中國外匯管理法律全集

1. 外匯管製法律法規都有哪些

一：對出口外匯收入的管制

在出口外匯管制中，最嚴格的規定是出口商必須把全部外匯收入按官方匯率結售給指定銀行。出口商在申請出口許可證時，要填明出口商品的價格、數量、結算貨幣、支付方式和支付期限，並交驗信用證。

二：對進口外匯的管制

對進口外匯的管制通常表現為進口商只有得到管匯當局的批准，才能在指定銀行購買一定數量的外匯。管匯當局根據進口許可證決定是否批准進口商的買匯申請。有些國家將進口批匯手續與進口許可證的頒發同時辦理。

三：對非貿易外匯的管制

非貿易外匯涉及除貿易收支與資本輸出入以外的各種外匯收支。對非貿易外匯收入的管制類似於對出口外匯收入的管制，即規定有關單位或個人必須把全部或部分外匯收支按官方匯率結售給指定銀行。

為了鼓勵人們獲取非貿易外匯收入，各國政府可能實行一些其他措施，如實行外匯留成制度，允許居民將個人勞務收入和攜入款項在外匯指定銀行開設外匯賬戶，並免徵利息所得稅。

四：對資本輸入的外匯管制

發達國家採取限制資本輸入的措施通常是為了穩定金融市場和穩定匯率，避免資本流入造成國際儲備過多和通貨膨脹。它們所採取的措施包括：對銀行吸收非居民存款規定較高的存款准備金；對非居民存款不付利息或倒數利息；限制非居民購買該國有價證券等。

五：對資本輸出的外匯管制

發達國家一般採取鼓勵資本輸出的政策，但是它們在特定時期，如面臨國際收支嚴重逆差之時，也採取一些限制資本輸出的政策，其中主要措施包括：規定銀行對外貸款的最高額度；限制企業對外投資的國別和部門；對居民境外投資徵收利息平衡稅等。

六：對黃金、現鈔輸出入的管制

實行外匯管制的國家一般禁止個人和企業攜帶、托帶或郵寄黃金、白金或白銀出境，或限制其出境的數量。對於該國現鈔的輸入，實行外匯管制的國家往往實行登記制度，規定輸入的限額並要求用於指定用途。

對於該國現鈔的輸出則由外匯管制機構進行審批，規定相應的限額。不允許貨幣自由兌換的國家禁止該國現鈔輸出。

七：復匯率制

對外匯進行價格管制必然形成事實上的各種各樣的復匯率制。復匯率制指一國規章制度和政府行為導致該國貨幣與其他國家的貨幣存在兩種或兩種以上的匯率。

(1)中國外匯管理法律全集擴展閱讀：

按受限程度：分為自由兌換外匯、有限自由兌換外匯和記帳外匯。

自由兌換外匯，就是在國際結算中用得最多、在國際金融市場上可以自由買賣、在國際金融中可以用於償清債權債務、並可以自由兌換其他國家貨幣的外匯。例如美元、港幣、加拿大元等。

有限自由兌換外匯，則是指未經貨幣發行國批准，不能自由兌換成其他貨幣或對第三國進行支付的外匯。國際貨幣基金組織規定凡對國際性經常往來的付款和資金轉移有一定限制的貨幣均屬於有限自由兌換貨幣。世界上有一大半的國家貨幣屬於有限自由兌換貨幣，包括人民幣。

記賬外匯，又稱清算外匯或雙邊外匯，是指記賬在雙方指定銀行賬戶上的外匯，不能兌換成其他貨幣，也不能對第三國進行支付。

按來源用途：分為貿易外匯、非貿易外匯和金融外匯。

貿易外匯，也稱實物貿易外匯，是指來源於或用於進出口貿易的外匯，即由於國際間的商品流通所形成的一種國際支付手段。

非貿易外匯是指貿易外匯以外的一切外匯，即一切非來源於或用於進出口貿易的外匯，如勞務外匯、僑匯和捐贈外匯等。

金融外匯與貿易外匯、非貿易外匯不同，是屬於一種金融資產外匯，例如銀行同業間買賣的外匯，既非來源於有形貿易或無形貿易，也非用於有形貿易，而是為了各種貨幣頭寸的管理和擺布。

按市場走勢：分為硬外匯和軟外匯，或叫強勢貨幣和弱勢貨幣。

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每個序號都是不一樣的。

3. 違反外匯管理的種類及法律責任

違反外匯管理的種類及相應的法律責任有：

一、逃匯行為

定義：指違反規定將境內外匯轉移境外，或者以欺騙手段將境內資本轉移境外的行為。

法律責任：由外匯管理機關責令限期調回外匯，處逃匯金額30%以下的罰款；情節嚴重的，處逃匯金額30%以上等值以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

二、非法套匯行為

定義：指違反規定以外匯收付應當以人民幣收付的款項，或者以虛假、無效的交易單證等向經營、售匯業務的金融機構騙購外匯行為。

法律責任：由外匯管理機關責令對非法套匯資金予以回兌，處非法套匯金額30%以下的罰款；情節嚴重的，處非法套匯金額30%以上等值以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

三、非法結匯行為

定義：違反規定以外匯收付應當以人民幣收付的款項，或者以虛假、無效的交易單證等向經營結匯的行為。

法律責任：非法結匯的，由外匯管理機關責令對非法結匯資金予以回兌，處違法金額30%以下的罰款。

四、違反外債管理行為

定義：指擅自對外借款、在境外發行債券或者提供對外擔保的行為

法律責任：由外匯管理機關給予警告，處違法金額30%以下的罰款。

五、非法買賣外匯行為

定義：包括私自買賣外匯、變相買賣外匯、倒買倒賣外匯或者非法介紹買賣外匯數額較大的行為。

法律責任：由外匯管理機關給予警告，沒收違法所得，處違法金額30%以下的罰款；情節嚴重的，處違法金額30%以上等值以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

(3)中國外匯管理法律全集擴展閱讀：

根據《國家外匯管理局關於<中華人民共和國外匯管理條例>第七章法律責任部分條款內容含義和適用原則有關問題的通知》

一、任何機構或者個人違反外匯管理規定進行非法套匯或者非法結匯，國家外匯管理局及其分支機構（以下簡稱外匯局）根據《條例》第四十條、第四十一條第二款規定作出行政處罰決定，責令對非法套匯資金或者非法結匯資金「予以回兌」的；

該機構或者個人應當在收到行政處罰決定書之日起15日內，按照回兌當日的人民幣匯率，將已經購匯為外匯的資金回兌為人民幣，或者將已經結匯的人民幣資金回兌為外匯。

對於該機構或者個人因回兌當日人民幣匯率與非法套匯或者非法結匯當日匯率存在匯率差而獲得收益的，外匯局在作出罰款的行政處罰時，應當將該部分收益金額納入非法套匯或者非法結匯金額進行處罰。

二、外匯局適用《條例》第三十九條「等逃匯行為」、第四十條「等非法套匯行為」、第四十三條「等違反外債管理的行為」、第四十四條第二款「等非法使用外匯行為」作出行政處罰決定的，應當按照《檢查處理違反外匯管理行為辦案程序》的規定，逐級上報國家外匯管理局批准。

《條例》第三十九條「等逃匯行為」包括違反規定擅自將外匯存放境外的行為；第四十條「等非法套匯行為」包括違反規定以人民幣支付應當以外匯支付款項的行為、以人民幣為他人支付境內款項由對方付給外匯的行為以及境外投資者未經外匯局批准以人民幣在境內投資的行為。

三、《條例》第四十五條所述「數額較大」，是指私自買賣外匯、變相買賣外匯、倒買倒賣外匯金額為等值1000美元及其以上，或者非法介紹買賣外匯金額為等值5萬美元及其以上。

四、《條例》第七章有關條款所述「以下」皆包括本數，第三十九條第四十條第四十一條第一款、第四十四條第一款、第四十五條所述「以上」不包括本數，即30%以上」是指超過30%而不包括30%。

五、《條例》第七章規定的「責令限期調回外匯」「予以回兌」、「責令改正」不屬於行政處罰，而是一種行政措施。

根據《條例》第三十九條、第四十條、第四十一條、第四十三條、第四十四條、第四十五條、第四十六條、第四十七條、第四十八條和第四十九條等規定，對違反外匯管理行為決定予以處罰的，應當同時並處罰款。

六、根據《條例》第四十二條規定，對違反規定攜帶外匯出入境行為給予警告外，可以選擇適用罰款的處罰措施。

4. 我國外匯管理的主要法律依據是國務必院1996年頒布,並於1997年修訂的什麼法

《中華人民共和國外匯管理條例》
（一九九六年一月二十九日中華人民共和國國務院令第一百九十三號發布
根據一九九七年一月十四日《國務院關於修改〈中華人民共和國外匯管理條例〉的決定》國務院令第211號 修正）

屬於行政法規。

5. 我國外匯有沒有相關的法律法規

個 人 外 匯 政 策 有 關 規 定
一、基本概念
1、 境內居民個人（以下簡稱「居民個人」）系指居住在中華人民共和國境內的中國人、定居在中華人民共和國境內的外國人（包括無國籍人）以及在中國境內居留滿一年（按申請人護照上登記的本次入境日期計算）以上的外國人及港澳台同胞。
2、 非居民個人系指外國自然人（包括無國籍人）、港澳台同胞和持中華人民共和國護照但已取得境外永久居留權的中國自然人。
3、現匯帳戶：境內居民個人收到的港、澳、台地區或者境外（以下簡稱「境外」） 匯入的外匯或攜入的外匯票據轉存款帳戶；
4、現鈔帳戶：境內居民個人持有的外幣現鈔存款帳戶；
二、基本原則
1、居民個人不得以自身名義為機構辦理外匯收付。
2、禁止境內居民個人將其外幣現鈔存儲變為現匯存儲。
三、境內外匯劃轉
1、 境內居民個人本人境內同一性質外匯帳戶（含外幣現鈔帳戶）之間的資金可劃轉；
2、 境內居民個人與其直系親屬境內之間同一性質外匯帳戶資金可劃轉；
3、境內劃轉時所需證明文件：
（1）劃轉申請人與收款人同在一個戶口簿的，應當出示戶口簿；
（2） 劃轉申請人與收款人不在同一個戶口簿的，劃款申請人應當向銀行提交公證單位出具的證明申請人與收款 人確為直系親屬的公證文書。
4、 除以上情況外，境內居民個人外匯帳戶不得用於辦理境內帳戶間的劃轉及結算。

附註：1、外匯管理政策中所稱直系親屬關系是指劃款申請人與收款人雙方為配偶、父(母)、子(女)關系；
3、 銀行辦理境內居民個人與其直系親屬之間外匯帳戶的資金劃轉，只能是在同一性質的賬戶之間進行，即居民和居民之間、鈔戶對鈔戶、匯戶對匯戶，不得辦理不同性質外匯帳戶之間的資金劃轉

四、外匯收入管理
（一）現匯賬戶管理
1、居民個人將外匯收入存入外匯帳戶，按照下列規定辦理：
一次性存入金額 辦理方法
等值1萬美元以下的 直接到銀行辦理；
等值1萬美元（含1萬美元）以上的 提供真實身份證明；
2、居民個人外匯收入解付外幣現鈔或兌付人民幣，按以下規定辦理：
（1）對於十一種經常項目外匯收入：
一次性解付（匯入外匯且未入帳）外幣現鈔 辦理方法
兌換人民幣金額
等值1萬美元以下（含） 直接到銀行辦理
等值1萬美元以上、5萬美元以下（含） 銀行審核有關證明材料、登記備案後辦理
等值5萬美元以上 由當地外匯局審核真實性後憑核准件辦理
[十一種經常項目外匯收入為：
⑴ 專利、版權收入：證明材料為真實身份證明、專利或版權證書、轉讓或者使用協議以及境外完稅證明；
⑵ 稿費收入： 證明材料為真實身份證明、已發表作品、境外完稅證明；
⑶ 咨詢費收入： 證明材料為真實身份證明、咨詢協議以及境外完稅證明；
⑷ 保險金收入： 證明材料為真實身份證明、報單、索賠書、理賠證明；
⑸ 利潤、紅利收入：證明材料為真實身份證明、投資協議或者股權證明、利潤分配決議或者紅利支付書、境外完稅證明；
⑹ 利息收入：證明材料為真實身份證明、債券或者債券登記證或者存款利息清單、境外完稅證明；
⑺ 年金、退休金： 證明材料為真實身份證明、在境外工作證明、境外完稅證明；
⑻ 雇員報酬： 證明材料為真實身份證明、僱傭協議、境外完稅證明；
⑼ 遺產繼承外匯： 證明材料為真實身份證明、公證書、境外完稅證明；
⑽ 贍家款： 證明材料為真實身份證明、親屬關系說明書；
⑾ 捐贈外匯： 證明材料為真實身份證明、捐贈協議； ]
（2）對於以上所列項目之外的經常項目收入：
一次性解付外幣現鈔或兌換人民幣金額 辦理方法
等值1萬美元以下（含） 直接到銀行辦理
等值1萬美元以上、5萬美元以下（含） 銀行審核有關證明材料、登記備案後辦理
等值5萬美元（含）以上 由當地外匯局審核真實性後憑核准件辦理
3、對於資本項目外匯收入：
一次性解付外幣現鈔或兌換人民幣金額 辦理方法
等值20萬美元以下的 所在地外匯局審批後憑核准件辦理
等值20萬美元以上的 國家外匯局審批後憑核准件辦理

[資本項目外匯收入申辦核准件須提供的相關證明：
對於境外直接投資調回的本金收入，須提供國內境外投資有關主管部門境外直接投資的批准文件、境外直接投資回收的有關證明材料、境外完稅證明；
對於境外間接投資調回的本金收入，須提供國內境外投資有關主管部門境外間接投資批准文件、出售境外各種有價證券收據的有關證明材料、境外完稅證明；]
4、居民個人從現匯帳戶中提取外幣現鈔或兌付人民幣的規定參照居民個人外匯收入解付外幣現鈔或兌付人民幣規定辦理。
（二）現鈔賬戶
1、居民個人從現鈔帳戶提取外幣現鈔，按照以下規定辦理
一次性提鈔金額 辦理方法
等值1萬美元以下的 直接到銀行辦理
等值1萬美元（含）以上的 須提供真實身份證明後辦理
4、 居民個人從現鈔帳戶兌付人民幣，按照以下規定辦理
一次性提鈔金額 辦理方法
等值1萬美元以下的 直接到銀行辦理
等值1萬美元以上、5萬美元以下（含） 銀行審核有關證明材料、登記備案後辦理
等值5萬美元（含）以上 由當地外匯局審核真實性後憑核准件辦理
五、外匯支出管理
（一）現匯賬戶
1、居民個人現匯帳戶存款匯出境外，按照以下規定辦理：
（1）經常項目支出：銀行審核五種經常項目支出的相關證明材料後予以辦理
五種經常項目支出為：
（1）自費出國留學或中小學生出國學習：書面申請、本人戶籍證明和身份證、已辦妥前往國家和地區有效入境簽證的護照，或者前往港澳通行證或往來港澳通行證、國（境）外學校正式錄取通知書、國（境）外學校出具的費用通知單
（2）境外就醫：書面申請、本人戶籍證明和身份證、已辦妥前往國家和地區有效入境簽證的護照，或者前往港澳通行證或往來港澳通行證、所在地的地區（市）級醫院證明附醫生意見、境外醫院的接收證明及收費通知
（3）居民個人繳納國際學術團體組織的會員費：書面申請、本人戶籍證明和身份證明、國際學術組織證明文件
（4）居民個人從境外郵購少量葯品、醫療器具等特殊用匯：書面申請、本人戶籍證明和身份證明、所在地的地區（市）級醫院證明附醫生處方
（5）居民個人在境外的直系親屬發生重病、死亡、意外災難等特殊情況的用匯：書面申請、本人戶籍證明和身份證明、境外公證機構的有效證明，或者我國駐外使、領館的證明

〔註：境內居民個人將源於境外匯入的外匯存款原路復匯出，按以下規定辦理：
1、居民個人將由境外匯入的、未經劃轉或提取現鈔、結匯等支取的境內現匯存款，可以匯給原匯入人，但匯出金額不得超過原匯入金額及存款利息之和。
2、居民個人在辦理境內現匯帳戶匯出手續時，須提供外匯存款匯出申請、原外匯匯入證明、身份證明等材料向銀行申請，銀行在審核材料無誤後，為其辦理匯出手續。〕
（2）資本項目支出：
一次性匯出金額 辦理方法
等值1萬美元以下的 所在地外匯局審核後憑核准件辦理
等值1萬美元（含）以上的 國家外匯局審核後憑外匯局核准件辦理
[須提供的相關證明：
⑴對於境外直接投資：國內境外投資主管部門境外直接投資的批准文件、居民個人真實身份證明、投資協議證明；
⑵對於境外間接投資：國內境外投資主管部門境外間接投資的批准文件、居民個人真實證明、投資協議證明；]
（二）現鈔賬戶
1、居民個人現鈔戶存款或者持有的外幣現鈔匯出境外，按照以下規定辦理：
（1）經常項目支出：
一次性匯出金額 辦理方法
等值1萬美元以下的（含） 銀行審核相關證明材料辦理
等值1萬美元以上，20萬美元以下的 當地外匯局審核規定證明材料後，憑外匯局核准件，銀行辦理
等值20萬美元（含）以上的 當地外匯局報國家外匯局審核後，憑當地外匯局核准件，
銀行辦理
五種經常項目支出為：
（1）自費出國留學或中小學生出國學習：書面申請、本人戶籍證明和身份證、已辦妥前往國家和地區有效入境簽證的護照，或者前往港澳通行證或往來港澳通行證、國（境）外學校正式錄取通知書、國（境）外學校出具的費用通知單
（2）境外就醫：書面申請、本人戶籍證明和身份證、已辦妥前往國家和地區有效入境簽證的護照，或者前往港澳通行證或往來港澳通行證、所在地的地區（市）級醫院證明附醫生意見、境外醫院的接收證明及收費通知
（3）居民個人繳納國際學術團體組織的會員費：書面申請、本人戶籍證明和身份證明、國際學術組織證明文件
（4）居民個人從境外郵購少量葯品、醫療器具等特殊用匯：書面申請、本人戶籍證明和身份證明、所在地的地區（市）級醫院證明附醫生處方
（5）居民個人在境外的直系親屬發生重病、死亡、意外災難等特殊情況的用匯：書面申請、本人戶籍證明和身份證明、境外公證機構的有效證明，或者我國駐外使、領館的證明

（2）資本項目支出：
比照現匯帳戶規定辦理。
六、境內居民因私購匯業務
1、因私購匯主體范圍：
主體范圍為「境內居民個人」（即中國人民共和國境內的中國自然人及未取得境外永久居留權、持中國護照的中國自然人）；不包括中華人民共和國境內居留的外國自然人及港澳台同胞。
2、銀行為居民個人辦理售匯業務的程序
（1）審核居民個人提供的證明材料，如果超過限額，還需審查外匯局審批件；

6. 外匯管製法律法規都有哪些

金融機構的外匯業務管理

（一）金融機構經營外匯業務管理

根據《中華人民共和國外匯管理條例》的相關規定，我國對金融機構經營外匯業務進行如下管理，金融機構經營外匯業務必須報經國家外匯管理機構批准，並領取經營外匯業務許可證；應按規定為客戶開立帳戶，辦理有關外匯業務；應按規定繳存外匯存款准備金，遵守外匯資產負債比例管理的規定，並建立呆帳准備金；外匯指定銀行辦理結匯業務所需的人民幣資金，應當使用自有資金。

（二）金融機構經營外匯業務的監督管理

金融機構經營外匯業務，應接受外匯管理機關的檢查、監督，同時，應當向外匯管理機關報送外匯資產負債表、損益表以及其它財務會計報表和資料。

四、人民幣匯率和外匯市場管理

（一）人民幣匯率管理

匯率是指一國貨幣與另一國貨幣相互折算的比率，匯率的高低由外匯市場供求關系和其它有關政治經濟因素所決定，同時又對一國的國際收支和經濟發展起著重要的反作用。

我國過去一直實行單一的匯率制度。1979年實行改革開放政策以後，我國實行有管理的浮動匯率制度，形成官方匯率和調劑市場匯率並存的雙重匯率局面。自1994年1月1日起，我國取消外匯留成，將兩種匯率並軌，實行以市場供求為基礎、單一的、有管理的浮動匯率制度。

（二）外匯市場管理

外匯交易市場是指進行外匯買賣的場所，在外匯市場進行交易應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。

在我國，外匯市場交易的幣種和形式由國務院外匯管理部門規定和調整。目前允許交易的幣種有人民幣對美元、港元、日元、歐元等。交易的形式包括即期交易和遠期交易；對銀行間的外匯市場只允許進行即期交易，對銀行與客戶之間則允許進行遠期外匯交易。

五、違反外匯管理的法律責任

違反外匯管理的各種行為，一般包括逃匯行為、套匯行為、擾亂金融行為、違反外債管理行為、違反外匯帳戶管理行為、違反外匯核銷管理行為以及違反外匯經營管理行為等，我國的相關法律法規都對這些違反外匯管理的行為予以了定義，並規定了相應的民事、刑事、行政責任。

7. 外匯管理局關於外匯賬戶管理有哪些法規

截止2010年6月底，復外匯局關制於賬戶管理規定現行有效的法規有：
1 境內外匯賬戶管理規定 銀發[1997]416號
2 境外外匯賬戶管理規定 [97]匯政發字10號
3 國家外匯管理局關於對公外匯賬戶業務涉及有關外匯管理政策問題的批復 匯復[2007]398號
4 國家外匯管理局綜合司關於駐華外交機構外匯業務有關問題的批復 匯綜復[2008]53號
5 國家外匯管理局綜合司關於境外機構境內外匯賬戶管理有關問題的通知 匯綜發[2009]29號

8. 外匯管理條例的內容

總則
第一條為了加強外匯管理，促進國際收支平衡，促進國民經濟健康發展，制定本條例。
第二條國務院外匯管理部門，及其分支機構（以下統稱外匯管理機關）依法履行外匯管理職責，負責本條例的實施。
第三條本條例所稱外匯，是指下列以外幣表示的，可以用作國際清償的支付手段和資產：
1、外幣現鈔，包括紙幣、鑄幣；
2、外幣支付憑證或者支付工具，包括票據、銀行存款憑證、銀行卡等；
3、外幣有價證券，包括債券、股票等；
4、特別提款權；
5、其他外匯資產。
第四條境內機構、境內個人的外匯收支，或者外匯經營活動，以及境外機構、境外個人在境內的外匯收支，或者外匯經營活動，適用本條例。
第五條國家對經常性國際支付和轉移不予限制。
第六條國家實行國際收支統計申報制度。
國務院外匯管理部門應當對國際收支進行統計、監測，定期公布國際收支狀況。
第七條經營外匯業務的金融機構，應當按照國務院外匯管理部門的規定，為客戶開立外匯賬戶，並通過外匯賬戶辦理外匯業務。
經營外匯業務的金融機構，應當依法向外匯管理機關，報送客戶的外匯收支及賬戶變動情況。
第八條中華人民共和國境內禁止外幣流通，並不得以外幣計價結算，但國家另有規定的除外。
第九條境內機構、境內個人的外匯收入，可以調回境內或者存放境外；調回境內或者存放境外的條件、期限等，由國務院外匯管理部門，根據國際收支狀況和外匯管理的需要作出規定。
第十條國務院外匯管理部門依法持有、管理、經營國家外匯儲備，遵循安全、流動、增值的原則。
第十一條國際收支出現，或者可能出現嚴重失衡，以及國民經濟出現，或者可能出現嚴重危機時，國家可以對國際收支採取必要的保障、控制等措施。 經常項目 外匯管理
第十二條經常項目外匯收支應當具有真實、合法的交易基礎。經營結匯、售匯業務的金融機構，應當按照國務院外匯管理部門的規定，對交易單證的真實性，及其與外匯收支的一致性進行合理審查。
外匯管理機關有權對前款規定事項進行監督檢查。
第十三條經常項目外匯收入，可以按照國家有關規定保留，或者賣給經營結匯、售匯業務的金融機構。
第十四條經常項目外匯支出，應當按照國務院外匯管理部門，關於付匯與購匯的管理規定，憑有效單證以自有外匯支付，或者向經營結匯、售匯業務的金融機構購匯支付。
第十五條攜帶、申報外幣現鈔出入境的限額，由國務院外匯管理部門規定。 資本項目外匯管理
第十六條境外機構、境外個人在境內直接投資，經有關主管部門批准後，應當到外匯管理機關辦理登記。
境外機構、境外個人在境內從事有價證券，或者衍生產品發行、交易，應當遵守國家關於市場准入的規定，並按照國務院外匯管理部門的規定辦理登記。
第十七條境內機構、境內個人向境外直接投資，或者從事境外有價證券、衍生產品發行、交易，應當按照國務院外匯管理部門的規定辦理登記。國家規定需要事先經有關主管部門批准或者備案的，應當在外匯登記前辦理批准或者備案手續。
第十八條國家對外債實行規模管理。借用外債應當按照國家有關規定辦理，並到外匯管理機關辦理外債登記。
國務院外匯管理部門，負責全國的外債統計與監測，並定期公布外債情況。
第十九條提供對外擔保，應當向外匯管理機關提出申請，由外匯管理機關，根據申請人的資產負債等情況作出批准，或者不批準的決定；國家規定其經營范圍，需要經有關主管部門批準的，應當在向外匯管理機關，提出申請前辦理批准手續。申請人簽訂對外擔保合同後，應當到外匯管理機關辦理對外擔保登記。
經國務院批准為使用外國政府，或者國際金融組織貸款進行轉貸提供對外擔保的，不適用前款規定。
第二十條銀行業金融機構在經批準的經營范圍內，可以直接向境外提供商業貸款。其他境內機構向境外提供商業貸款，應當向外匯管理機關提出申請，外匯管理機關根據申請人的資產負債等情況作出批准，或者不批準的決定；國家規定其經營范圍，必須經有關主管部門批準的，應當在向外匯管理機關提出申請前，辦理批准手續。
向境外提供商業貸款，應當按照國務院外匯管理部門的規定辦理登記。
第二十一條資本項目外匯收入保留或者賣給經營結匯、售匯業務的金融機構，應當經外匯管理機關批准，但國家規定無需批準的除外。
第二十二條資本項目外匯支出，應當按照國務院外匯管理部門，關於付匯與購匯的管理規定，憑有效單證以自有外匯支付或者向經營結匯、售匯業務的金融機構購匯支付。國家規定應當經外匯管理機關批準的，應當在外匯支付前辦理批准手續。
依法終止的外商投資企業，按照國家有關規定進行清算、納稅後，屬於外方投資者所有的人民幣，可以向經營結匯、售匯業務的金融機構購匯匯出。
第二十三條資本項目外匯及結匯資金，應當按照有關主管部門，及外匯管理機關批準的用途使用。外匯管理機關有權對資本項目外匯，及結匯資金使用和賬戶變動情況進行監督檢查。 金融機構外匯業務管理
第二十四條金融機構經營或者終止經營結匯、售匯業務，應當經外匯管理機關批准；經營或者終止經營其他外匯業務，應當按照職責分工經外匯管理機關，或者金融業監督管理機構批准。
第二十五條外匯管理機關對金融機構外匯業務實行綜合頭寸管理，具體辦法由國務院外匯管理部門制定。
第二十六條金融機構的資本金、利潤以及因本外幣資產不匹配，需要進行人民幣與外幣間轉換的，應當經外匯管理機關批准。 人民幣匯率和外匯市場管理
第二十七條人民幣匯率實行以市場供求為基礎的、有管理的浮動匯率制度。
第二十八條經營結匯、售匯業務的金融機構，和符合國務院外匯管理部門規定條件的其他機構，可以按照國務院外匯管理部門的規定，在銀行間外匯市場進行外匯交易。
第二十九條外匯市場交易應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。
第三十條外匯市場交易的幣種和形式由國務院外匯管理部門規定。
第三十一條國務院外匯管理部門依法監督管理全國的外匯市場。
第三十二條國務院外匯管理部門，可以根據外匯市場的變化和貨幣政策的要求，依法對外匯市場進行調節。 監督管理
第三十三條外匯管理機關依法履行職責，有權採取下列措施：
（一）對經營外匯業務的金融機構進行現場檢查；
（二）進入涉嫌外匯違法行為發生場所調查取證；
（三）詢問有外匯收支，或者外匯經營活動的機構和個人，要求其對與被調查外匯違法事件，直接有關的事項作出說明；
（四）查閱、復制與被調查外匯違法事件直接有關的交易單證等資料；
（五）查閱、復制被調查外匯違法事件的當事人和直接有關的單位、個人的財務會計資料及相關文件，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；
（六）經國務院外匯管理部門，或者省級外匯管理機關負責人批准，查詢被調查外匯違法事件的當事人和直接有關的單位、個人的賬戶，但個人儲蓄存款賬戶除外；
（七）對有證據證明已經或者可能轉移、隱匿違法資金等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的，可以申請人民法院凍結或者查封。
有關單位和個人，應當配合外匯管理機關的監督檢查，如實說明有關情況並提供有關文件、資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。
第三十四條外匯管理機關依法進行監督檢查或者調查，監督檢查或者調查的人員不得少於2人，並應當出示證件。監督檢查、調查的人員少於2人，或者未出示證件的，被監督檢查、調查的單位和個人有權拒絕。
第三十五條有外匯經營活動的境內機構，應當按照國務院外匯管理部門的規定，報送財務會計報告、統計報表等資料。
第三十六條經營外匯業務的金融機構發現客戶有外匯違法行為的，應當及時向外匯管理機關報告。
第三十七條國務院外匯管理部門為履行外匯管理職責，可以從國務院有關部門、機構獲取所必需的信息，國務院有關部門、機構應當提供。
國務院外匯管理部門應當向國務院有關部門、機構通報外匯管理工作情況。
第三十八條任何單位和個人都有權舉報外匯違法行為。
外匯管理機關應當為舉報人保密，並按照規定對舉報人，或者協助查處外匯違法行為有功的單位和個人給予獎勵。 法律責任
第三十九條有違反規定將境內外匯轉移境外，或者以欺騙手段將境內資本，轉移境外等逃匯行為的，由外匯管理機關責令限期調回外匯，處逃匯金額30%以下的罰款；情節嚴重的，處逃匯金額30%以上等值以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第四十條有違反規定以外匯收付，應當以人民幣收付的款項，或者以虛假、無效的交易單證等向經營結匯、售匯業務的金融機構，騙購外匯等非法套匯行為的，由外匯管理機關責令對非法套匯資金予以回兌，處非法套匯金額30%以下的罰款；情節嚴重的，處非法套匯金額30%以上等值以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第四十一條違反規定將外匯匯入境內的，由外匯管理機關責令改正，處違法金額30%以下的罰款；情節嚴重的，處違法金額30%以上等值以下的罰款。
非法結匯的，由外匯管理機關，責令對非法結匯資金予以回兌，處違法金額30%以下的罰款。
第四十二條違反規定攜帶外匯出入境的，由外匯管理機關給予警告，可以處違法金額20%以下的罰款。法律、行政法規規定由海關予以處罰的，從其規定。
第四十三條有擅自對外借款、在境外發行債券，或者提供對外擔保等違反外債管理行為的，由外匯管理機關給予警告，處違法金額30%以下的罰款。
第四十四條違反規定，擅自改變外匯或者結匯資金用途的，由外匯管理機關責令改正，沒收違法所得，處違法金額30%以下的罰款；情節嚴重者，處違法金額30%以上等值以下的罰款。
有違反規定以外幣在境內計價結算，或者劃轉外匯等非法使用外匯行為的，由外匯管理機關責令改正，給予警告，可以處違法金額30%以下的罰款。
第四十五條私自買賣外匯、變相買賣外匯、倒買倒賣外匯，或者非法介紹買賣外匯數額較大的，由外匯管理機關給予警告，沒收違法所得，處違法金額30%以下的罰款；情節嚴重，處違法金額30%以上等值以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第四十六條未經批准擅自經營結匯、售匯業務的，由外匯管理機關責令改正，有違法所得的，沒收違法所得，違法所得50萬元以上的，並處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處50萬元以上200萬元以下的罰款；情節嚴重的，由有關主管部門責令停業整頓，或者吊銷業務許可證；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
未經批准經營結匯、售匯業務以外的其他外匯業務的，由外匯管理機關，或者金融業監督管理機構依照前款規定予以處罰。
第四十七條金融機構有下列情形之一的，由外匯管理機關責令限期改正，沒收違法所得，並處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節嚴重或者逾期不改正的，由外匯管理機關責令停止經營相關業務：
（一）辦理經常項目資金收付，未對交易單證的真實性，及其與外匯收支的一致性進行合理審查的；
（二）違反規定辦理資本項目資金收付的；
（三）違反規定辦理結匯、售匯業務的；
（四）違反外匯業務綜合頭寸管理的；
（五）違反外匯市場交易管理的。
第四十八條有下列情形之一的，由外匯管理機關責令改正，給予警告，對機構可以處30萬元以下的罰款，對個人可以處5萬元以下的罰款：
（一）未按照規定進行國際收支統計申報的；
（二）未按照規定報送財務會計報告、統計報表等資料的；
（三）未按照規定提交有效單證或者提交的單證不真實的；
（四）違反外匯賬戶管理規定的；
（五）違反外匯登記管理規定的；
（六）拒絕、阻礙外匯管理機關依法進行監督檢查或者調查的。
第四十九條境內機構違反外匯管理規定的，除依照本條例給予處罰外，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，應當給予處分；對金融機構負有直接責任的董事、監事、高級管理人員，和其他直接責任人員給予警告，處5萬元以上50萬元以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第五十條外匯管理機關工作人員徇私舞弊、濫用職權、玩忽職守，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予處分。
第五十一條當事人對外匯管理機關作出的具體行政行為不服的，可以依法申請行政復議；對行政復議決定仍不服的，可以依法向人民法院提起行政訴訟。 附則
第五十二條本條例下列用語的含義：
（一）境內機構，是指中華人民共和國境內的國家機關、企業、事業單位、社會團體、部隊等，外國駐華外交領事機構，和國際組織駐華代表機構除外。
（二）境內個人，是指中國公民和在中華人民共和國境內，連續居住滿1年的外國人，外國駐華外交人員和國際組織駐華代表除外。
（三）經常項目，是指國際收支中涉及貨物、服務、收益及經常轉移的交易項目等。
（四）資本項目，是指國際收支中引起對外資產，和負債水平發生變化的交易項目，包括資本轉移、直接投資、證券投資、衍生產品及貸款等。
第五十三條非金融機構經營結匯、售匯業務，應當由國務院外匯管理部門批准，具體管理辦法由國務院外匯管理部門另行制定。
第五十四條本條例自公布之日起施行。

9. 外匯管理的相關法規

《中華人民共和國外匯管理條例》 是外匯管理的基本行政法規，主要規定了外匯專管理的基屬本原則與制度。由國務院於1996年1月29日發布，1996年4月1日起實施，根據1997年1月14日《國務院關於修改〈中華人民共和國外匯管理條例〉的決定》修訂，2008年8月1日國務院第20次常務會議修訂通過。
《外匯管理條例》主要作了四方面的規定：
（1）金融機構經營外匯業務必須持有經營外匯業務許可證
（2）經營外匯業務的金融機構應按規定為客戶開立賬戶，辦理有關外匯業務。
（3）金融機構經營外匯業務，應按規定交存外匯存款准備金，遵守外匯資產負債比例管理的規定，並建立呆賬准備金。
（4）外匯指定銀行辦理結匯業務所需的人民幣資金，應當使用自有資金。