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合規管理答案期貨從業

發布時間:2021-01-01 12:47:27

期貨公司合規風險有哪些

風險和利潤是成正比的

② 同時進行多個期貨賬戶操作合規嗎

可以多個賬戶同時進行期貨交易,一般的投資資金量都是比較小的,不會對期貨價格造成明顯的影響。大資金量能對價格產生明顯影響的多賬戶同時操作就涉嫌違規了。

③ 期貨公司合規部工作內容是什麼

顧名思義,合規部就抄是合同法規的監襲管,主要工作就是公司的合同、法規管理,包括客戶開戶文件、風險揭示書、補充協議等,以及公司涉及到的各項法律法規、上級主管部門的各項規章、行業自律組織指定的相關准則等。

考試涉及的內容包括《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理條例》、《期貨公司管理條例》、《期貨從業人員管理辦法》等四個規章,以及合同法、民法通則、民事訴訟法等與客戶有關的法律。既然你是學法務的,法律條文應該比較熟悉,所以應該主要補習和期貨交易相關的上述四個規章,看懂並理解透徹即可,不必考慮過多的細節問題,畢竟期貨公司的合規部門都沒什麼太多專業的法律人才,考試不過是看看你的期貨方面知識是否能勝任工作的需要。

真要是處理期貨類的官司的話,不是專業律師很難勝任的,比如高法有些關於期貨交易訴訟的司法解釋,一般的律師都不了解的。

④ 中國銀行經營期貨合規嗎

銀行一般是不允許經營期貨的。
但是一般來說,銀行經營的大宗商品都屬於金融衍內生品一類,因容為它都是紙黃金,紙原油,並非真正的期貨產品,不能交割實物。
不過,中國銀行全資子公司中銀國際商品期貨擁有期貨牌照,是CME會員,可以委託從事期貨交易。

⑤ 期貨公司合規崗的具體工作內容是什麼,需要什麼樣任職資格

有下列情形之一的,不得擔任合規監察員:
(一)《期貨公司董事、監事和高級管理人回員任職資格管理辦答法》第十九條規定的情形;
(二)自被期貨監管部門撤銷任職資格之日起未逾3年;
(三)本局認定的其他情形。
合規監察員應當具備以下條件:
(一)正直誠實,品行良好;
(二)熟悉業務,熟悉期貨監管法律、法規、規章及其他規范性文件,具備合規管理需要的專業知識和技能;
(三)具有大學專科以上學歷,取得期貨從業資格,二年以上期貨從業經驗,有較強的業務能力及風險控制能力;
(四)通過福建省證券期貨業協會組織的資質測試;
(五)本局規定的其它要求。

⑥ 在期貨公司做合規專業前景怎麼樣求大神幫助

很好,現在好多公司,尤其是大公司,很注重合規工作,如果出現問題被扣分的話,會影響到分類評級。

⑦ 如何做好期貨公司的合規審查工作

首先要建立風控稽核部門,設定審查工作制度和流程,一般是風險管理官直接管理,定期檢查

⑧ 如何成為一名優秀的合規法務 期貨

這個你要參加正規的學習,然後考取國家規定的證書才能夠做。

⑨ 期貨公司的合規部主要包括哪些崗位

合規總監 助理

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