的總資產減去總負債後的余額再除以基金全部發行的單位份額總數。

開放式基金的申購和贖回都以這個價格進行。

封閉式基金的交易價格是買賣行為發生時已確知的市場價格；與此不同，開放式基金的基金單位交易價格則取決於申購、贖回行為發生時尚未確知(但當日收市後即可計算並於下一交易日公告)的單位基金資產凈值。

基金單位凈值的估值是指對基金的資產凈值按照一定的價格進行估算。

它是計算單位基金資產凈值的關鍵，基金往往分散投資於證券市場的各種投資工具，如股票、債券等，由於這些資產的市場價格是不斷變動的。

因此，只有每日對單位基金資產凈值重新計算，才能及時反映基金的投資價值。基金資產的估值原則如下：

1、上市股票和債券按照計算日的收市價計算，該日無交易的，按照最近一個交易日的收市價計算。

2、未上市的股票以其成本價計算。

3、未上市國債及未到期定期存款，以本金加計至估值日的應計利息額計算。

4、如遇特殊情況而無法或不宜以上述規定確定資產價值時，基金管理人依照國家有關規定辦理。

❽ 基金經營業績、損益平準率、期末可供分配基金收益、未分配基金凈收益的概念是怎麼樣的

基金經營業績是新增加的指標，主要是為了適應開放式基金的需要。開放式基版金申購贖回的價權格是單位凈值，而不管這單位凈值中包含多少已實現收益和未實現利得。

損益平準金包括已實現損益平準金和未實現損益平準金。已實現損益平準金指在申購或贖回基金份額時，申購或贖回款項中包含的按累計未分配的已實現損益占基金凈值比例計算的金額。未實現損益平準金指在申購或贖回基金份額時，申購或贖回款項中包含的按累計未實現利得／（損失）占基金凈值比例計算的金額。損益平準金於基金申購確認日或基金贖回確認日確認。

期末可供分配基金收益等於期初未分配收益加本期凈收益加本期損益平準金（若有）減本期已分配收益。

未分配基金凈收益是指基金投資未得的紅利、股息、債券利息，買賣證券價差，存款利息及其他收入形成的基金收益減去按照國家有關規定可以在基金收益中扣除的費用後的余額

❾ 到底什麼是衡量一個基金經營業績的主要指標

買基金為了什麼？不就是賺錢嗎！
衡量基金業績的主要指標，當然是其凈值增長能力！在股市下跌時，它的`跌幅小，在股市NG上漲時，它的漲幅大！

❿ 股票基金交易總金額，為什麼用這個指標衡量業績

現在券商主要的收入來源與交易傭金。大概佔到總收入的百分之60到70.其它的業務收入很少，而且經紀業務不承擔任何風險。你只要交易我就收錢，不管你虧賺。多美！天底下再也沒有這么好的事！