① 基金從業資格和基金銷售資格有何區別 解釋得越清楚越好,最好有相關法律文獻或法規,公告
一般來講,從業資格通過基礎和基金兩門,就有基金銷售資格,如果你嫌少可以再考一個基金銷售資格證,很簡單,沒多大用,從業資格那個比較好,我是兩門都過了,進基金公司的時候也就是提供的從業資格考試裡面的基金科目成績就行了
② 關於基金銷售資格
合二為一,證券基礎必考。
其它可選一門考,通過了就可以從事改類證券業務。
注意,這只是從業資格證。
是否能執業還要看是否有機構僱傭你,為你注冊執業證書。
③ 基金銷售從業資格證書如何申請
通過基金銷售人員從業考試即「證券投資基金銷售基礎知識」一科的,可直接獲得基金銷售人員從業考試成績合格證。而基金從業資格證書要你所在機構來辦理,由所在機構統一進行注冊申請。報名就直接關注中國證券業協會的網站即可,上面有詳細報名和參考資料。這個要有所在的單位申請滴,不是個人行為,個人無法申請。
1、銷售資格,只能賣基金;證券投資基金資格,不僅能賣基金,還能做基金。
2、基金從業資格根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》《證券投資基金銷售人員執業守則》的相關規定,從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的人員應當具備從事基金銷售活動所必需的法律法規、金融、財務等專業知識和技能,並根據有關規定取得協會認可的證券從業資格」。為提高基金從業人員業務水平和執業素質,中國證券業協會定於從2008年9月開始舉行基金從業資格考試。
④ 申請公募基金銷售業務資格需要具備什麼條件
首先你要有個基金銷售牌照
獲得基金公司的許可,也就是需要與基金公司簽訂合作協議
營業執照
⑤ 哪些人需要取得基金從業資格,基金銷售業務資格
基金相關結構的從業人員都需要申請基金從業資格。包括:基金管理人、商業銀行(含在華外資法人銀行)、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構中的管理人員、業務人員、營銷人員。
⑥ 代銷基金需要什麼資質
基金代銷機構有5類,分別是商業銀行、證券公司、期貨公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構。代理基金銷售需要具備以下條件:
《證券投資基金銷售管理辦法》第9條:商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會規定的其他機構申請基金銷售業務資格應當具備下列條件:
(一)具有健全的治理結構、完善的內部控制和風險管理制度,並得到有效執行;
(二)財務狀況良好,運作規范穩定;
(三)有與基金銷售業務相適應的營業場所、安全防範設施和其他設施;
(四)有安全、高效的辦理基金發售、申購和贖回等業務的技術設施,且符合中國證監會對基金銷售業務信息管理平台的有關要求,基金銷售業務的技術系統已與基金管理人、中國證券登記結算公司相應的技術系統進行了聯網測試,測試結果符合國家規定的標准;
(五)制定了完善的資金清算流程,資金管理符合中國證監會對基金銷售結算資金管理的有關要求;
(六)有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系;
(七)制定了完善的業務流程、銷售人員執業操守、應急處理措施等基金銷售業務管理制度,符合中國證監會對基金銷售機構內部控制的有關要求;
(八)有符合法律法規要求的反洗錢內部控制制度;
(九)中國證監會規定的其他條件。
⑦ 請問基金銷售業務資格證是怎麼一回事
能,這個是證券從業考試中的兩門,如果要拿到證券從業資格證要考這兩門,還有其他的三門。但是要從事基金銷售業務考過這兩門就行了!
⑧ 第三方基金銷售 資格 需要證監會的哪些條件
根據最新頒布的《證券投資基金銷售管理辦法》,
第九條 商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會規定的其他機構申請基金銷售業務資格應當具備下列條件:
(一)具有健全的治理結構、完善的內部控制和風險管理制度,並得到有效執行;
(二)財務狀況良好,運作規范穩定;
(三)有與基金銷售業務相適應的營業場所、安全防範設施和其他設施;
(四)有安全、高效的辦理基金發售、申購和贖回等業務的技術設施,且符合中國證監會對基金銷售業務信息管理平台的有關要求,基金銷售業務的技術系統已與基金管理人、中國證券登記結算公司相應的技術系統進行了聯網測試,測試結果符合國家規定的標准;
(五)制定了完善的資金清算流程,資金管理符合中國證監會對基金銷售結算資金管理的有關要求;
(六)有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系;
(七)制定了完善的業務流程、銷售人員執業操守、應急處理措施等基金銷售業務管理制度,符合中國證監會對基金銷售機構內部控制的有關要求;
(八)有符合法律法規要求的反洗錢內部控制制度;
(九)中國證監會規定的其他條件。
第十二條 證券投資咨詢機構申請基金銷售業務資格,除具備本辦法第九條規定的條件外,還應當具備下列條件:
(一)有專門負責基金銷售業務的部門;
(二)注冊資本不低於2000萬元人民幣,且必須為實繳貨幣資本;
(三)公司負責基金銷售業務的高級管理人員已取得基金從業資格,熟悉基金銷售業務,並具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經歷;
(四)持續從事證券投資咨詢業務3個以上完整會計年度;
(五)最近三年沒有代理投資人從事證券買賣的行為;
(六)沒有因違法違規行為正在被監管機構調查,或者正處於整改期間;最近三年內沒有受到行政處罰或者刑事處罰;
(七)沒有發生已經影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項,或者訴訟、仲裁等其他重大事項;(八)公司負責基金銷售業務的部門取得基金從業資格的人員不低於該部門員工人數的1/2,負責基金銷售業務的部門管理人員取得基金從業資格,熟悉基金銷售業務,並具備從事基金業務2年以上或者其他金融相關機構5年以上的工作經歷;公司主要分支機構基金銷售業務負責人均已取得基金從業資格。
⑨ 成為基金銷售機構需滿足什麼條件
基金銷售機構需滿足三個條件:
一是在中國證監會注冊;
二是取得基金銷售業務資格版;
三是成為中國基金業協會權會員。
但是,委託基金銷售機構募集私募基金的,不因委託募集免除私募基金管理人依法承擔的責任。私募可以去私募排排網了解
⑩ 基金銷售資格和基金從業資格有什麼區別
1、銷售資格,只能賣基金;證券投資基金資格,不僅能賣基金,還能做基金。
2、基金從業資格根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》《證券投資基金銷售人員執業守則》的相關規定,從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的人員應當具備從事基金銷售活動所必需的法律法規、金融、財務等專業知識和技能,並根據有關規定取得協會認可的證券從業資格」。為提高基金從業人員業務水平和執業素質,中國證券業協會定於從2008年9月開始舉行基金從業資格考試。