擬不超5億元進行證券投資業務

1. 證券投資分析作業1-4答案

第二題：
1.不知道，破題出的真沒水平！這又不是開心辭典！
2.D
3.A
4.C
5.D
6.C
7.D
8.不知道,暈，鬼知道，你們老師是。。。出這種無聊的題
9.不知道，沒學過
10.B
第三題：
1.BDE
2.CE
3.ABDE
4.ABCD
5.BDE
第四題：
1.對
2.錯
3.錯
4.對
5.錯
6.錯
7.錯 組合投資理論是為了減小風險，但做不到杜絕風險
8.對
9.對
10.對
五,問答題
1.證券投資的功能

（1）資金積聚功能（利用債券、股票等證券商品將閑散資金集聚成巨額的資本）
（2）資金配置功能（利用證券市場將資金吸引到朝陽行業和高效企業，將有限資金合理使用）
（3）資金均衡分布功能（利用證券市場的變化及利益的驅動，將資金配置符合不同時間長短的需求）
（4）資金風險分散功能
（5）長期籌資與參與功能（上面括弧內的僅供參考，例子而已，可以不寫）

3.我國現行的證券監管體制
及時組建可促使二者有機互動、協調相長、對等合作的監管體制，以適應證券市場的發展需要和以責任政府為目標的法治化革新。依據組織體系構成劃分，即要求固有監管者重在把握宏觀秩序的維護，市場衍生管理者旨在維系微觀市場行為的審慎性引導，其他特殊監管者則用以在培養市場發達機能和維護利益、矯正社會正義間實現動態平衡。

4. 合格境外機構投資者的准入條件
（一）基金管理機構：經營資產管理業務5年以上，最近一個會計年度管理的證券資產不少於50億美元；
（二）保險公司：成立5年以上，最近一個會計年度持有證券資產不少於50億美元；
（三）證券公司：經營證券業務30年以上，實收資本不少於10億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少於100億美元；
（四）商業銀行：在最近一個會計年度，總資產在世界排名前100名以內，管理的證券資產不少於100億美元；
（五）其他機構投資者（養老基金、慈善基金會、捐贈基金、信託公司、政府投資管理公司等）：成立5年以上，最近一個會計年度管理或持有的證券資產不少於50億美元。

5. 對投資者進行風險教育的意義
防止投資者隨波逐流，對其投資的後果做一些心理准備，幫助投資者應該怎樣投資才能賺。

2. 監管部門將國內證券公司"直投"業務范圍限定為Pre-IPO，即對擬上市公司的投資並初步設定了"投資期限不超過3

《證券公司直接投資業務試點指引》規定，申請開展直接投資業務試點的券商內至少需達到以容下條件：最近一次分類評價獲得B類B級以上分類級別；最近12個月凈資本不低於15億元；最近3個會計年度擔任股票、可轉債主承銷的項目在5個以上，或者股票、可轉債主承銷金額在100億元以上；具有完善的內部控制制度和良好的風險控制機制，能夠有效控制投資風險；對直接投資業務有充分的研究和准備，有適當數量從事過投資銀行、資產管理業務的專業人員從事直接投資業務；應當設立從事直接投資業務的子公司，由子公司進行直接投資，證券公司應以自有資金對直投子公司投資，金額不超過證券公司凈資本的15%。

3. 請教9個關於證券投資的小判斷題，高分懸賞

1. 一級市場是現有證券的交易市場，二級證券市場是新證券的發行市場。(錯)
2. 有價證券從發行者手中轉移到投資者手中，這類交易屬於二級市場交易。(錯)
3. 價格優先原則表現為：價格較高的買進申報優先於價格較低的買進申報，價格較低的賣出申報優先於價格較高的賣給出申報。(對)
4. 目前，我國證券交易所在正常交易期間採用集合競價方式。( 錯 )
5. 集合競價的特點是,每一筆買賣委託輸入電腦撮合系統後,當即判斷並進行不同的處理。( 對 )
6. 我國國債回購以資金年收益率為報價單位。( 對 )
7. 集合競價未能成交的委託將自動進入連續競價。( 對 )
8. 對首日開盤後每次成交價格的漲跌幅度，上海證券交易所規定不得超過10%。(錯)
9. 在連續競價中，對新進入的一個買進有效委託，若能成交，其成交價格取賣方叫價。( 對 )

4. 證券市場基礎知識 習題解答 判斷題

其實兩個題目都對！
第一個判斷題：正確
詳解如下：證券市場的一個基本功能就是為資本決定價格。證券是資本的表現形式，所以證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格。證券的價格是證券市場上證券供求雙方共同作用的結果。證券市場的運行形成了證券需求者和證券供給者的競爭關系，這種競爭的結果是：能產生高投資回報的資本，市場的需求就大，相應的證券價格就高；反之，證券的價格就低。因此，證券市場提供了資本的合理定價機制。
再來分析第二個判斷題；正確；
詳解如下：
根據《中華人民共和國證券法》第一百二十五條 經國務院證券監督管理機構批准，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：
（一）證券經紀；
（二）證券投資咨詢；
（三）與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；
（四）證券承銷與保薦；
（五）證券自營；
（六）證券資產管理；
（七）其他證券業務。
所以證券公司可以通過從事證券自營業務和證券資產管理業務，以自己的名義或客戶進行證券投資。
[但是證券公司自營業務的開展會受到一些限制，比如注冊資金,在我國，設立證券公司必須經國務院證券監管機構審查批准，設立綜合類證券公司的注冊資本最低限額為5億元人民幣，設立經紀類證券公司注冊資本最低限額為5000萬元人民幣.
證券公司的經營范圍也是按照分業經營來制定的。我國證券公司分為綜合類證券公司和經紀類證券公司。前者的業務范圍比較寬，可經營證券經紀業務、證券自營業務、證券承銷業務等。經紀類證券公司只允許專門從事證券經紀業務，不能做自營業務。]

5. 證券投資顧問業務和發布證券研究報告業務的區別和聯系

證券投資顧問服務和發布研究報告本質上的關系是提供證券價值分析意見、證券投資建議。兩者均是證券機構服務客戶的手段。

兩者區別是：

1、立場不同。投資顧問站在特定客戶的立場，忠實客戶利益；研究報告站在獨立、客觀立場，不隨投資者的需要而改變研究方法和估值結論。

2、服務方式和內容不同。投資顧問服務基於合同關系，依據合同約定向特定客戶提供有針對性的、適當的操作性投資建議；研究報告提供證券估值和價值分析，向不特定的客戶發布。

3、服務對象不同。投資顧問一般服務於普通投資者；研究報告一般服務於專業機構投資者，如基金公司，QFII等。

4、市場影響不同。投資顧問與特定投資者證券投資及其利益密切相關；研究報告對資本市場定價有較大影響。

5、規范重點不同。對投資顧問服務，強調防範欺詐、防止損害客戶利益；對發布研究報告，強調公平對待報告接受對象，防範利益沖突。

(5)擬不超5億元進行證券投資業務擴展閱讀

業務規定

為了規范證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務行為，保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，依據《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，制定本規定。

第二條本規定所稱證券投資顧問業務，是證券投資咨詢業務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委託，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，並直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。

第三條證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當遵守法律、行政法規和本規定，加強合規管理，健全內部控制，防範利益沖突，切實維護客戶合法權益。

第四條證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

第五條證券公司、證券投資咨詢機構及其人員提供證券投資顧問服務，應當忠實客戶利益，不得為公司及其關聯方的利益損害客戶利益;不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益;不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。

第六條中國證監會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行監督管理。

中國證券業協會對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行自律管理，並依據有關法律、行政法規和本規定，制定相關執業規范和行為准則。

第七條向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，並在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

第八條證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、執業行為的管理。

第九條證券公司、證券投資咨詢機構應當建立健全證券投資顧問業務管理制度、合規管理和風險控制機制，覆蓋業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業務環節。

第十條證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當保證證券投資顧問人員數量、業務能力、合規管理和風險控制與服務方式、業務規模相適應。

第十一條證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，並以書面或者電子文件形式予以記載、保存。

6. 證券投資學的一些選擇題和判斷題，求答案

二、單項選擇題(在每小題的四個備選答案中，選出一個正確答案，並將正確答案的
序號填在題乾的括弧內。每小題1.5分，共15分)
1、以銀行等金融機構為中介進行融資的活動場所稱為（ C ）市場。
A 、資本 B、 貨幣 C、間接融資 D、直接融資
2、證券業協會性質上是一種（ A ）。
A 、證券監督機構 B 、證券服務機構
C 、自律性組織 D、 證券投資人
3、股票的未來收益的現值是（ B ）。
A 、清算價值 B、 內在價值 C、賬面價值 D、票面價值
4、證券投資基金反映的是（ C ）關系。
A、產權 B、委託代理
C、債權債務 D、所有權
5、證券投資基金資產的名義持有人是（ D ）。
A、基金投資者 B、基金管理人
C、基金託管人 D、基金監管人
6、可在期權到期日或到期日之前的任一營業日執行的期權是（ A ）。
A、美式期權 B、歐式期權
C、看漲期權 D、看跌期權
7、金融期貨的交易對象是（ C ）。
A、金融商品 B、金融商品合約
C、金融期貨合約 D、金融期權
8、可轉換證券實際上是一種普通股票的（ ）。
A、長期看漲期權 B、長期看跌期權
C、短期看漲期權 D、短期看跌期權
9、世界上最早、最有影響的股價指數是（A）。
A、道---瓊斯股價指數 B、恆生指數
C、日經指數 D、納斯達克指數
10、決定債權票面利率時無須考慮（ C ）。
A、投資者的接受程度 B、債券的信用級別
C、利息的支付方式和記息方式 D、股票市場的平均價格水平
三、判斷題（正確的打√，錯誤的打×。本類判斷正確的得1分，判斷錯誤的扣1分，不答不得分也不扣分，共15分）
1、開放式基金通常上市交易。(對）
2、期權的賣方在一定期限內必須無條件服從買方的選擇並履行成交時的允諾。 （對）
3、期貨價格反映了市場對未來現貨價格的預期。（對）
4、每日的開盤價由證券交易所確定。（錯）
5、系統性風險是不可以迴避的，但可以分散。（對）
6、一般而言價格波動越大，期權的價格就越高。（錯）
7、我國只有在賣出證券時才有零數委託。（對）
8、超過漲跌限制的委託，證券經營機構可以進行申報，但不可能成交。（對）
9、從目前我國證券市場的實際情況來看，信用交易主要以融券方式為主。（對）
10、技術分析的目的是預測證券價格漲跌的趨勢，即解決應該購買何種證券的問題。 （對）
11、公司分析分為行業分析和財務分析兩大部分。（對）
12、通常認為正常的速動比率2，低於2的速動比率被認為是短期償債能力偏低。（對）
13、三角形、矩形、菱形和楔形都是整理形態。（錯）
14、一根有上下引線和實體的陽K線從上到下依次是：最高價、收盤價、開盤價和最低價。（對）
15、MA在股市進入盤整階段時將失去作用。（錯）

7. 關於證券投資的數學建模題

哦.嚴謹的數學思維是必須的.高數是對認識解決問題方式的訓練,所以,必須經過長期的訓練才能具備.
其次,像微積分這些只是運用層面上的問題,看懂就行了.數學建模倒是需要長期訓練的,這不僅僅是應用上的問題,更是數學思維的訓練.所以,高數中的知識點的理解運用只是次要的,數學思維的培養才是學習高數的最終目的.也許,表面看起來這對投資幫助不大,但是,我在長期的投資實踐中體會到了這一點,你也可以咨詢一下,其它投資界人士對數學思維重要性的認識.

8. 證監會規定：證券金融公司的融券余額不得超過流通市值5%。我對這句話里提到的「余額」二字無法理解。

其實這個余額就是一般理解上總額的意思 只是用總額這個詞可能有些誤會 因為所專有的屬發生額加在一起可以叫總額 現有的存量額也可以叫總額 所以用了余額這個詞 專門指現有的存量額 比如一次融券5萬股 然後又還了 又融券5萬股 余額就是5萬股 總額就可能被理解為5萬加5萬股
證監會這些人有時候寫東西確實讓人搞不清楚

9. 東方財富網申購新債時提示「無對應市場股東帳戶」怎麼回事

你好，股東賬戶卡分上海和深證兩個市場，有股東賬戶卡才代表你有交易該股票市場的資格。你可以先去自己開戶的爭取拿公司問問，幫你辦理，聯系該券商的客戶經理就可以幫你解決。

10. 注冊資本最低限額為人民幣5億元的證券公司

設立綜合類證券公司，注冊資本最低限額為人民幣五億元。
對與證券業務相關的一些公司的最低注冊資本的要求
(一)《證券法》第121條規定設立綜合類證券公司，注冊資本最低限額為人民幣五億元，經紀類證券公司注冊資本最低限額為人民幣五千萬元;
(二)證監會《證券公司管理辦法》第5號令規定證券公司設立受託投資管理業務的子公司實收資本必須不少於人民幣5億元;設立從事證券承銷、上市推薦、財務顧問等業務的投資銀行類子公司實收資本不低於人民幣5億元;
(三)《外資參股證券公司設立規則》第六條規定，外資參股證券公司的注冊資本符合《證券法》關於綜合類證券公司注冊資本的規定;
(四)《證券法》對證券交易所的最低注冊資本未作規定，即使《證券交易所管理辦法》對此也未作出規定;
(五)《證券法》規定證券登記結算機構的自有資金不少於2億元，但未對最低注冊資本作出規定，《證券交易所管理辦法》對此作出了補充規定，規定證券登記結算機構的注冊資本不低於一億元人民幣;
(六)《證券法》對證券交易服務機構的最低注冊資本未作出規定，《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(1997年11月30日國務院批准1997年 12月25日國務院證券委員會發布)第6條規定有100萬元人民幣以上的注冊資本;
(七)《證券投資基金管理暫行辦法》第10條規定封閉式基金的存續時間不得少於5年，最低募集數額不得少於2億元，要求基金的每個發起人的實收資本不少於3億元，《開放性證券投資基金試點辦法》對開放性基金的規定同封閉性基金;基金託管人實收資本不少於80億元;設立基金管理公司應當每個發起人實收資本不少於3億元，擬設立的基金管理公司的最低實收資本為1000萬元;《設立境外中國產業投資基金管理辦法》(1995年8月11日國務院批准1995 年9月6日中國人民銀行發布)第十條規定擬設立的境外投資基金發行總額不得少於5000萬美元;
(八)財政部、勞動和社會保障部《全國社會保障基金投資管理暫行辦法》第12號令社保基金投資管理人實收資本不少於5000萬元人民幣，在任何時候都維持不少於5000萬元人民幣;社保基金託管人應收資本不少於80億元人民幣。