上市公司造假券商

『壹』 券商有沒有可能在交易價格上作假

不會的，因為券商只是中介，委託報價直接進入交易所的電腦系統，撮合成交的

『貳』 農業上市公司為何成造假多發地帶

為什麼在香港上市的內地民企股特別是農業股總是引發地雷？有業內人士認為：農業概念上市公司的危險性在香港被放大了。曾在超大農業上市過程中負責實業項目運作的有關知情人士指出： 市場不應該存在這樣的偏見，只有在港上市的農業民企業績才有水分，實際上，國內農業上市公司同樣存在這一問題。因為農業、林業企業的項目評估、財務審計一直是個大難題。「就如同面對一座山，你很難有確切的方法去驗證究竟有多少棵樹？面對一個池塘，你也很難數清究竟有多少尾魚。一個花圃按照多大的間距去種花才能取得效益最大化？」該人士透露：一般只好採用平均數法或業內認可的其它方法去取得一個約數。加之農業企業還要看天吃飯，每年的產出變數很大，這就給採取靜態平均數法進行統計帶來不確定性。而面對這些問題，即使是再專業的會計也很難做出正確的結論。中介機構難辭其咎而比農業股本身的危險性更令人擔心的應該是中介機構。有熟諳福建地區在港上市公司情況的業內人士透露：無論是券商還是會計師事務所，對一家內地企業一年能到訪幾次？業內人士強調：固然不排除個別民企為圈錢粉飾材料，虛增業績，但這部分企業絕對不是主流。中介機構實際上對赴港民企質量症結難辭其咎。香港券商本身就缺乏產業經驗，對第一產業農業的了解更是少得可憐。在國內尋找項目資源時有一定的盲從性。另外，中介機構推介內地民企上市實際上還面臨同行的競爭以及自身的業績壓力，完成上市任務比考察公司質量更具現實性。因此其對推薦對象往往沒有深度了解，甚至只見過幾次面而已。其工作重心大致只是按照香港聯交所條件和格式要求作好招股說明書以及組織進行路演等形式上的活動。上市成功後，每年回訪的次數也不多。這種情況很難保障保薦的企業不出問題。「香港券商專業水準固然不低，但在復雜的產業鏈中往往很難看出問題，這實際上為很多企業上市後變臉打下了伏筆。要解決投資者對民企的懷疑心理，實質上還是應該通過中介機構下手。」有關人士稱。業內人士分析指出：有關境外上市的一些硬性規定，客觀上成為了產生問題民企的制度性原因。民企海外上市的審批要符合境外交易所的上市要求，也要符合中國證監會的有關條件，而審批過程不透明、時間不確定，往往耗去民企大量精力。這致使很多民企繞道百慕大、開曼群島等境外小國或地區注冊，搖身變為「境外企業」，這些「境外企業」雖仍以內地資產和業務為主，但按規定，無須中國證監會出具「中國法律意見無異議函」。但是這類企業資產所在地、公司注冊地、上市地分屬三地，無形之中增加了監管難度。歐亞農業等問題公司正是這類企業。解決監管症結應該被視為篩選民企的第一道防線。香港自身產業資源的匱乏現實使其不可能封閉對國內資源開放的資本大門，但如何有效地發放入場券已成為一個迫在眉睫的問題。標簽：農業股造假

『叄』 無數的上市公司，上市造假，任意炒作自己的股價，怎麼炒作，怎麼提高

這個是需要有券商來合作炒作的，放一些利好的消息，比如公司以後要搞一個什麼項目，這個項目能掙多少錢，放大利益，開記者招待會，宣傳，然後把股票價格報高，讓資本市場來買

『肆』 上市公司發布假公告違反證券法63條怎樣處理

《中華人民共和國證券法》規定

第六十九條發行人、上市公司公告的招股說明書、公司債券募集辦法、財務會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告以及其他信息披露資料，有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發行人、上市公司應當承擔賠償責任；

發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外；發行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任。

第一百九十三條 發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，並處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，並處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

發行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規定處罰。

(4)上市公司造假券商擴展閱讀

《中華人民共和國證券法》規定

第二百二十一條 提交虛假證明文件或者採取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取證券業務許可的，或者證券公司在證券交易中有嚴重違法行為，不再具備經營資格的，由證券監督管理機構撤銷證券業務許可。

第二百二十二條 證券公司或者其股東、實際控制人違反規定，拒不向證券監督管理機構報送或者提供經營管理信息和資料，或者報送、提供的經營管理信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款，可以暫停或者撤銷證券公司相關業務許可。

對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，並處以三萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業資格。

證券公司為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保的，責令改正，給予警告，並處以十萬元以上三十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以三萬元以上十萬元以下的罰款。

股東有過錯的，在按照要求改正前，國務院證券監督管理機構可以限制其股東權利；拒不改正的，可以責令其轉讓所持證券公司股權。

第二百二十三條 證券服務機構未勤勉盡責，所製作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷證券服務業務許可，並處以業務收入一倍以上五倍以下的罰款。

對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷證券從業資格，並處以三萬元以上十萬元以下的罰款。

『伍』 我把上市公司的負面消息買給券商，他們做空從中受益，這樣可以嗎

首先要看你的消息來源是何處，是否正規？
否則，如果涉及內幕交易信息，你作為泄漏方，也回是要答被處罰的。
另外，不要給券商，券商不能保護你，還不如給財經媒體，第一財經日報、理財周報啊之類的。
近期幾個大的事件都是媒體曝光的。

『陸』 財務造假券商有責任么

財務作假，投資者可通過法律途徑向審計所索賠，而相關審計人員的從業資格也可能會被取消，並處一定罰金。
所有的財務造假都與公司高管有關，只要斷絕了高管的推卸責任之路，上市公司造假的動力就可以消除大半。因此，在我國上市公司財務造假現象屢禁不絕的情況下，不妨借鑒美國的做法，通過立法，讓高管對財務造假承擔法律責任。這樣，既可以確保上市公司財務信息的真實性，保護投資者利益，也能促使整個社會誠信度的提高。

上市公司財務造假的手段有哪些
1、利用企業之間的關聯交易，提高經營業績，粉飾財務報告。

一般而言，國內的上市公司大多屬集團型企業，無論是從公司結構、組織形式、還是經營涉足范圍、各個運作環節等，大多處於一種復合形的多元架構。其向公眾披露的合並會計報表數據范圍涵蓋了母公司、子公司、各類合營公司、聯營公司、及控制、共同控制、有重大影響等各類企業的經濟活動情況。關聯企業均為獨立法人，各自獨立核算，但關聯企業之間往往在整個集團內又相互配套，甚至互為商業購銷客戶，這些在理論上為上市公司通過內部交易調節合並數據提供了一個平台。

2、通過「泡沫重組」，或突擊進行資產轉讓等方式，追求一種華而不實的短期逐利行為。

每到年底，各家「st」類或准「st」類公司為避免停市摘牌厄運，挖空心思，利用各種形式的重組和資產轉讓、股權轉讓等「一錘子買賣生意」方式調節報表，扭虧為盈，涉險過關。

還有一些本來有較好業績的企業，為了給人以高成長的印象或其他目的(如操縱二級市場價格等)，「大幅」增長利潤。實際上，這種通過債務重組和轉讓資產等方式所獲得的非經常性收益並不是總能得到，由於主營業務沒有實際成長，這些企業在業績大幅提升一兩年後，往往又出現業績大幅縮水的情況，投資者則因為只看重企業表面收益的增長而投資失敗。

3、賬面資產與資產本身的實際價值背離，資產負債表中的虛擬資產大量滲透。
仔細閱讀一些上市公司披露的財務會計報告，我們不難看出，在資產負債表中，列入上市公司資產類項目的待處理財產損溢、待攤費用、長期待攤費用等較直觀的虛資產部分在許多公司中佔有較大的數額，有的公司高達千萬余元，在某種程度上講這是以往年度不穩健的會計政策造成的後果，同時也是未來必須用盈利來消化的包袱。這還不算，另外還有一部分只有上市公司本身清楚的東西，即應收賬項中有多少收不回的壞賬?存貨中有多少滯銷、貶值、甚至報廢的部分?固定資產中到底有多少與現實公允價值背離較遠的部分，有多少已經不能再給企業帶來可預見的經濟效益但仍反映在賬表上的固定資產，還有無形資產部分等等，實際上往往只有在企業最終清算時虛實差別才充分顯現出來，這也是為什麼很多企業一遇到清算清盤時、重組時、改制時就會出現「大窟窿」的原因。

『柒』 #####如果查找一家上市公司的券商#####

你的思維好像比復較混亂制 還是我沒看懂 什麼叫上市公司的券商？你說生產設備的上市公司 那麼你可以去製造板塊去查 知道什麼設備還能進一步明確在那個領域 這樣定下來的話 范圍不大的 可能也就10來家讓你查 至於什麼上市公司的券商。。。無法理解

『捌』 上市公司財務造假退市。股民怎麼辦

退市後要上三板市場，什麼是三板市場，怎麼在三板市場上交易呢？

專家：三板市場又稱「代辦股份轉讓系統」。和標准意義上的「三板」不同，它沒有接納新公司股份「上市」的職能，它承擔的職能僅限於處理歷史遺留的法人股市場以及主板市場退市企業的股份流通問題。

上市公司出現以下兩種情況將被戴上ST：（1）最近兩個會計年度凈利潤為負值；（2）每股凈資產低於面值。ST類個股的漲跌停板規定為5%。在ST前加上星號（*）標記是退市風險警示，*ST股票在第二年如果繼續虧損，將會被暫停上市。

1.如果暫停上市的公司沒有提出恢復上市申請或其恢復上市申請沒有被交易所核准，則該公司將被終止上市。交易所對暫停上市的公司作出終止上市的決

定後，根據有關規定，退市公司原在交易所流通的股份將由一傢具備代辦股份轉讓業務資格的證券公司(主辦券商)代辦轉讓，並在45個工作日之內進入代辦股份轉讓系統交易。

2.根據規定，退市公司股東必須先開立股份轉讓賬戶(個人股東開戶費30元，機構股東開戶費100元)，並辦理股份確權與轉託管手續(個人股東確權手續費10元，機構股東確權手續費30元)。個人股東開立股份轉讓賬戶時應攜帶身份證。

3.退市公司在代辦股份轉讓系統掛牌之前，股東應盡快辦理股份確權與轉託管手續，否則有可能無法趕上在該公司第一個交易日進行交易。退市公司掛牌之後，股東可以繼續辦理股份確權與轉託管手續，但其股份需要經過兩個交易日之後方可轉讓（即三板交易）。

『玖』 16家上市公司違規處罰是哪16家

盤面上早盤呈現普漲格局,只有券商一個板塊大跌,各個板塊出現超跌反彈的跡象,從早專盤各個板塊表現看午後個股屬會有機會。

技術上大盤收出一顆中陽線,指數收在三十日線上方,但是日線的kDJ指標和MACD指標都呈向下趨勢,午後指數需要站在三十日線上方,大盤才不會有風險,跌破三十日線,那麼指數短線會繼續向下尋求支撐,午後重點留意三十日線的得失。

『拾』 由於上市公司造假導致的損失，股民能不能發起維權

上市公司造假，現在任何沒有這方面的條款來幫助投資者維護索賠，這就是我們中國股市缺陷，往往上市公司違法違規，就是投資者來背黑鍋。

遇上了這種事情，都是要靠自己主動去維護權益，先從媒體或者券商了解這個公司被證監判定違法違規，上市公司法人代表和大股東被罰頂格60萬，就基本上是定了上市公司違法違規的事實，然後我們就可以查尋專門為投資者維權的律師，如大智慧和同花順股票交易軟體都有代股民維權的業務，或者上網搜索股票維權的律師，或者當地有些律師事務所都有股票維權業務的，包括咨詢一下你開戶的證券部。

證監會