交易所數據管理辦法

A. 網路交易管理辦法的《網路交易管理辦法》的政策解讀

伴隨著信息時代的疾進步伐，中國的網路交易已從最初的「新生事物」發展成全社會參與、採用先進信息技術的交易方式。尤其是網路交易已影響到我們每一個人，並改變著人們的消費習慣。
由於交易過程的數字化和虛擬化，信用瓶頸始終是網路交易發展進程中的一個障礙，參與交易的雙方、第三方機構都應為維護交易的安全與便利而遵循「游戲規則」，以促進和規范網路商品交易及相關服務。從這個意義上看，國家工商總局2010年5月頒布的《網路商品交易及有關服務行為管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）無疑是該領域制度建設的「首規」。
網路市場飛速發展，網路交易新形式、新業態不斷涌現，《暫行辦法》中的部分規定已相對滯後，無法適應網路市場規范發展的需要。在這一新形勢下，國家工商總局對《暫行辦法》進行修訂，出台《網路交易管理辦法》，（以下簡稱《辦法》）將於2014年3月15日起正式施行。
從《暫行辦法》到《辦法》，行政規章的名稱縮短，涵蓋的范圍卻更加廣泛。新辦法充分適應了網路交易發展的新特點，還細化了對消費者合法權益的各項保護措施。相關媒體調查發現，消費者對新辦法中的7日無理由退貨、賣家實名制、消費者個人信息保護及建立信用評價體系等內容格外關注，表明這些條款確實是准確「擊中」了網購過程中消費者最關心的問題。
中國消費者網路購物的習慣逐漸形成，移動購物時代更是釋放了購買力，隨著無線寬頻和智能手機的普及，越來越多人加入到網路購物的隊伍中來。網路交易的發展與相關政策法規的完善，呈現出良性互動效果。一方面，為適應網路交易日新月異的發展，相關政策只有進一步完善、創新，才能保障網路交易的誠信和健康發展；另一方面，相關政策的出台，也為網路交易注入「強心針」，消費者的權益得到保障，信心指數也會得到進一步提升。
新辦法中的相關細則讓不少網路消費者「點贊」，也表明一個更加完善的政策法規是營造更加成熟、規范的網購環境的基礎，並將由此帶動更多人嘗試網購。可以預見的是，隨著中國網路交易政策法規的不斷完善，網路購物環境將更加「清新」，網路交易也將迎來更加廣闊的前景。 1.網路購物享受7天後悔權
2014年3月15日起伴隨《消費者權益保護法》開始實施的新《網路交易管理辦法》（以下簡稱《辦法》），對網路購物七天無理由退貨、利用技術手段不正當競爭、經營網店需要實名認證以及消費者維權細化措施等方面有了細化的補充性規定。與修訂前的《網路商品交易及有關服務行為管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）相比，修訂後的《辦法》第十六條明確規定了網路購物中，除網上購物的消費者定製的、鮮活易腐的商品、拆封的音像數碼商品以及交付的報紙、期刊外，有權自收到商品之日起七日內退貨，且無需說明理由。此項規定與同日開始實施的新《消費者權益保護法》中對於網購商品過程中保護消費者權益的條款一致。
此外，《辦法》還規定，網路商品經營者銷售商品或者提供服務，應當按照國家有關規定或者商業慣例向消費者出具發票等購物憑證或者服務單據。由此，消費者在購物索要發票等購物憑證或服務單據時，網路商品經營者必須出具，在產生糾紛時，可作為消費投訴的依據。
2.嚴禁泄露消費者個人信息
進入電子商務時代，網購信息泄露的現象屢見不鮮，對此《辦法》里明確規定採集信息應當遵循合法、正當、必要三原則，收集、使用目的、方式和范圍應當公開並經被收集者同意。對於個人信息或者商業秘密等具有保密義務，不得任意披露。
此外，為了能更好的避免以及解決網購過程中產生的糾紛，《辦法》規定從事網路商品交易的自然人，應當通過第三方交易平台開展經營活動，並向第三方交易平台提交其姓名、地址、有效身份證明、有效聯系方式等真實身份信息。具備登記 注冊條件的，依法辦理工商登記。
3.管轄范圍更廣監管力度加大
《辦法》監管的范圍更加廣泛，包含了對網路交易主體、客體和行為三方面的規范，涵蓋了網路銷售商品以及提供服務的經營活動、支付 結算、物流、第三方 交易平台、宣傳推廣等各種營利性行為。
惡意給同行打差評、虛假交易、刷單是近年來伴隨電子商務而產生一種新型不正當競爭行為，擾亂了網路市場的經營秩序，消費者也深受其害。對此，《辦法》針對網路市場中的不正當競爭等行為做出了明確規定：不得以虛構交易、刪除不利評價等形式，為自己或他人提升商業信譽；以交易達成後違背事實的惡意評價損害競爭對手的商業信譽；對於上述的相關行為以及法律、法規規定的其他不正當競爭行為將進行警告並處1萬元以上3萬元以下的罰款。
4.電子發票和憑證可作為投訴依據
《辦法》對網購發票和憑證進行了規定，第十三條明確，網路商品經營者銷售商品或者提供服務，應當按照國家有關規定或者商業慣例向消費者出具發票等購貨憑證或者服務單據；徵得消費者同意的，可以以電子化形式出具。電子化的購貨憑證或者服務單據，可以作為處理消費投訴的依據。消費者索要發票等購貨憑證或者服務單據的，網路商品經營者必須出具。
5.第三方交易平台終止服務應提前公示
隨著互聯網的快速發展，一些網站由於各種原因進行了關停和重組。比如2012年團購網站出現了倒閉潮，致使很多已經團購的消費者得不到賠償。《辦法》針對網路交易中第三方支付平台的行為也做出了規范。特別強調，第三方交易平台經營者擬終止提供第三方交易平台服務，應當至少提前三個月在其網站主頁面醒目位置予以公示並通知相關經營者和消費者，採取必要措施保障相關經營者和消費者的合法權益。
6.微博推銷商品應註明是否為廣告
日常生活中，消費者在網上總是看到不少網路大V通過微博、微信等發送廣告信息。此次《辦法》第三十七條規定，為網路商品交易提供宣傳推廣服務應當符合相關法律、法規、規章的規定。《辦法》第三十七條指出，網路交易中，通過博客、微博等網路社交載體提供宣傳推廣服務、評論商品或者服務並因此取得酬勞的，應當如實披露其性質，避免消費者產生誤解。

B. 證券交易所管理辦法的第二章 證券交易所的設立和解散

第六條 設立證券交易所，由證監會審核，報國務院批准。
第七條 申請設立證券交易所，應當向證監會提交下列文件：
（一）申請書；
（二）章程和主要業務規則草案；
（三）擬加入會員名單；
（四）理事會候選人名單及簡歷；
（五）場地、設備及資金情況說明；
（六）擬任用管理人員的情況說明；
（七）證監會要求提交的其他文件。
第八條 證券交易所章程應當包括下列事項：
（一）設立目的；
（二）名稱；
（三）主要辦公及交易場所和設施所在地；
（四）職能范圍；
（五）會員的資格和加入、退出程序；
（六）會員的權利和義務；
（七）對會員的紀律處分；
（八）組織機構及其職權；
（九）高級管理人員的產生、任免及其職責；
（十）資本和財務事項；
（十一）解散的條件和程序；
（十二）其他需要在章程中規定的事項。
第九條 解散證券交易所，經證監會審核同意後，報國務院批准。

C. 證券交易所管理辦法的第三章 證券交易所的職能

第十條 證券交易所應當創造公開、公平、公正的市場環境，保證證券市場的正常運行。
第十一條 證券交易所的職能包括：
（一）提供證券交易的場所和設施；
（二）制定證券交易所的業務規則；
（三）接受上市申請、安排證券上市；
（四）組織、監督證券交易；
（五）對會員進行監管；
（六）對上市公司進行監管；
（七）設立證券登記結算機構；
（八）管理和公布市場信息；
（九）證監會許可的其他職能。
第十二條 證券交易所不得直接或者間接從事：
（一）以營利為目的的業務；
（二）新聞出版業；
（三）發布對證券價格進行預測的文字和資料；
（四）為他人提供擔保；
（五）未經證監會批準的其他業務。
第十三條 證券交易所上市新的證券交易品種，應當報證監會批准。
第十四條 證券交易所以聯網等方式為非本所上市的證券交易品種提供證券交易服務，應當報證監會批准。
第十五條 證券交易所應當在其職能范圍內制定和修改業務規則。證券交易所制定和修改業務規則，由證券交易所理事會通過，報證監會批准。
證券交易所的業務規則包括上市規則、交易規則、會員管理規則及其他與證券交易活動有關的規則。

D. 證券交易所管理辦法的第五章 證券交易所對證券交易活動的監管

第三十條 證券交易所應當制定具體的交易規則。其內容包括：
（一）交易證券的種類和期限；
（二）證券交易方式和操作程序；
（三）證券交易中的禁止行為；
（四）清算交割事項；
（五）交易糾紛的解決；
（六）上市證券的暫停、恢復與取消交易；
（七）證券交易所的開市、收市、休市及異常情況的處理；
（八）交易手續費及其他有關費用的收取方式和標准；
（九）對違反交易規則行為的處理規定；
（十）證券交易所證券交易信息的提供和管理；
（十一）股價指數的編制方法和公布方式；
（十二）其他需要在交易規則中規定的事項。
第三十一條 證券交易所應當公布即時行情，並按日製作證券行情表，記載下列事項，以適當方式公布：
（一）上市證券的名稱；
（二）開市、最高、最低及收市價格；
（三）與前一交易日收市價比較後的漲跌情況；
（四）成交量、值的分計及合計；
（五）股價指數及其漲跌情況；
（六）證監會要求公開的其他事項。
第三十二條 證券交易所應當就其市場內的成交情況編制日報表、周報表、月報表和年報表，並及時向社會公布。
第三十三條 證券交易所應當在業務規則中對證券交易合同的生效和廢止條件作出詳細規定，並維護在本證券交易所達成的證券交易合同的有效性。
第三十四條 證券交易所應當保證投資者有平等機會獲取證券市場的交易行情和其他公開披露的信息，並有平等的交易機會。
第三十五條 證券交易所有權依照有關規定，暫停或者恢復上市證券的交易。暫停交易的時間超過1個交易日時，應當報證監會備案；暫停交易的時間超過5個交易日時，應當事先報證監會批准。
證監會有權要求證券交易所暫停或者恢復上市證券的交易。
第三十六條 證券交易所應當建立市場准入制度，並根據證券法規的規定或者證監會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。
除上述情況外，證券交易所不得限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為。
第三十七條 證券交易所及其會員應當妥善保存證券交易中產生的委託資料、交易記錄、清算文件等，並制定相應的查詢和保密管理措施。
證券交易所應當根據需要制定上述文件的保存期，並報證監會批准。重要文件的保存期應當不少於20年。
第三十八條 證券交易所應當保證其業務規則得到切實執行，對違反業務規則的行為要及時處理。
對國家有關法律、法規、規章、政策中規定的有關證券交易的違法、違規行為，證券交易所負有發現、制止和上報的責任，並有權在職責范圍內予以查處。
第三十九條 證券交易所應當建立符合證券市場監督管理和實時監控要求的計算機系統，並設立負責證券市場監管工作的專門機構。
證監會可以要求證券交易所之間建立以市場監管為目的的信息交換制度和聯合監管制度，共同監管跨市場的不正當交易行為，控制市場風險。

E. 期貨交易所管理辦法的第一章　總則

經中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）批准，期貨交易所可以採取會員制或者公司制的組織形式。
會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。
公司制期貨交易所採用股份有限公司的組織形式。 期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規定的職責外，還應當履行下列職責：
（一）制定並實施期貨交易所的交易規則及其實施細則；
（二）發布市場信息；
（三）監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務；
（四）查處違規行為。 申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交下列文件和材料：
（一）申請書；
（二）章程和交易規則草案；
（三）期貨交易所的經營計劃；
（四）擬加入會員或者股東名單；
（五）理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷；
（六）擬任用高級管理人員的名單及簡歷；
（七）場地、設備、資金證明文件及情況說明；
（八）中國證監會規定的其他文件、材料。 期貨交易所章程應當載明下列事項：
（一）設立目的和職責；
（二）名稱、住所和營業場所；
（三）注冊資本及其構成；
（四）營業期限；
（五）組織機構的組成、職責、任期和議事規則；
（六）管理人員的產生、任免及其職責；
（七）基本業務制度；
（八）風險准備金管理制度；
（九）財務會計、內部控制制度；
（十）變更、終止的條件、程序及清算辦法；
（十一）章程修改程序；
（十二）需要在章程中規定的其他事項。 除本辦法第十條規定的事項外，會員制期貨交易所章程還應當載明下列事項：
（一）會員資格及其管理辦法；
（二）會員的權利和義務；
（三）對會員的紀律處分。 期貨交易所交易規則應當載明下列事項：
（一）期貨交易、結算和交割制度；
（二）風險管理制度和交易異常情況的處理程序；
（三）保證金的管理和使用制度；
（四）期貨交易信息的發布辦法；
（五）違規、違約行為及其處理辦法；
（六）交易糾紛的處理方式；
（七）需要在交易規則中載明的其他事項。
公司制期貨交易所還應當在交易規則中載明本辦法第十一條規定的事項。 期貨交易所的合並、分立，由中國證監會批准。
期貨交易所合並可以採取吸收合並和新設合並兩種方式，合並前各方的債權、債務由合並後存續或者新設的期貨交易所承繼。
期貨交易所分立的，其債權、債務由分立後的期貨交易所承繼。 期貨交易所因下列情形之一解散：
（一）章程規定的營業期限屆滿；
（二）會員大會或者股東大會決定解散；
（三）中國證監會決定關閉。
期貨交易所因前款第（一）項、第（二）項情形解散的，由中國證監會批准。 期貨交易所因合並、分立或者解散而終止的，由中國證監會予以公告。
期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應當報中國證監會批准。

F. 證券交易所管理辦法的第九章 管理與監督

第七十八條證券交易所不得以任何方式轉讓其依照本辦法取得的設立及業務許可。
第七十九條證券交易所、證券登記結算機構的高級管理人員對其任職機構負有誠實信用的義務。
證券交易所、證券登記結算機構的總經理離任時，交易所理事會應當聘請地方審計局或者具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行總經理離任審計。交易所聘請的審計機構應當報證監會認可。
第八十條證券交易所、證券登記結算機構的總經理、副總經理不得在任何營利性組織、團體和機構中兼職。證券交易所的非會員理事及其他工作人員不得以任何形式在證券交易所會員公司兼職。
第八十一條證券交易所、證券登記結算機構的高級管理人員及其他工作人員不得以任何方式泄露或者利用內幕信息，不得以任何方式從證券交易所的會員、上市公司獲取利益。
第八十二條證券交易所、證券登記結算機構的高級管理人員及其他工作人員在履行職責時，遇到與本人或者其親屬等有利害關系情形的，應當迴避。具體迴避事項由其章程、業務規則規定。
第八十三條證券交易所、證券登記結算機構收取的各種資金和費用應當嚴格按照規定用途使用，並制定專項管理規則進行管理，不得挪作他用。
證券交易所的收支結余不得分配給會員。
上述各種費用的收取標准及收取方式應當報收費主管部門備案。
第八十四條證券交易所、證券登記結算機構應當履行下列報告義務：
（一）每一財政年度終了後3個月內向證監會提交經具有證券從業資格的會計師事務所審計的財務報告。
（二）每一季度結束後15日內、每一年度結束後30日內，就業務情況、國家有關法律、法規、規章、政策的執行情況等向證監會提交季度、年度工作報告。年度工作報告抄報證券交易所所在地人民政府。
（三）國家其他有關法律、法規、規章、政策及本辦法其他條款中規定的報告事項。
（四）證監會要求的其他報告事項。
第八十五條遇有重大事項，證券交易所應當隨時向證監會報告。
前款所稱重大事項包括：
（一）發現證券登記結算機構、證券交易所會員、上市公司、證券投資者和證券交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、法規、規章、政策的行為；
（二）發現證券市場中存在產生嚴重違反國家有關法律、法規、規章、政策行為的潛在風險；
（三）證券市場中出現國家有關法律、法規、規章、政策未作明確規定，但會對證券市場產生重大影響的事項；
（四）執行國家有關法律、法規、規章、政策過程中，需由證券交易所做出重大決策的事項；
（五）證券交易所認為需要報告的其他事項；
（六）證監會規定的其他事項。
第八十六條 遇有以下事項，證券交易所應當隨時向證監會報告，同時抄報交易所所在地人民政府，並採取適當方式告知交易所會員和證券投資者：
（一）發生影響證券交易所安全運轉的情況；
（二）證券交易所因不可抗力導致停市，或者為維護證券交易正常秩序採取技術性停市措施。
第八十七條證券交易所、證券登記結算機構應當根據證監會的要求，向證監會提供證券市場信息、業務文件和其他有關的數據、資料。
第八十八條 證監會有權要求證券交易所提供會員和上市公司的有關資料。
第八十九條 證監會有權要求證券交易所和證券登記結算機構對其章程和業務規則進行修改。
第九十條 證監會有權派員監督檢查證券交易所和證券登記結算機構的業務、財務狀況，或者調查其他有關事項。
上述檢查人員在執行檢查任務時應當出示合法證明文件。
第九十一條證券交易所、證券登記結算機構涉及訴訟，上述機構的高級管理人員因履行職責涉及訴訟或者依照國家有關法律、法規、規章應當受到解除職務的處分時，證券交易所應當及時向證監會報告。

G. 網路交易管理辦法的網路交易管理辦法

（2014年1月26日國家工商行政管理總局令第60號公布） 第一條 為規范網路 商品交易及有關服務，保護消費者和經營者的合法權益，促進網路經濟持續健康發展，依據《消費者權益保護法》、《產品質量法》、《反不正當競爭法》、《合同法》、《商標法》、《廣告法》、《侵權責任法》和《電子簽名法》等法律、法規，制定本辦法。
第二條 在中華人民共和國境內從事網路商品交易及有關服務，應當遵守中華人民共和國法律、法規和本辦法的規定。
第三條 本辦法所稱網路商品交易，是指通過互聯網（含移動互聯網）銷售商品或者提供服務的經營活動。
本辦法所稱有關服務，是指為網路商品交易提供第三方交易平台、宣傳推廣、信用評價、支付結算、物流、快遞、網路接入、伺服器託管、虛擬空間租用、網站網頁設計製作等營利性服務。
第四條 從事網路商品交易及有關服務應當遵循自願、公平、誠實信用的原則，遵守商業道德和公序良俗。
第五條 鼓勵支持網路商品經營者、有關服務經營者創新經營模式，提升服務水平，推動網路經濟發展。
第六條 鼓勵支持網路商品經營者、有關服務經營者成立行業組織，建立行業公約，推動行業信用建設，加強行業自律，促進行業規范發展。
第二章 網路商品經營者和有關服務經營者的義務
【第二章 第一節 一般性規定】
第七條 從事網路商品交易及有關服務的經營者，應當依法辦理工商登記。
從事網路商品交易的自然人，應當通過第三方交易平台開展經營活動,並向第三方 交易平台提交其姓名、地址、有效身份證明、有效聯系方式等真實身份信息。具備登記注冊條件的，依法辦理工商登記。
從事網路商品交易及有關服務的經營者銷售的商品或者提供的服務屬於法律、行政法規或者國務院決定規定應當取得行政許可的，應當依法取得有關許可。
第八條 已經工商行政管理部門登記注冊並領取營業執照的法人、其他經濟組織或者個體工商戶，從事網路商品交易及有關服務的，應當在其網站首頁或者從事經營活動的主頁面醒目位置公開營業執照登載的信息或者其營業執照的電子鏈接標識。
第九條 網上交易的商品或者服務應當符合法律、法規、規章的規定。法律、法規禁止交易的商品或者服務，經營者不得在網上進行交易。
第十條 網路商品經營者向消費者銷售商品或者提供服務，應當遵守《消費者權益保護法》和《產品質量法》等法律、法規、規章的規定，不得損害消費者合法權益。
第十一條 網路商品經營者向消費者銷售商品或者提供服務，應當向消費者提供經營地址、聯系方式、商品或者服務的數量和質量、價款或者費用、履行期限和方式、支付形式、退換貨方式、安全注意事項和風險警示、售後服務、民事責任等信息，採取安全保障措施確保交易安全可靠，並按照承諾提供商品或者服務。
第十二條 網路商品經營者銷售商品或者提供服務，應當保證商品或者服務的完整性，不得將商品或者服務不合理拆分出售，不得確定最低消費標准或者另行收取不合理的費用。
第十三條 網路商品經營者銷售商品或者提供服務，應當按照國家有關規定或者商業慣例向消費者出具發票等購貨憑證或者服務單據；徵得消費者同意的，可以以電子化形式出具。電子化的購貨憑證或者服務單據，可以作為處理消費投訴的依據。
消費者索要發票等購貨憑證或者服務單據的，網路商品經營者必須出具。
第十四條 網路商品經營者、有關服務經營者提供的商品或者服務信息應當真實准確，不得作虛假宣傳和虛假表示。
第十五條 網路商品經營者、有關服務經營者銷售商品或者提供服務，應當遵守《商標法》、《企業名稱登記管理規定》等法律、法規、規章的規定，不得侵犯他人的注冊商標專用權、企業名稱權等權利。
第十六條網路商品經營者銷售商品，消費者有權自收到商品之日起七日內退貨，且無需說明理由，但下列商品除外：
（一）消費者定作的；
（二）鮮活易腐的；
（三）在線下載或者消費者拆封的音像製品、計算機軟體等數字化商品；
（四）交付的報紙、期刊。
除前款所列商品外，
消費者退貨的商品應當完好。網路商品經營者應當自收到退回商品之日起七日內返還消費者支付的商品價款。退回商品的運費由消費者承擔；網路商品經營者和消費者另有約定的，按照約定。
第十七條 網路商品經營者、有關服務經營者在經營活動中使用合同格式條款的，應當符合法律、法規、規章的規定，按照公平原則確定交易雙方的權利與義務，採用顯著的方式提請消費者注意與消費者有重大利害關系的條款，並按照消費者的要求予以說明。
網路商品經營者、有關服務經營者不得以合同格式條款等方式作出排除或者限制消費者權利、減輕或者免除經營者責任、加重消費者責任等對消費者不公平、不合理的規定，不得利用合同格式條款並藉助技術手段強制交易。
第十八條 網路商品經營者、有關服務經營者在經營活動中收集、使用消費者或者經營者信息，應當遵循合法、正當、必要的原則，明示收集、使用信息的目的、方式和范圍，並經被收集者同意。網路商品經營者、有關服務經營者收集、使用消費者或者經營者信息，應當公開其收集、使用規則，不得違反法律、法規的規定和雙方的約定收集、使用信息。
網路商品經營者、有關服務經營者及其工作人員對收集的消費者個人信息或者經營者商業秘密的數據信息必須嚴格保密，不得泄露、出售或者非法向他人提供。網路商品經營者、有關服務經營者應當採取技術措施和其他必要措施，確保信息安全，防止信息泄露、丟失。在發生或者可能發生信息泄露、丟失的情況時，應當立即採取補救措施。
網路商品經營者、有關服務經營者未經消費者同意或者請求，或者消費者明確表示拒絕的，不得向其發送商業性電子信息。
第十九條 網路商品經營者、有關服務經營者銷售商品或者服務，應當遵守《反不正當競爭法》等法律的規定，不得以不正當競爭方式損害其他經營者的合法權益、擾亂社會經濟秩序。同時，不得利用網路技術手段或者載體等方式，從事下列不正當競爭行為：
（一）擅自使用知名網站特有的域名、名稱、標識或者使用與知名網站近似的域名、名稱、標識，與他人知名網站相混淆，造成消費者誤認;
（二）擅自使用、偽造政府部門或者社會團體電子標識，進行引人誤解的虛假宣傳；
（三）以虛擬物品為獎品進行抽獎式的有獎銷售，虛擬物品在網路市場約定金額超過法律法規允許的限額；
（四）以虛構交易、刪除不利評價等形式，為自己或他人提升商業信譽；
（五）以交易達成後違背事實的惡意評價損害競爭對手的商業信譽；
（六）法律、法規規定的其他不正當競爭行為。
第二十條 網路商品經營者、有關服務經營者不得對競爭對手的網站或者網頁進行非法技術攻擊，造成競爭對手無法正常經營。
第二十一條 網路商品經營者、有關服務經營者應當按照國家工商行政管理總局的規定向所在地工商行政管理部門報送經營統計資料。
【第二章 第二節 第三方交易平台經營者的特別規定】
第二十二條 第三方交易平台經營者應當是經工商行政管理部門登記注冊並領取營業執照的企業法人。
前款所稱第三方交易平台，是指在網路商品交易活動中為交易雙方或者多方提供網頁空間、虛擬經營場所、交易規則、交易撮合、信息發布等服務，供交易雙方或者多方獨立開展交易活動的信息網路系統。
第二十三條 第三方交易平台經營者應當對申請進入平台銷售商品或者提供服務的法人、其他經濟組織或者個體工商戶的經營主體身份進行審查和登記，建立登記檔案並定期核實更新，在其從事經營活動的主頁面醒目位置公開營業執照登載的信息或者其營業執照的電子鏈接標識。
第三方交易平台經營者應當對尚不具備工商登記注冊條件、申請進入平台銷售商品或者提供服務的自然人的真實身份信息進行審查和登記，建立登記檔案並定期核實更新，核發證明個人身份信息真實合法的標記，載入在其從事經營活動的主頁面醒目位置。
第三方交易平台經營者在審查和登記時，應當使對方知悉並同意登記協議，提請對方注意義務和責任條款。
第二十四條 第三方交易平台經營者應當與申請進入平台銷售商品或者提供服務的經營者訂立協議，明確雙方在平台進入和退出、商品和服務質量安全保障、消費者權益保護等方面的權利、義務和責任。
第三方交易平台經營者修改其與平台內經營者的協議、交易規則，應當遵循公開、連續、合理的原則，修改內容應當至少提前七日予以公示並通知相關經營者。平台內經營者不接受協議或者規則修改內容、申請退出平台的，第三方交易平台經營者應當允許其退出，並根據原協議或者交易規則承擔相關責任。
第二十五條 第三方交易平台經營者應當建立平台內交易規則、交易安全保障、消費者權益保護、不良信息處理等管理制度。各項管理制度應當在其網站顯示，並從技術上保證用戶能夠便利、完整地閱覽和保存。
第三方交易平台經營者應當採取必要的技術手段和管理措施保證平台的正常運行，提供必要、可靠的交易環境和交易服務，維護網路交易秩序。
第二十六條 第三方交易平台經營者應當對通過平台銷售商品或者提供服務的經營者及其發布的商品和服務信息建立檢查監控制度，發現有違反工商行政管理法律、法規、規章的行為的，應當向平台經營者所在地工商行政管理部門報告，並及時採取措施制止，必要時可以停止對其提供第三方交易平台服務。
工商行政管理部門發現平台內有違反工商行政管理法律、法規、規章的行為，依法要求第三方交易平台經營者採取措施制止的，第三方交易平台經營者應當予以配合。
第二十七條 第三方交易平台經營者應當採取必要手段保護注冊商標專用權、企業名稱權等權利，對權利人有證據證明平台內的經營者實施侵犯其注冊商標專用權、企業名稱權等權利的行為或者實施損害其合法權益的其他不正當競爭行為的，應當依照《侵權責任法》採取必要措施。
第二十八條 第三方交易平台經營者應當建立消費糾紛和解和消費維權自律制度。消費者在平台內購買商品或者接受服務，發生消費糾紛或者其合法權益受到損害時，消費者要求平台調解的，平台應當調解；消費者通過其他渠道維權的，平台應當向消費者提供經營者的真實的網站登記信息，積極協助消費者維護自身合法權益。
第二十九條 第三方交易平台經營者在平台上開展商品或者服務自營業務的，應當以顯著方式對自營部分和平台內其他經營者經營部分進行區分和標記，避免消費者產生誤解。
第三十條 第三方交易平台經營者應當審查、記錄、保存在其平台上發布的商品和服務信息內容及其發布時間。平台內經營者的營業執照或者個人真實身份信息記錄保存時間從經營者在平台的登記注銷之日起不少於兩年，交易記錄等其他信息記錄備份保存時間從交易完成之日起不少於兩年。
第三方交易平台經營者應當採取電子簽名、數據備份、故障恢復等技術手段確保網路交易數據和資料的完整性和安全性，並應當保證原始數據的真實性。
第三十一條 第三方交易平台經營者擬終止提供第三方交易平台服務的，應當至少提前三個月在其網站主頁面醒目位置予以公示並通知相關經營者和消費者，採取必要措施保障相關經營者和消費者的合法權益。
第三十二條 鼓勵第三方交易平台經營者為交易當事人提供公平、公正的信用評價服務，對經營者的信用情況客觀、公正地進行採集與記錄，建立信用評價體系、信用披露制度以警示交易風險。
第三十三條 鼓勵第三方交易平台經營者設立消費者權益保證金。消費者權益保證金應當用於對消費者權益的保障，不得挪作他用，使用情況應當定期公開。
第三方交易平台經營者與平台內的經營者協議設立消費者權益保證金的，雙方應當就消費者權益保證金提取數額、管理、使用和退還辦法等作出明確約定。
第三十四條 第三方交易平台經營者應當積極協助工商行政管理部門查處網上違法經營行為，提供在其平台內涉嫌違法經營的經營者的登記信息、交易數據等資料，不得隱瞞真實情況。
【第二章 第三節 其他有關服務經營者的特別規定】
第三十五條 為網路商品交易提供網路接入、伺服器託管、虛擬空間租用、網站網頁設計製作等服務的有關服務經營者，應當要求申請者提供經營資格證明和個人真實身份信息，簽訂服務合同，依法記錄其上網信息。申請者營業執照或者個人真實身份信息等信息記錄備份保存時間自服務合同終止或者履行完畢之日起不少於兩年。
第三十六條 為網路商品交易提供信用評價服務的有關服務經營者，應當通過合法途徑採集信用信息，堅持中立、公正、客觀原則，不得任意調整用戶的信用級別或者相關信息，不得將收集的信用信息用於任何非法用途。
第三十七條 為網路商品交易提供宣傳推廣服務應當符合相關法律、法規、規章的規定。
通過博客、微博等網路社交載體提供宣傳推廣服務、評論商品或者服務並因此取得酬勞的，應當如實披露其性質，避免消費者產生誤解。
第三十八條 為網路商品交易提供網路接入、支付結算、物流、快遞等服務的有關服務經營者，應當積極協助工商行政管理部門查處網路商品交易相關違法行為，提供涉嫌違法經營的網路商品經營者的登記信息、聯系方式、地址等相關數據資料，不得隱瞞真實情況。 第三十九條 網路商品交易及有關服務的監督管理由縣級以上工商行政管理部門負責。
第四十條 縣級以上工商行政管理部門應當建立網路商品交易及有關服務信用檔案，記錄日常監督檢查結果、違法行為查處等情況。根據信用檔案的記錄，對網路商品經營者、有關服務經營者實施信用分類監管。
第四十一條 網路商品交易及有關服務違法行為由發生違法行為的經營者住所所在地縣級以上工商行政管理部門管轄。對於其中通過第三方交易平台開展經營活動的經營者，其違法行為由第三方交易平台經營者住所所在地縣級以上工商行政管理部門管轄。第三方交易平台經營者住所所在地縣級以上工商行政管理部門管轄異地違法行為人有困難的，可以將違法行為人的違法情況移交違法行為人所在地縣級以上工商行政管理部門處理。
兩個以上工商行政管理部門因網路商品交易及有關服務違法行為的管轄權發生爭議的，應當報請共同的上一級工商行政管理部門指定管轄。
對於全國范圍內有重大影響、嚴重侵害消費者權益、引發群體投訴或者案情復雜的網路商品交易及有關服務違法行為，由國家工商行政管理總局負責查處或者指定省級工商行政管理局負責查處。
第四十二條 網路商品交易及有關服務活動中的消費者向工商行政管理部門投訴的，依照《工商行政管理部門處理消費者投訴辦法》處理。
第四十三條 縣級以上工商行政管理部門對涉嫌違法的網路商品交易及有關服務行為進行查處時，可以行使下列職權：
（一）詢問有關當事人，調查其涉嫌從事違法網路商品交易及有關服務行為的相關情況；
（二）查閱、復制當事人的交易數據、合同、票據、賬簿以及其他相關數據資料；
（三）依照法律、法規的規定，查封、扣押用於從事違法網路商品交易及有關服務行為的商品、工具、設備等物品，查封用於從事違法網路商品交易及有關服務行為的經營場所；
（四）法律、法規規定可以採取的其他措施。
工商行政管理部門依法行使前款規定的職權時，當事人應當予以協助、配合，不得拒絕、阻撓。
第四十四條 工商行政管理部門對網路商品交易及有關服務活動的技術監測記錄資料，可以作為對違法的網路商品經營者、有關服務經營者實施行政處罰或者採取行政措施的電子數據證據。
第四十五條 在網路商品交易及有關服務活動中違反工商行政管理法律法規規定，情節嚴重，需要採取措施制止違法網站繼續從事違法活動的，工商行政管理部門可以依照有關規定，提請網站許可或者備案地通信管理部門依法責令暫時屏蔽或者停止該違法網站接入服務。
第四十六條 工商行政管理部門對網站違法行為作出行政處罰後，需要關閉該違法網站的，可以依照有關規定，提請網站許可或者備案地通信管理部門依法關閉該違法網站。
第四十七條 工商行政管理部門在對網路商品交易及有關服務活動的監督管理中發現應當由其他部門查處的違法行為的，應當依法移交相關部門。
第四十八條 縣級以上工商行政管理部門應當建立網路商品交易及有關服務監管工作責任制度，依法履行職責。 第四十九條 對於違反本辦法的行為，法律、法規另有規定的，從其規定。
第五十條 違反本辦法第七條第二款、第二十三條、第二十五條、第二十六條第二款、第二十九條、第三十條、第三十四條、第三十五條、第三十六條、第三十八條規定的，予以警告，責令改正，拒不改正的，處以一萬元以上三萬元以下的罰款。
第五十一條 違反本辦法第八條、第二十一條規定的，予以警告，責令改正，拒不改正的，處以一萬元以下的罰款。
第五十二條 違反本辦法第十七條規定的，按照《合同違法行為監督處理辦法》的有關規定處罰。
第五十三條 違反本辦法第十九條第（一）項規定的，按照《反不正當競爭法》第二十一條的規定處罰；違反本辦法第十九條第（二）項、第（四）項規定的，按照《反不正當競爭法》第二十四條的規定處罰；違反本辦法第十九條第（三）項規定的，按照《反不正當競爭法》第二十六條的規定處罰；違反本辦法第十九條第（五）項規定的，予以警告，責令改正，並處一萬元以上三萬元以下的罰款。
第五十四條 違反本辦法第二十條規定的，予以警告，責令改正，並處一萬元以上三萬元以下的罰款。 第五十五條 通過第三方交易平台發布商品或者營利性服務信息、但交易過程不直接通過平台完成的經營活動，參照適用本辦法關於網路商品交易的管理規定。
第五十六條 本辦法由國家工商行政管理總局負責解釋。
第五十七條 省級工商行政管理部門可以依據本辦法的規定製定網路商品交易及有關服務監管實施指導意見。
第五十八條 本辦法自2014年3月15日起施行。國家工商行政管理總局2010年5月31日發布的《網路商品交易及有關服務行為管理暫行辦法》同時廢止。

H. 證券交易所管理辦法的第十章 罰 則

第九十二條證券交易所違反本辦法第十二條的規定，從事與其職能無關的業務的，由證監會限期改正；構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。
第九十三條證券交易所違反本辦法第十三條和第十四條規定的，由證監會責令停止該交易品種的交易，並對交易所有關負責人給予紀律處分。
第九十四條證券交易所違反本辦法規定，在監管工作中不履行職責，或者不履行本辦法規定的有關報告義務，由證監會責令限期改正，並給予通報批評。
後果嚴重，影響證券交易活動正常開展的，證監會有權責令證券交易所限期停業整頓。
第九十五條 證券登記結算機構違反本辦法規定，證監會可以責令證券交易所按證券交易所與證券登記結算機構簽訂的業務協議對證券登記結算機構進行處罰，或者由證監會按照國家有關規定進行處罰。
第九十六條證券交易所存在下列情況時，由證監會對有關高級管理人員視情節輕重分別給予警告、記過、記大過、撤職等行政處分，並責令證券交易所對有關的業務部門負責人給予紀律處分；造成嚴重後果的，由證監會按本辦法第二十九條的規定處理；構成犯罪的，由司法機關依法追究有關責任人員的刑事責任：
（一）對國家有關法律、法規、規章、政策和證監會頒布的制度、辦法、規定不傳達、不執行；
（二）對工作不負責任，管理混亂，致使有關業務制度和操作規程不健全、不落實；
（三）對證監會的監督檢查工作不接受、不配合，對工作中發現的重大隱患、漏洞不重視、不報告、不及時解決；
（四）對在證券交易所內發生的違規行為未能及時採取有效措施予以制止或者查處不力。
第九十七條證券交易所的任何工作人員有責任拒絕執行任何人員向其下達的違反國家有關法律、法規、規章、政策和證券交易所有關規定的工作任務，並有責任向其更高一級領導和證監會報告具體情況。沒有拒絕執行上述工作任務，或者雖拒絕執行但沒有報告的，要承擔相應責任。
第九十八條證券交易所會員、上市公司違反國家有關法律、法規、規章、政策和證券交易所章程、業務規則的規定，並且證券交易所沒有履行規定的監督管理責任的，證監會有權按照本辦法的有關規定，追究證券交易所和證券交易所有關高級管理人員和直接責任人的責任。
第九十九條證券交易所應當在其職責范圍內，及時向證監會報告其會員、上市公司及其他人員違反國家有關法律、法規、規章、政策的情況；國家有關法律、法規、規章授權由證券交易所處罰，或者按照證券交易所章程、業務規則、上市協議等證券交易所可以處罰的，證券交易所有權按照有關規定予以處罰，並報證監會備案；國家有關法律、法規、規章規定由證監會處罰的，證券交易所可以向證監會提出處罰建議。
證監會可以要求證券交易所對其會員、上市公司進行處罰。
第一百條證券交易所、證券交易所會員、上市公司違反本辦法規定，直接責任人和與直接責任人有直接利益關系者因此而形成的非法獲利或者避損，由證監會予以沒收並處以相當於非法獲利或者避損金額1至3倍的罰款。

I. 證券交易所管理辦法的第七章 證券交易所對上市公司的監管

第五十一條 證券交易所應當根據有關法律、行政法規的規定製定具體的上市規則。其內容包括：
（一）證券上市的條件、申請和批准程序以及上市協議的內容及格式；
（二）上市公告書的內容及格式；
（三）上市推薦人的資格、責任、義務；
（四）上市費用及其他有關費用的收取方式和標准；
（五）對違反上市規則行為的處理規定；
（六）其他需要在上市規則中規定的事項。
第五十二條 證券交易所應當與上市公司訂立上市協議，確定相互間的權利義務關系。上市協議的內容與格式應當符合國家有關法律、法規、規章、政策的規定，並報證監會備案。
交易所與任何上市公司所簽上市協議的內容與格式均應一致；確需與某些上市公司簽署特殊條款時，報證監會批准。
上市協議應當包括下列內容：
（一）上市費用的項目和數額；
（二）證券交易所為公司證券發行、上市所提供的技術服務；
（三）要求公司指定專人負責證券事務；
（四）上市公司定期報告、臨時報告的報告程序及回復交易所質詢的具體規定；
（五）股票停牌事宜；
（六）協議雙方違反上市協議的處理；
（七）仲裁條款；
（八）證券交易所認為需要在上市協議中明確的其他內容。
第五十三條 證券交易所應當建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求，並在上市後由上市推薦人指導上市公司履行相關義務。
證券交易所應當監督上市推薦人切實履行業務規則中規定的相關職責。上市推薦人不按規定履行職責的，證券交易所有權根據業務規則的規定對上市推薦人予以處分。
第五十四條 證券交易所應當根據證監會統一制定的格式和證券交易所的有關業務規則，復核上市公司的配股說明書、上市公告書等與募集資金及證券上市直接相關的公開說明文件，並監督上市公司按時公布。證券交易所可以要求上市公司或者上市推薦人就上述文件做出補充說明並予以公布。
第五十五條 證券交易所應當督促上市公司按照規定的報告期限和證監會統一制定的格式，編制並公布年度報告、中期報告，並在其公布後進行檢查，發現問題應當根據有關規定及時處理。證券交易所應當在報告期結束後20個工作日內，將檢查情況報告證監會。
第五十六條 證券交易所應當審核上市公司編制的臨時報告。臨時報告的內容涉及《公司法》、國家證券法規以及公司章程中規定需要履行審批程序的事項，或者涉及應當報證監會批準的事項，證券交易所應當在確認其已履行規定的審批手續後，方可准予其公布。
第五十七條 出現以下情況之一的，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，並要求上市公司立即公布有關信息：
（一）該公司股票交易發生異常波動；
（二）有投資者發出收購該公司股票的公開要約；
（三）上市公司依據上市協議提出停牌申請；
（四）證監會依法作出暫停股票交易的決定時；
（五）證券交易所認為必要時。
第五十八條 證券交易所應當設立上市公司股東持股情況的檔案資料，並根據國家有關法律、法規、規章、政策對股東持股數量及其買賣行為的限制規定，對上市公司股東在交易過程中的持股變動情況進行即時統計和監督。上市公司股東因持股數量變動而產生信息披露義務的，證券交易所應當在其履行信息披露之前，限制其繼續交易該股票，督促其及時履行信息披露義務，並立即向證監會報告。
第五十九條 證券交易所應當採取必要的技術措施，將上市公司尚未上市流通股份與其已上市流通股份區別開來。未經證監會批准，不得准許尚未上市流通股份進入交易系統。
第六十條 證券交易所應當採取必要的措施，保證上市公司董事、監事、經理不得賣出本人持有的本公司股票。
第六十一條 上市公司應當建立上市公司信息統計系統，並按照交易所的要求及時報送、公布有關統計資料。
第六十二條 證券交易所對上市公司未按規定履行信息披露義務的行為，可以按照上市協議的規定予以處理，並可以就其違反證券法規的行為提出處罰意見，報證監會予以處罰。
第六十三條 證券交易所應當比照本章的有關規定，對其他上市證券的發行人進行監管。