A. 場外股票質押的法律要求有哪些
1 股票現狀調查
由於股票價格頻繁波動，因此股票出質人和質權人對通過質押股票所能獲取的融資金額以及質押股票所具備的返款擔保能力甚為關注。為准確反映擔保能力，質權人須調查股票狀況，包括(1)股票本身的情況，即股票持有人是否有權對外出質股票，股票是否存在質押、查封、凍結等影響其擔保能力的情形;(2)上市公司的情況，即上市公司近三年業績情況，須核查上市公司是否存在被實施退市風險警示、被暫停上市、被終止上市的風險，進而影響股票價值及其持續擔保能力。
質權人可以通過兩個途徑了解股票及上市公司的情況。一是可查看上市公司公告。因為上市公司負有依法披露重大信息的責任，如股票發生出質、查封或凍結，或上市公司近幾個年度內的凈利潤為負值，將被實施退市風險警示、被暫停上市、被終止上市，上市公司等情形均需予以公告。但該方式具有一定的局限性，因為並非所有上市公司股東的股票發生質押、查封、凍結均屬重大事項、均要求公告。對持少量股票的小股東而言，其所持有的股票數量和金額均不高，其所持有的股票的質押、查封、凍結並非必然屬於對投資者作出投資決策有重大影響的信息，因而不一定會予已公告。此外，公告發布在時間上存在滯後性，並不能實時反映股票狀況。二是可向中國證券登記結算有限公司(「中證登」)查詢股票信息。《登記規則》第7條規定，中證登登記簿記系統內的證券登記的信息包括但不限於「證券持有人姓名或名稱、證券賬戶號碼、有效身份證明文件號碼、證券持有人通訊地址、持有證券名稱、持有證券數量、證券託管機構以及限售情況、司法凍結、質押登記等證券持有狀態」。因此，通過中證登可查詢到股票持有人、持有數量、證券類別(無限售流通股、限售流通股)、權益類別、凍結數量等信息，該方式能較准確和全面的反映股票現狀。
2 股票的擔保價值
股票價格隨上市公司業績等因素在短期內會頻繁波動，因此在股票質押期間股票價格可能會大幅高於或低於股票質押時價格，這與一般動產或權利在價值上的穩定性存在區別。為避免因股票價格波動異常而承擔較高的商業風險，出質人和質權人往往以設定質押率、警示線和平倉線、追加保證金和質押股票數量等方式確保質押股票具有持續擔保能力。
2-1 質押率
質押率是指融資本金或炒股本金與雙方約定時點質押股票市值的比值。質押率高，則融資方同數量的股票經質押後可獲得融資款就較多;若質押率低，則可獲得的融資款就較少。例如質押股票的市值為1000萬元，如質押率為50%，則融資方可獲得融資本金為500萬;如質押率為70%，則融資方可獲得的融資本金為700萬。因此，設定適當的質押率可有效降低因股票價格波動而導致的風險。《證券公司股票質押炒股管理辦法》(2004年11月2日起施行)第13條規定「股票質押率最高不能超過60%」。但該規定僅限於股票質押炒股業務，即證券公司以自營的股票、證券投資基金券和上市公司可轉換債券作質押，從商業銀行獲得資金的炒股業務，對於其他一般的場外股票質押的質押率目前並沒有明確的規定。筆者認為質押率的高低為出質人和質權人意思自治的范疇，出質人和質權人可以自行約定，具體比率則有賴於雙方對股票價格、上市公司業績等綜合評估後決定。
2-2 警示線、平倉線及保證金
為應對因股票價格波動帶來的風險，實踐中質權人會要求設置警示線、平倉線和保證金制度。例如將融資本金或炒股本金的150%設置為警示線，如股票市值低於警示線，則出質人或債務人應備好保證金，做好補倉准備;將融資本金或炒股本金的130%設置為平倉線，如股票市值低於平倉線，則出質人或債務人應支付相應數額的保證金，以確保保證金與質押股票市值之和不低於平倉線。如出質人或債務人拒絕支付保證金，或支付的保證金不足則質權人可以指令證券公司平倉止損。在此情況下，也可由出質人追加質押股票的數量或提供其他擔保以保障出質人的質權不受損害。該等警戒線、平倉線及保證金追加的安排也符合《物權法》第216條和《擔保法》第70條關於質押財產毀損或者價值明顯減少時要求出質人應提供相應擔保之要求。
但在股票質押期限內，質押股票的價格大幅上漲，出質人是否可以減少出質的股票數量，解除部分質押股票，同時將經解除的質押股票出質給第三方從而獲取更多融資呢?現行的法律法規並沒有這方面的規定，雖從公平公正角度而言，現有法律既然賦予了質權人在質押財產價值明顯減少時要求出質人補充擔保的權利，相應的也應賦予出質人在質押財產價值明顯增加時要求減少質押財產的權利。但是，為避免質權人、出質人疲於頻繁地變動質押財產，以及質權人解押後質押股票大幅下跌而要求出質人補充質押股票時出質人無股票可質押或拒絕質押的風險，實踐中一般並不賦予出質人解除質押的權利，而是通過調整保證金予以平衡。
B. 股權質押是否需經股東同意，相關規定有哪些
(1)股東向作為債權人的同一公司中的其他股東以股權設質，不受限制； 回
(2)股東向同一公司股答東以外的債權人以股權設質，必須經其他股東過半數同意，而且該同意必須以書面形式即股東會議決議的形式作成；
(3）如果過半數的股東不同意，又不購買該出質的股權，則視為同意出質。該種情形，也必須作成股東會決議，並且應隕東會議中明確限定其他股東行使購買權的期限，期限屆滿，明示不購買或保持緘默的，則視為同意出質。
C. 控股股東質押全部股份的法律規定有哪些
依據《中華人民共和國擔保法》
第七十八條以依法可以轉讓的股票出質的，出質人與質權人應當訂立書面合同，並向證券登記機構辦理出質登記。質押合同自登記之日起生效。
股票出質後，不得轉讓，但經出質人與質權人協商同意的可以轉讓。出質人轉讓股票所得的價款應當向質權人提前清償所擔保的債權或者向與質權人約定的第三人提存。
以有限責任公司的股份出質的，適用公司法股份轉讓的有關規定。質押合同自股份出質記載於股東名冊之日起生效。
依據《中華人民共和國公司法》
第七十一條 有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權。
股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東徵求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復的，視為同意轉讓。其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權;不購買的，視為同意轉讓。
經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權。兩個以上股東主張行使優先購買權的，協商確定各自的購買比例;協商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優先購買權。
公司章程對股權轉讓另有規定的，從其規定。
三、股權質押的程序
股權質押主要是指出質人以自已擁有或有權處分的股份有限公司(上市或非上市公司)的股權或有限責任公司的股權作為質押，為某個經濟行為作擔保的行為。股權質押的法律程序:
1、了解出質人及擬質押股權的有關情況。
(1)出質人的出資證明書、股份或股票。
(2)出質人如為自然人，應提供有關身份的證明;如為法人，應提供營業執照及其它有關文件。
(3)出質人如為法人，另須有法人董事會同意股權出質的決議。
(4)出質人應提供有會計師事務所對其股權出資而出具的驗資報告。
2、出質的股權如為有限責任公司股份，須有該公司過半數以上股東同意出質的決議。
3、了解擬出質股份是否有瑕疵，即是否有禁止出質的情況。
出質人應出具對擬質押的股權未重復質押的證明(若重復質押，需有質權人出具的同意函)。
對於股份有限公司，應了解擬出質的股權是否有下列情況：
(1)記名股票於股東大會召開前三十日內或者公司決定分配紅利的基準日前五日內，不得進行股東名義的變更登記;
(2)發起人持有的本公司的股份，自公司成立之日起三年內不得轉讓的;
(3)公司董事、監事、經理所持有的本公司的股份，在其任職工期間內不得轉讓的;
(4)股東的股份自公司開始清算之日起不得轉讓的;
(5)公司員工持有的公司配售的股份，自持有該股份之日起一年內不得轉讓的;
(6)國家擁有的股份的轉讓必須經國家有關部門批準的;
(7)法律、法規規定不得轉讓的。
4、簽訂質押合同或背書質押
(注意：股份出質准用禁止流質的規定。因此，當事人在質押合同中不得約定在債務履行期屆滿質權人未受清償時，質物所有權直接歸質權人所有的約定。)
5、權利的實現
質權的實現方式有兩種，即協議實現及訴訟實現。
D. 5%以下的股東股份質押需要公告嗎
你好，交易所《股票復上市規則（2014年修訂制）》第11.11.4條及《創業板股票上市規則（2014年修訂）》第11.11.5條規定：任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、託管、設定信託或者被依法限製表決權，上市公司應當及時對外披露。即任一股東累計質押股份達到或超過公司總股本的5%時，應當通知上市公司並由上市公司對外披露。單筆質押沒超過5%，但累計質押達到或超過5%時，應當公告。如上市公司拒不披露相關信息，股東可以向本所或證監會及其派出機構投訴舉報。
E. 上市公司大股東質押股票要公告嗎
以%為標准，達到5%或以上的是必須公告的，主要的參考政策是《上交所發布股票質押式回購交易及登記結算業務辦法（試行）》，其中相關條款如下：
第四條 業務協議應當載明甲乙雙方的聲明與保證，包括但不限於：
（一） 甲乙雙方應當具有合法的股票質押回購交易主體資格。甲方不存在法律、行政法規、部門規章及其他規范性文件等禁止、限制或不適於參與股票質押回購交易的情形；
（二） 甲乙雙方用於股票質押回購的資產（包括資金和證券，下同）來源合法，並保證遵守國家反洗錢的相關規定。甲方向乙方質押的標的證券未設定任何形式的擔保或其他第三方權利，不存在任何權屬爭議或權利瑕疵；
（三） 甲方承諾按照乙方要求提供身份證明等相關材料，保證提供信息的真實、准確和完整性，信息變更時及時通知乙方。甲方同意乙方對信息進行合法驗證，同意乙方應監管部門、上交所、中國結算等單位的要求報送甲方相關信息；
（四） 甲方承諾審慎評估自身需求和風險承受能力，自行承擔股票質押回購的風險和損失；
（五） 甲方承諾遵守股票質押回購有關法律、行政法規、部門規章、交易規則等規定；
（六） 甲方為上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，且以持有的該上市公司的股票參與股票質押回購的，則承諾遵守法律法規有關短線交易的規定；
（七） 甲方為持股5%以上的股東，且以其持有的該上市公司的股票參與股票質押回購的，則承諾按照有關規定的要求及時、准確地履行信息披露義務；
（八） 標的證券質押或處置需要獲得國家相關主管部門的批准或備案的，甲方承諾已經遵守相關法律法規的規定，事先辦理了相應手續，否則將自行承擔由此而產生的風險；
F. 上市公司高管股票質押信息披露要提供哪些資料
股權質押的法律程序:
第一步：前期工作
一、了解出質人及擬質押股權的有關情況。
⑴出質人的出資證明書、股份或股票。
⑵出質人如為自然人，應提供有關身份的證明；如為法人，應提供營業執照及其它有關文件。
⑶出質人如為法人，另須有法人董事會同意股權出質的決議。
⑷出質人應提供有會計師事務所對其股權出資而出具的驗資報告。
二、了解擬出質股份是否有瑕疵，即是否有禁止出質的情況。
出質人應出具對擬質押的股權未重復質押的證明（若重復質押，需有質權人出具的同意函）。
對於股份有限公司，應了解擬出質的股權是否有下列情況：
⑴記名股票於股東大會召開前三十日內或者公司決定分配紅利的基準日前五日內，不得進行股東名義的變更登記；
⑵發起人持有的本公司的股份，自公司成立之日起三年內不得轉讓的；
⑶公司董事、監事、經理所持有的本公司的股份，在其任職工期間內不得轉讓的；
⑷股東的股份自公司開始清算之日起不得轉讓的；
⑸公司員工持有的公司配售的股份，自持有該股份之日起一年內不得轉讓的；
⑹國家擁有的股份的轉讓必須經國家有關部門批準的；
⑺法律、法規規定不得轉讓的。
第二步：簽訂質押合同或背書質押 （注意：股份出質准用禁止流質的規定。因此，當事人在質押合同中不得約定在債務履行期屆滿質權人未受清償時，質物所有權直接歸質權人所有的約定。）
G. 如何辦理上市公司的股權質押要什麼手續
需要專業的證券從業資格評估公司來評估價值，
上市公司股權質押登記的問題
我國《擔保法》及《最高人民法院關於適用<擔保法>若干問題的解釋》關於以公司股權進行質押區分上市公司和非上市公司做了不同規定，即：以上市公司的股份出質的，質押合同自股份出質向證券登記機構辦理出質登記之日起生效；以有限責任公司及非上市股份有限公司的股份出質的，質押合同自股份出質記載於股東名冊之日起生效。
根據上述規定，上市公司的股權質押經向中介機構（亦可稱之為「與出質人和質權人無利害關系的第三人」）——證券登記機構辦理出質登記後，該股權質押合同才始得生效，而且根據我國《公司法》、《證券法》及其他有關規定，該股權質押的事實一般還應該由出質人在公告中予以披露，社會公眾也可以通過向證券登記機構查詢的方式獲得該股權質押的情況，從而使該股權質押的事實為社會公眾所知悉，進而使該股權質押具有相當的公示力和公信力。這樣，就完全可以起到防止出質人在質押期限內將該股權非法轉讓或者將其重復質押給其他人的情況發生，從而為質權人能夠順利實現質權提供了非常有力的保障。[2]
但以登記作為質押合同的生效條件仍存在以下問題：
登記是質押合同生效的條件所引發的第一個問題是，這一規定對債權人是很不利的。因為如果質押合同無效，債權人最多隻能要求出質人承擔締約過失責任，其債權還是沒有保障。但是如果登記是質權生效的條件而不是質押合同的生效條件，則對債權人就有利多了。因為如果是由於出質人的原因而沒有辦理質押登記或者出質人拒不辦理或協助辦理登記手續，則債權人就可以起訴出質人違約，從而要求出質人承擔違約責任，甚至可以要求法院強制出質人協助辦理質押登記手續。這里涉及到物權變動的一個根本性原則——原因（合同）與結果（物權變動）相分離的原則。我國現行法律對物權變動中的原因與結果的關系似乎應該採取更為科學的嚴加區分的態度。這樣，既有利於債權人保護，也避免滋生糾紛。民法典草案的第296條改正了《擔保法》的這一錯誤，該條明確指出：「以依法可以轉讓的股份出質的，出質人與質權人應當訂立書面合同。以上市公司的股份出質的，質權自證券登記機構辦理出質登記之時起設立。以非上市公司的股份出質的，質權自股份出質記載於股東名簿之時起設立。」因此，登記是質權生效的條件而不是質押合同的生效條件，加強了對債權人的保護。
目前在上市公司股權質押的實踐中存在的另一個問題是，股權質押登記的渠道不暢。在現階段，根據中國證監會的規定，並非所有的上市公司流通股都可以辦理質押登記。根據《證券公司股票質押貸款管理辦法》的規定，綜合類證券公司可以以其自營的人民幣普通股票（A股）和證券投資基金券辦理質押貸款登記，自然人及綜合類證券公司以外的其他法人持有的上市流通的人民幣普通股票尚不能辦理質押登記。但是質押是質權人與出質人協商的結果，如果自然人及綜合類證券公司以外的其他法人以其持有的上市流通的人民幣普通股股票出質，債權人也接受了這種出質，根據民法意思自治的原則，這種質押合同應當是有效的。但是上市公司的股權質押應當經過證券登記機構登記後，質權才能成立。目前我國證券市場上，中國證券登記結算有限責任公司是法定的也是唯一的辦理上市證券登記業務的機構，如果它不辦理這樣的質押登記，無異於堵塞了訂立質押合同的雙方辦理質押登記的唯一渠道。這樣就造成了一個兩難的局面，一方面法規要求質權必需登記才能設立，另一方面，法規又不允許唯一的法定機構辦理登記，這無疑是十分荒謬的。這樣的結果違背了同股同權的法律原則，也阻礙經濟的發展與市場的穩定。因此，無論是A股還是B股，無論其持有人的身份如何，無論辦理質押登記的目的是為了擔保銀行貸款債權還是擔保其他債權，上市公司股權質押登記業務都應當全面展開。
、上市公司國有股出質的特殊規定。
從質押的程序來說，首先，國有股東授權代表單位以國有股進行質押，必須事先進行充分的可行性論證，明確資金用途，制訂還款計劃，並經董事會(不設董事會的由總經理辦公會)審議決定；其次，以國有股質押的，國有股東授權代表單位在質押協議簽訂後，按照財務隸屬關系報省級以上主管財政機關備案；最後，根據省級以上主管財政機關出具的《上市公司國有股質押備案表》，按照規定到證券登記結算公司辦理國有股質押登記手續。
從質押的目的來說，國有股東授權代表單位持有的國有股只限於為本單位及其全資或控股子公司提供質押。
從質押股份的數量上來說，國有股東授權代表單位用於質押的國有股數量不得超過其所持該上市公司國有股總額的50％。
H. 股票質押式回購需要公告嗎持股多少比例以下可以不公告有相關規定可以參考嗎
你好，交易所《股票上市規則（2014年修訂）》第11.11.4條及《創業板股票上市規則（2014年修訂）內》第11.11.5條規定：任一股東所容持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、託管、設定信託或者被依法限製表決權，上市公司應當及時對外披露。即任一股東累計質押股份達到或超過公司總股本的5%時，應當通知上市公司並由上市公司對外披露。單筆質押沒超過5%，但累計質押達到或超過5%時，應當公告。如上市公司拒不披露相關信息，股東可以向交易所或證監會及其派出機構投訴舉報。
I. 進行股權質押對出質人有什麼要求
沒什麼要求，可以是公司法人持股 也可以是個人持股出質~~~
股權質押主要是指出質人以自已擁有或有權處分的股份有限公司（上市或非上市公司）的股權或有限責任公司的股權作為質押，為某個經濟行為作擔保的行為。股權質押都有哪些條件和法律程序呢？
第一步：前期工作
一、了解出質人及擬質押股權的有關情況。
⑴出質人的出資證明書、股份或股票。
⑵出質人如為自然人，應提供有關身份的證明；如為法人，應提供營業執照及其它有關文件。
⑶出質人如為法人，另須有法人董事會同意股權出質的決議。
⑷出質人應提供有會計師事務所對其股權出資而出具的驗資報告。
二、出質的股權如為有限責任公司股份，須有該公司過半數以上股東同意出質的決議。
三、了解擬出質股份是否有瑕疵，即是否有禁止出質的情況。
出質人應出具對擬質押的股權未重復質押的證明（若重復質押，需有質權人出具的同意函）。
對於股份有限公司，應了解擬出質的股權是否有下列情況：
⑴記名股票於股東大會召開前三十日內或者公司決定分配紅利的基準日前五日內，不得進行股東名義的變更登記；
⑵發起人持有的本公司的股份，自公司成立之日起三年內不得轉讓的；
⑶公司董事、監事、經理所持有的本公司的股份，在其任職工期間內不得轉讓的；
⑷股東的股份自公司開始清算之日起不得轉讓的；
⑸公司員工持有的公司配售的股份，自持有該股份之日起一年內不得轉讓的；
⑹國家擁有的股份的轉讓必須經國家有關部門批準的；
⑺法律、法規規定不得轉讓的。
第二步，簽訂質押合同或背書質押
（注意：股份出質准用禁止流質的規定。因此，當事人在質押合同中不得約定在債務履行期屆滿質權人未受清償時，質物所有權直接歸質權人所有的約定。）
出質行為生效條件：
一、 有限責任公司股權質押
一 一般規定
根據《擔保法》規定，以有限責任公司的股份出質的，適用公司法股份轉讓的有關規定。質押合同自股份出質記載於股東名冊之日起生效。經股東同意對外出質的股份，質權實現時，同等條件下其他股東對該股份有優先購買權。即，不能取得半數以上股東的同意，則股權不能質押給股東以外的人，股權所有者只能從不同意出質的股東中間挑選質權人。若半數以上股東同意，出質人得以將自己的股權質押給股東以外的質權人，只須在實現質權時保證其他股東的優先購買權即可。
二 國有獨資公司股權質押
國有獨資公司是有限責任公司的一種特殊形式，《公司法》規定，國有獨資公司的資產轉讓，依照法律、行政法規的規定，由國家授權投資的機構或國家授權的部門辦理審批和財產轉移手續。
根據《國有資產監督管理暫行條例》的規定，核定企業國有資本、監管國有資本變動是各級國有資產管理部門的主要職責。因此，國有獨資公司的股權在對股東以外的人出質時，須報經國有資產管理部門的批准。
三 外商投資企業股權質押
外商投資企業，包括中外合資企業、中外合作企業和外商獨資企業，這些企業在中國設立，是中國法人，除對外發行人民幣特種股票的股份有限公司外，外商投資一般採取有限責任公司形式。外商投資企業股權質押須經審批機關批准。如果中外合資、合作企業中方投資者的股權變更而使企業變成外資企業，且該企業限制設立外資企業的行業，則該企業中方投資者的股權變更必須經政府有關部門批准。
另外，以國有資產投資的中方投資者股權質押，實現質權時必須經有關國有資產評估機構進行價值評估，並經國有資產管理部門確認，經確認的評估結果應作為該股權的作價依據。
二、 股份有限公司股權質押
一 一般規定
《最高人民法院關於適用〈中華人民共和國擔保法〉若干問題的解釋》規定：以股份有限公司的股份出質的，適用《中華人民共和國公司法》有關股份轉讓的規定。
股份有限公司的特點是可以發行股票，其股權以股票形式來表現，分為記名股與無記名股。公司向發起人、國家授權投資的機構、法人發行的股票應當為記名股票，對社會公眾發行的股票則既有記名股也有無記名股。
以記名股票出質的，出持人與質權人應訂立質押合同或者背書記載質押字樣，並向證券登記機構辦理出質登記。質押合同自登記之日起生效。
以無記名股票出質的，出質人與質權人應訂立質押合同或者背書記載質押字樣。質押合同自股票交付之日起生效。未經背書質押的無記名股票，不得對抗第三人。
二上市公司國有股質押
根據《中華人民共和國財政部關於上市公司國有股質押有關問題的通知》，國有股東授權代表單位持有的國有股只限於為本單位及其全資或控股子公司提供質押。國有股東授權代表單位用於質押的國有股數量不得超過其所持該上市公司國有股總額的50%。國有股東授權代表單位以國有股進行質押，必須事先進行充分的可行性論證，明確資金用途(不得用於購買股票)，制訂還款計劃，並經董事會（不設董事會的由總經理辦公會）審議決定。
以國有股質押的，國有股東授權代表單位在質押協議簽訂後，按照財務隸屬關系報省級以上主管財政機關備案，並根據省級以上主管財政機關出具的《上市公司國有股質押備案表》，按照規定到證券登記結算公司辦理國有股質押登記手續。
國有股東授權代表單位辦理國有股質押備案應當向省級以上主管財政機關提交如下文件：
1.國有股東授權代表單位持有上市公司國有股證明文件；2.質押的可行性報告及公司董事會（或總經理辦公會）決議；3.質押協議副本；4.資金使用及還款計劃；5.關於國有股質押的法律意見書。
第三步，權利的實現
質權的實現方式有兩種，即協議實現及訴訟實現。
第一種：協議實現
由質權人與出質人協商，以折價、拍賣或變賣的方式依法轉讓實現質權，質權人就所得價款優先受償。
第二種：訴訟實現
如出質人拒絕或協商不能，則質權人有權向法院提起訴訟要求實現質權。
相關事項：
一、股權質押的風險
1.以有限責任公司及非上市股份有限公司的股份出質的，對於出質人的道德風險無法控制。
對於以有限責任公司及非上市股份有限公司的股份出質的，鑒於法律只規定自股份出質記載於股東名冊之日起生效，沒有向任何中介機構或者有關管理部門辦理出質登記，法律也沒有規定該股份被質押的事實應該通過公告的形式向社會公眾披露，股東名冊又保存在被出質股份所在的公司手中，該股權質押就不會為除了當事人以外的其他社會公眾所知悉，因而也就不具有任何公示力和公信力。這樣就使得質權人的質權能否順利實現完全依賴於出質人誠實信用的程度，如果出質人不遵守誠實信用的原則，不將該股權出質的事實登記在股東名冊上，或者雖然出質時登記在股東名冊上，但事後私自將該登記予以刪改甚至重新製作一份股東名冊，將該股權非法轉讓或者將其重復質押給其他人，就會嚴重危及到質權人質權的實現。
2.在質權人（擔保人）對債權人履行擔保責任後，在實現質權時，由於法律對於質權的實現沒有明確規定，只是說可以訴訟解決。因此，如協議解決，必須在出質人能夠找到的情況下才能進行，如出質人破產或被注銷而聯系不到時，協議解決的可能性幾乎為零，從而只能採取訴訟解決，但訴訟解決又費時、費力、費錢。
二、質物的孳息
質權人有權收取質物所生的孳息，但質押合同另有約定的，從約定。上述孳息應首先充抵
收取孳息的費用。
三、質物的提前轉讓
出質人只有在與質權人協商同意後才可以轉讓已設質的股份，其轉讓所得價款應提前清償或向與質權人約定的第三人提存。
四、質權的效力范圍
以依法可以轉讓的股份、股票出質的，質權的效力及於股份、股票的法定孳息。
五、訴訟范圍
質權人向出質人、出質債權的債務人行使質權時，出質人、出質債權的債務人拒絕的，質權人可以起訴出質人和出質債權的債務人，也可以單獨起訴出質債權的債務人。
實際操作中，對於記名股票或者出資，鑒於法律對於質權的實現尚無明確規定，雙方可以在質押合同中明確約定質權人在履行擔保責任後，有權直接委託中介機構進行評估、拍賣，以拍賣所得價款優先受償。