上海期貨交易所合規嗎

『壹』 中信證券和中信建投有什麼區別嗎

中信建投前身是華夏證券，後被中信證券和建銀投資收購，中信控股60%。現在中信證券受制於一參一控，要出讓部分股份，目前方案還在等待審批中。以後中信證券只會參股中信建投，而不是現在的控股中信建投，應該還在中信系內。

中信建投的LOGO已經換成中信集團的LOGO了。現在中信建投的總經理是中信證券的前總經理。

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產品服務

公司主營業務范圍為：證券（含境內上市外資股）的代理買賣；代理證券還本付息、分紅派息；證券的代保管、鑒證；代理登記開戶；證券的自營買賣；證券（含境內上市外資股）的承銷（含主承銷）；客戶資產管理；證券投資咨詢（含財務顧問）。

公司長期以來秉承「穩健經營、勇於創新」的原則，在若干業務領域保持或取得領先地位。

2007年公司股票承銷的市場份額20%，排名第二；企業債和金融債承銷的市場份額20%，排名第一；公司及控股公司合並的股票基金交易額市場份額8.08%，排名第一；公司控股基金所管理的資產規模合並佔8.07%的市場份額，排名第一；人民幣集合理財資產凈值市場份額15.7%，排名第一；權證創設總量市場份額29%，排名第一；研究團隊繼續以較大優勢蟬聯第一。

中信證券下屬中信建投證券有限責任公司、中信金通證券有限責任公司、中信萬通證券有限責任公司、中信證券國際有限公司、華夏基金管理有限公司、中信基金管理有限責任公司、中證期貨有限公司、金石投資有限公司、中信產業投資基金管理有限公司、中信標普指數信息服務（北京）有限公司等子公司。包括所屬子公司在內，中信證券在境內合計擁有165家證券營業部、61家證券服務部和4家期貨營業部。

2008年公司股票承銷的市場份額17.39%，排名第一；債券承銷的市場份額12.15%，排名第一；公司及控股公司合並的股票基金交易額市場份額8.56%，排名第一；公司控股基金所管理的資產規模合並市場份額10.29%，排名第一；研究團隊蟬聯第一。

參考資料中信證券網路

『貳』 中國銀行經營期貨合規嗎

銀行一般是不允許經營期貨的。
但是一般來說，銀行經營的大宗商品都屬於金融衍內生品一類，因容為它都是紙黃金，紙原油，並非真正的期貨產品，不能交割實物。
不過，中國銀行全資子公司中銀國際商品期貨擁有期貨牌照，是CME會員，可以委託從事期貨交易。

『叄』 X國內交易策略共享社區合規嘛

按目前完全合法，期貨帳號均是自己到國內的期貨公司開戶的
目前全國正在招
商。

『肆』 外盤國際期貨投資在國內允許交易嗎，是合規合法的嗎

除了少數有資格可投資境外期貨的（少數經國家批準的國有機構），其它的都是不合法的。

『伍』 中國市場中現在合規交易的交易所中期貨期權品種有哪些

合法的期權再文華財經上都可以看到 有鐵 石油 鋁 棉花 豆帕 小麥 雞蛋 燈等有很多

『陸』 深圳社保卡可以去哪些銀行更換呢

金融社保卡的辦理渠道：

我市通過公開招標的形式確定了十二家金融社保卡合作銀行。金融社保卡發行後，其發行范圍內的參保人或單位到合作銀行的營業網點進行辦理，市社保機構不再受理金融社會保障卡辦理。合作銀行包括：

1、中國建設銀行股份有限公司深圳市分行

中國建設銀行（China Construction Bank，簡稱CCB，建行）成立於1954年10月1日。總行位於北京金融大街25號， 是中央管理的大型國有銀行，也是中國四大銀行之一。中國建設銀行主要經營領域包括公司銀行業務、個人銀行業務和資金業務，在29個國家和地區設有分支機構及子公司，擁有基金、租賃、信託、人壽、財險、投行、期貨、養老金等多個行業的子公司。

2、中國工商銀行股份有限公司深圳市分行

中國工商銀行股份有限公司深圳市分行是總行直屬分行。近年來，工行深圳市分行堅持改革創新，努力改進金融服務，調整資產結構，加強風險管理，以人為本，加快發展，在向一流商業銀行邁進的過程中取得了可喜的成績。深圳市分行以其雄厚的資金實力、眾多的營業網點、先進的結算網路、穩健的經營作風和優質的客戶服務，致力於支持深圳特區經濟建設，與特區共同成長。

3、中國銀行股份有限公司深圳市分行

中國銀行股份有限公司深圳市分行於1996年09月05日在深圳市市場監督管理局羅湖局登記成立。法定代表人寧效雲，公司經營范圍包括辦理人民幣存款、貸款、結算；辦理票據貼現等。

4、中國農業銀行股份有限公司深圳市分行

中國農業銀行股份有限公司深圳市分行 ，作為總行的直屬分行，從1979年成立以來的30年裡，按照現代商業銀行的要求，積極推進內部管理體制和機制的改革，不斷提高經營管理水平，已經發展成為信譽卓著、管理規范、業務品種齊全、創新能力強勁、服務手段先進的現代大型商業銀行，在深圳地區擁有領先的市場地位、優質的客戶基礎、卓越的金鑰匙品牌價值。

截至2009年12月末，深圳農行下轄分支營業機構113個，從業人員3747人。資產總額2445億元，負債總額2412億元。本外幣各項存款余額1660億元，比年初增加293億元。本外幣各項貸款余額1148億元，比年初增加362億元。

5、招商銀行股份有限公司深圳分行

招商銀行股份有限公司深圳分行於2005年11月30日在深圳市市場監督管理局福田局登記成立。法定代表人岳鷹，公司經營范圍包括辦理人民幣存款、貸款、結算業務；辦理票據承兌和貼現等。

6、平安銀行股份有限公司深圳分行

平安銀行股份有限公司深圳分行於2006年05月18日在深圳市市場監督管理局福田局登記成立。法定代表人姚貴平，公司經營范圍包括辦理人民幣存款、貸款、結算業務；辦理票據承兌與貼現等。

7、深圳農村商業銀行

2004年，深圳農村信用社經中國銀行業監督管理委員會和廣東省人民政府批准從廣東省農村信用社體系中單列出來，獨立改制組建深圳農村商業銀行。

8、中國郵政儲蓄銀行股份有限公司深圳分行

中國郵政儲蓄銀行有限責任公司深圳分行及其所屬93家支行同時開業，這是全國郵政儲蓄銀行中第一家分行和支行同時掛牌開業的銀行。郵儲銀行深圳分行前身為深圳市郵政儲匯局，分行成立後承繼原深圳市郵政局經營的郵政金融業務及因此而形成的資產和負債，繼續從事原經營范圍和業務許可文件批准/核準的業務，繼續使用原商標和咨詢服務電話，各項業務照常進行。

郵儲銀行深圳分行下設一個分行營業部，6個一級支行，90個二級支行，另有35個營業所。深圳分行首次開辦小額貸款業務，改寫了郵政儲蓄只存不貸的歷史。

9、交通銀行股份有限公司深圳分行

交通銀行股份有限公司深圳分行、成立於1990年春天。現有營業網點51個。其資產規模已達2000多億元，是交通銀行總行確定的全國重點發展行之一，是總行「AAA」級行之一，是深圳地區頗具實力和發展潛質的一家商業銀行分行。

10、中信銀行股份有限公司深圳分行

成立至今，中信銀行深圳分行以力爭「在中外銀行競爭中走在前列」、「創造有價值的銀行」為目標，注重發展質量，堅持合規經營和可持續發展；以高度市場化、專業化的經營、管理和服務創造出了深受客戶信賴的服務品牌。經過23年的不懈努力，現有營業網點27家，員工900餘人，營業網點遍布深圳市各主要商區，為廣大客戶提供全面的銀行服務。

11、中國民生銀行股份有限公司深圳分行

中國民生銀行深圳分行是中國民生銀行總行在深圳設立的一級分行。 深圳分行充分發揮「新銀行、新體制」的優勢，抓管理、拓業務、促發展，成長為一家擁有較強市場競爭力的現代化商業銀行，實現了市場開拓和品牌樹立的共贏發展。

12、中國光大銀行股份有限公司深圳分行

中國光大銀行（CHINA EVERBRIGHT BANK）成立於1992年8月，是經國務院批復並經中國人民銀行批准設立的全國性股份制商業銀行，總部設在北京。中國光大銀行於2010年8月在上海證券交易所掛牌上市、2013年12月在香港聯合交易所掛牌上市。

備註：由於交通銀行股份有限公司深圳分行系統正在升級，暫無法提供金融社保卡的辦理，具體辦理時間另行通知。

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目前使用的社保卡有兩種：一代卡的名稱叫醫療保險卡（無照片），二代卡的名稱為社會保障卡（有照片）。

社會保障卡自發行以來，無論是醫保功能還是金融功能都受到了廣大參保群眾的歡迎，得到了大家的認可。在社會保障卡推行之初，為保障新老社保卡使用平穩過渡，沒有領到或沒有激活新社保卡(二代卡)的參保群眾，原醫保卡在今年12月31之前仍可以繼續使用。

參加城鄉居民基本醫療保險的人員，使用社保時只能在本區（定點醫院和社區衛生服務站）消費使用；城鎮職工可在全市范圍內使用。此外，在職的靈活從業人員辦理社保卡，沒有個人賬戶。享受住院待遇，但不享受門診待遇。

原因：

1、擁有社保卡的市民們可以看看自己手中的社保卡，磁條上方一定有一行小字——有效期：10年。

2、目前，我市正在使用的是2008年開始對外發放的一代社保卡（16K），而此次更換的社保卡為二代（32K）社保卡。二代社保卡無論是從版面設計還是安全性能上都做了加強，二代社保卡還增加了持卡者的照片，可以有效避免盜用、冒用風險。

『柒』 期貨私募團隊風控怎麼做

私募基金合規風控的十個要點

證監會、基金業協會對私募基金管理人及私募基金的監管越來越趨於規范和嚴格，各私募基金管理人的內控和合規風控顯得越來越重要。筆者結合本團隊服務過的多家私募基金管理人內控和風控工作流程，將私募基金合規風控的要點整理如下，希望其他私募基金合規風控工作可以借鑒，對於私募基金合規風控人員來講，私募基金的合規風控要注意以下十點：

一、了解產品募集流程

私募基金募集的步驟、核心文件和流程圖如下：

因各公司產品設計及運作有其特殊性，具體工作時應了解公司運作和決策流程。

二、注意合格投資者問題

合格投資者問題不用多說。《基金法》及《私募投資基金監督管理暫行辦法》均要求私募投資基金應當向合格投資者募集。並且單只私募基金的而投資者人數累計不得超過法律規定。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》對合格投資者的標准進行了規定：

第十二條：私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資於單只私募基金的金額不低於100萬元且符合下列標準的單位和個人：

（一）凈資產不低於1000萬元的單位；

（二）金融資產不低於300萬元或者最近三年個人年均收入不低於50萬元的個人。金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信託計劃、保險產品、期貨權益等。

第十三條，視為合格投資者的情形：

（一）社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金；

（二）依法設立並在基金業協會備案的投資計劃；

（三）投資於所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員；

（四）證監會規定其他投資者。

以合夥企業、契約等非法人形式投資的，應當穿透核查並合並計算人數。備案的除外。

大家還要注意《證券期貨投資者適當性管理辦法》裡面，對合格投資者進行了分類。把合格投資分為專業投資者和普通投資者。

專業投資者的標准在第八條：

（一）經有關金融監管部門批准設立的金融機構，如證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、銀行、保險、信託、財務公司等；以及經行業協會備案或登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人等。

（二）上述機構發行的理財產品：證券公司資產管理產品、基金管理公司及其子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信託產品、經行業協會備案的私募基金。

（三）社保基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者；

（四）同時符合資產與經歷條件的法人或其他組織：1、最近1年末凈資產不低於2000萬元；最近1年末金融資產不低於1000萬元；具有兩年以上的證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。

（五）同時符合金融資產不低於500萬元，或最近3年個人年均收入不低於50萬元；且具有2年以上證券期貨等投資經歷或金融機構、私募基金管理人的高管、注冊會計師和律師。

除專業投資者之外的是普通投資者，普通投資者在信息告知[ 第23條，經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知下列信息：（一）可能直接導致本金虧損的情況；（二）可能直接導致超過原始本金損失的事項；（三）因經營機構的業務或者財產狀況變化，可能導致本金或原始本金虧損的事項；（四）因經營機構的業務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；（五）限制銷售對象權利行使期限或可解除合同期限等全部限制內容；（六）適當性匹配意見。]、風險警示、適當性匹配方面享有特別保護。

三、注意投向的合規問題

投向合規主要涉及兩個方面，一是符合法律的規定；二是符合合同的約定。

首先需注意，未備案不得進行投資運作。

關於產品的投向，證監會《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》（「新八條底線」）第六條規定：

證券期貨經營機構發行的資產管理計劃不得投資於不符合國家產業政策、環境保護政策的項目（證券市場投資除外），包括但不限於以下情形：

（一）投資項目被列入國家發改委最新發布的淘汰類產業目錄；

（二）投資項目違反國家環境保護政策要求；

（三）通過穿透核查資產管理計劃最終投向上述項目。

基金業協會根據該規定製作了《證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理規范4號》，證券期貨經營機構設立私募資產管理計劃，投資於房地產價格上漲過快熱點城市，包括（目前包括北京、上海、廣州、深圳、廈門、合肥、南京、蘇州、無錫、杭州、天津、福州、武漢、鄭州、濟南、成都等16個城市）普通住宅地產項目（房地產劃分為普通住宅地產、保障性住宅地產、商業地產、工業地產和其他房地產）的，暫不予備案。

四、注意結構化產品的杠桿問題

《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》（「新八條底線」）第四條：

股票類、混合類結構化資產管理計劃杠桿倍數超過1倍；

固定收益類結構化資產管理計劃的杠桿倍數超過3倍；

其他類結構化資產管理計劃的杠桿倍數超過2倍。

五、注意產品推介中的保底收益問題

推介材料中不得存在任何向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益的表述。比如：零風險、收益有保障、本金無憂，保本等。

也不得私下簽訂回購協議或承諾函直接間接承諾保本保收益。

結構化產品不能直接或間接對優先順序份額提供保本保收益安排，包括約定計提優先順序份額收益、提前終止罰息、劣後級或第三方機構差額補足優先順序收益、計提風險保證金補足優先順序收益等。

六、注意運作中形成「資金池」問題

資金池如何定義？

（一）資產管理計劃未進行實際投資或投資於非標資產，僅以後期投資者的投資向前期投資者兌付投資本金和收益；

（二）資產管理計劃在開放申購、贖回或滾動發行時未按規定進行合理估值，脫離對應標的資產的實際收益率進行分離定價；

（三）不同資產管理計劃混同運作，資金與資產無法明確對應；

（四）資產管理計劃所投資產生不能按時收回投資本金和收益情形的，通過開放參與、退出或滾動發行的方式由後期投資者承擔此類風險。（但充分信息披露且機構投資者書面同意的除外）

關於資金池的兩個案例，方便理解。

涉及的公司一是民生加銀有限公司，一是中信信誠有限公司。（具體案例大家可以去協會官網上查詢）

七、注意關聯交易問題

總的風控是不得從事非公平交易、利益輸送、利用未公開信息交易、內幕交易、操縱市場等損害投資者合法權益的行為。包括但不限於：

1、以利益輸送為目的，與特定對象進行不正當交易，或者在不同的資產管理計劃賬戶之間轉移收益或虧損；

2、交易價格嚴重偏離市場公允價格，損害投資者利益；

3、利用管理的資產管理計劃資產為資產管理人及其從業人員或第三方謀取不正當利益或向相關服務機構支付不合理費用；

4、利用結構化資產管理計劃向特定一個或多個劣後級投資者輸送利益；

5、侵佔、挪用資產管理計劃資產。

八、注意運作中策略變動問題

運作中策略變動也是一個重要的風控要點。證券投資基金策略變動和股權投資基金投向項目後，公司經營范圍變動一樣。需要注意。

產品的策略和設立時的風控要求是風控標准。產品的策略是否得到嚴格執行，關繫到產品策略的有效性。股權投資中公司主營業務變動業關繫到基金是否會取得預期的回報和收益。

所以，產品風控人員應該講產品運作中的策略執行情況作為一個關注的風控要點。

九、注意信息披露與風險提示問題

信息披露主要包括募集期間的信息披露、運作期間的信息披露。運作期間的信息披露就是我們說的月報、季報、年報。不按時披露，協會會處罰。披露的對象，投資人和協會。

月報：單只私募證券投資基金管理規模金額達到 5000 萬元以上的，應當持續在每月結束之日起 5 個工作日以內向投資者披露基金凈值信息。

季報：應當在每季度結束之日起 10 個工作日以內向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。

年報：應當在每年結束之日起 4 個月以內向投資者披露以下信息：（一） 報告期末基金凈值和基金份額總額；（二） 基金的財務情況；（三） 基金投資運作情況和運用杠桿情況；（四）投資者賬戶信息，包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等；（五） 投資收益分配和損失承擔情況；（六） 基金管理人取得的管理費和業績報酬，包括計提基準、計提方式和支付方式；（七） 基金合同約定的其他信息。

十、注意退出問題（私募舉牌減持及股權基金退出）

私募證券投資基金參與定增或者對上市公司舉牌還需要主要信息披露和非法減持的風險。《證券法》第八十六條，持有上市公司股份達到5%以後，應當在該事實發生之日起三日內，進行簡式權益變動報告。上述期間不得買賣該股票。第四十七條，持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的股票在買入後六個月賣出，或者賣出後六個月內又買入，由此所得的收益歸該公司所有。風控應注意這個規定，在產品進行二級市場交易時做相關風險提示。

對私募股權基金來講，基金退出主要有股東回購、IPO、掛牌上市等途徑。退出的時候如涉及金額較大，注意稅收問題。如退出不能，注意作出風控應對，及時採取保全措施，完善相關協議，做好證據准備。

『捌』 外盤期貨投資在國內允許交易嗎，是合規合法的嗎

當然可以，境外衍生品市場是對中國內地居民完全開放的。詳細可以咨詢鼎金投資。

『玖』 請教：國內有哪些合規合法的現貨期貨交易商

可以去中國期貨業協會上查
上面有合規合法的期貨交易商和期貨從業人員信息展示