❶ 理財經理最重要的合規風險是什麼
理財經理最重要的合規風險就是要對客戶進行充分的完整的風險提示，根據客戶的風險承受能力，選擇恰當的產品
❷ 銀行理財業務合規經營檢查報告怎麼寫
報告應該包括幾復個部分：
一、單制位非常重視銀行理財業務合規經營，按照有關管理部門的規章，建立了銀行理財業務合規經營委員會，由行長任主任，部門經理任副主任。定期自插。
二、理財業務經營內容包括
三、理財人員崗位設置及崗位職責包括
四、制定了理財業務內部控制規章制度：如許可權設置，經辦、復核、授權制度。
五、理財業務流程監管情況。
六、理財業務定期自查整改情況
❸ 理財經理如何做到合規自律
第一嘛，精通各種理財知識 ，讀懂各種報表，看懂各種曲線，反正與理財相關的，特別是回他經手的那一答個領域，必須要精通，再精通..然後就看公司在證券那裡花高價格買來的各種數據了。現在很多理財公司等的理財機構都會從一些證券公司或者其相關機構購買最前沿的數據，據說很多公司的一半收入都是用來購買這東西的....
❹ 理財產品利息前置的合規性
收益行業水平，趨穩，項目合規，操作合規，宣傳合規就可以了。
❺ 理財公司合規是指什麼
合規就是合同規定；這種公司的資金一般由第三方銀行託管，三方核對無誤後核算，保證資金的安全性和凈值的准確性。如果是非合規的公司，那就要擦亮眼睛了，畢竟咱們誰的錢都不是風刮來的；安全第一才是關鍵的。
❻ P2P網貸平台如何讓理財產品走向合規
一、網貸平台備案登記
近日，全國首例網貸平台備案在廣西貴港市率先落地的消息迅速傳播開來。據了解，8月17日，廣西貴港市金融辦發布了兩家網貸平台予以備案的通知，但是令人疑惑的是這兩則通知已被刪除。目前北上廣深等地區陸續出台了《網路借貸信息中介機構備案登記管理辦法（試行）（徵求意見稿）》（以下簡稱「徵求意見稿」），但還有大部分省市還未出台明確的徵求意見稿和正式的備案登記管理辦法。因此，目前網貸平台備案登記的進程都在緊鑼密鼓地資料准備中。
二、銀行存管
可以說，如今銀行存管成了檢驗網貸平台合規的「標配」。投資人判斷平台安全性時，會將此項作為重點考察依據。
二、銀行存管
可以說，如今銀行存管成了檢驗網貸平台合規的「標配」。投資人判斷平台安全性時，會將此項作為重點考察依據。
三、ICP經營許可證
ICP經營許可證是指經營性網站辦理的增值電信業務經營許可證。銀監會牽頭發布的《網路借貸信息中介機構業務活動管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）中明確規定，網路借貸信息中介機構須「按照通信主管部門的相關規定申請相應的電信業務經營許可；未按規定申請電信業務經營許可的，不得開展網路借貸信息中介業務。」近期，各地發布的網路借貸信息中介備案管理辦法也指出，P2P平台要按照通信主管部門的相關規定申請相應的電信業務經營許可（ICP經營許可證）。而《互聯網信息服務管理辦法》中也提到了相關規定。