合規性指標填寫

① 績效目標審核合規性主要包括哪些方面

在績效考核措施上，目標明確、標准統一、指標健全，堅持穩健經營、合規引領、戰略導向、綜合平衡和統一執行五項基本原則。
1、沒有專門的績效考核系統支撐，績效考核的數據提取還主要依賴人工統計。工作量較大，計量不夠科學，統計較為繁雜。
2、考核的方式、程序還不夠科學化。績效考核辦法很大程序還是停留在任務下達，計算任務完成情況，兌現績效獎金這一流程上，這是一種比較粗放型的績效考核辦法，缺乏系統性與科學性，同時考核涉及的范圍還很大程度只是停留在可量化指標的上，對於一些不可量化的指標缺乏相應的方法，如員工的工作主動性、創造性、合作精神、溝通能力等較難考核，但這些因素又是相當關鍵的一些方面。

② ISO14001合規性評價都需要哪些記錄文件

4.4.4文件
環境管理體系文件應包括：
a）環境方針、目標和指標；
b）對環境管理體系的覆蓋范圍的描述；
c）對環境管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關文件的查詢途徑；
d）本標准要求的文件，包括記錄；
e）組織為確保對涉及重要環境因素的過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件和記錄。

③ 有14000法律法規清單和合規性評價的範本嗎

中華人民共和國國家標准

環境管理體系 規范及使用指南

(ISO14001)

Environmental management systems
—Specification with guidance for use

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范圍

本標准規定了對環境管理體系的要求，使一個組織能夠根據法律要求和重大環境影響信息，制定環境方針與目標。它適用於那些可為組織所控制，以及可能希望組織對其施加影響的環境因素。但它本身並未提出具體的環境表現（行為）准則。

本標准適用於任何有下列願望的組織：

a）實施、保持並改進環境管理體系；

b）使自己確信能符合所聲明的環境方針；

c）向外界展示符合性；

d）尋求外部組織對其環境管理體系的認證/注冊；

e）對符合本標準的情況進行自我鑒定和自我聲明。

本標准中所有的要求都適用於任何一個環境管理體系。其應用程度取決於組織的環境方針、活動性質、運行條件等因素。本標准還在附錄A中對如何使用本規范提供了提示性的指南。

對於本標準的任何應用，都應明確界定其范圍。

注:為使用方便起見，「規范」部分和附錄A中的條目採用了互相對應的序號，例如，4.3.3和A3.3的內容都是關於環境目標和指標的敘述, 4.5.4和A5.4的內容都是關於環境管理體系審核等。

引用標准
目前尚無引用標准。

定義
下列定義適用於本標准：

持續改進 continual improvement
強化環境管理體系的過程，目的是根據組織的環境方針，實現對整體環境表現（行為）的改進。

注:該過程不必同時發生於活動的所有方面。

環境 environment
組織運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關系。

注:從這一意義上,外部存在從組織內延伸到全球系統。

環境因素 environmental aspect
一個組織的活動、產品或服務中能與環境發生相互作用的要素。

注:重要環境因素是指具有或能夠產生重大環境影響的環境因素。

環境影響 environmental impact
全部或部分地由組織的活動、產品或服務給環境造成的任何有害或有益的變化。

環境管理體系 enviromental management systems
整個管理體系的一個組成部分，包括為制定、實施、實現、評審和保持環境方針所需的組織機構、計劃活動、職責、慣例、程序、過程和資源。

環境管理體系審核 environmental managernent system audit
客觀地獲取審核證據並予以評價，以判斷組織的環境管理體系是否符合所規定的環境管理體系審核准則的一個以文件支持的系統化驗證過程，包括將這一過程的結果呈報管理者。

環境目標 environmental objective
組織依據其環境方針規定自己所要實現的總體環境目的，如可行應予以量化。

環境表現（行為） environmental performance
組織基於其環境方針、目標和指標，對它的環境因素進行控制所取得的可測量的環境管理體系結果。

環境方針 environrnental policy
組織對其全部環境表現（行為）的意圖與原則的聲明，它為組織的行為及環境目標和指標的建立提供了一個框架。

環境指標 enviromental target
直接來自環境目標，或為實現環境目標所需規定並滿足的具體的環境表現（行為）要求，它們可適用於組織或其局部，如可行應予以量化。

相關方 interested party
關注組織的環境表現（行為）或受其環境表現（行為）影響的個人或團體。

組織 organization
具有自身職能和行政管理的公司、集團公司、商行、企事業單位、政府機構或社團，或是上述單位的部分或結合體，無論其是否法人團體、公營或私營。

注:對於擁有一個以上運行單位的組織，可以把一個運行單位視為一個組織。

污染預防 prevention of pollution
旨在避免、減少或控制污染而對各種過程、慣例、材料或產品的採用，可包括再循環、處理、過程更改、控制機制、資源的有效利用和材料替代等。

注:污染預防的潛在利益包括減少有害的環境影響、提高效益和降低成本。

環境管理體系要求
總要求
組織應建立並保持環境管理體系。本章描述了對環境管理體系的要求。

環境方針
最高管理者應制定本組織的環境方針並確保它:

適合於組織活動、產品或服務的性質、規模與環境影響；
包括對持續改進和污染預防的承諾；
包括對遵守有關環境法律、法規和組織應遵守的其它要求的承諾；
提供建立和評審環境目標和指標的框架；
形成文件，付諸實施，予以保持，並傳達到全體員工；
可為公眾所獲取。
規劃（策劃）
環境因素
組織應建立並保持一個或多個程序，用來確定其活動、產品或服務中它能夠控制，或可望對其施加影響的環境因素，從中判定那些對環境具有重大影響，或可能具有重大影響的因素。組織應確保在建立環境目標時，對與這些重大影響有關的因素加以考慮。

組織應及時更新這方面的信息。

法律與其他要求
組織應建立並保持程序，用來確定適用於其活動、產品或服務中環境因素的法律，以及其它應遵守的要求，並建立獲取這些法律和要求的渠道。

目標和指標
組織應針對其內部每一有關職能和層次，建立並保持環境目標和指標。環境目標和指標應形成文件。

組織在建立與評審環境目標時，應考慮法律與其他要求，它自身的重要環境因素、可選技術方案、財務、運行和經營要求，以及各相關方的觀點。

目標和指標應符合環境方針，並包括對預防污染的承諾。

環境管理方案
組織應制定並保持一個或多個旨在實現環境目標和指標的環境管理方案，其中應包括：

規定組織的每一有關職能和層次實現環境目標和指標的職責,
實現目標和指標的方法和時間表。
如果一個項目涉及到新的開發和新的或修改的活動、產品或服務，就應對有關方案進行修訂，以確保環境管理與該項目相適應。

實施與運行
組織機構和職責
為便於環境管理工作的有效開展，應當對作用、職責和許可權作出明確規定、形成文件，並予以傳達。

管理者應為環境管理體系的實施與控制提供必要的資源，其中包括人力資源和專項技能、技術以及財力資源。

組織的最高管理者應指定專門的管理者代表，無論他（們）是否還負有其他方面的責任，應明確規定其作用、職責和許可權，以便：

確保按照本標準的規定建立、實施與保持環境管理體系要求；
向最高管理者匯報環境管理體系的運行情況以供評審,並為環境管理體系的改進提供依據。
培訓、意識與能力
組織應確定培訓的需求。應要求其工作可能對環境產生重大影響的所有人員都經過相應的培訓。

應建立並保持一套程序，使處於每一有關職能與層次的人員都意識到：

符合環境方針與程序和符合環境管理體系要求的重要性；
他們工作活動中實際的或潛在的重大環境影響，以及個人工作的改進所帶來的環境效益；
他們在執行環境方針與程序，實現環境管理體系要求，包括應急准備與響應要求方面的作用與職責；
偏離規定的運行程序的潛在後果。
從事可能產生重大環境影響的工作的人員應具備適當的教育、培訓和（或）工作經驗，從而勝任他所擔負的工作。

信息交流
組織應建立並保持一套程序，用於有關其環境因素和環境管理體系的

組織內各層次和職能間的內部信息交流；
與外部相關方聯絡的接收、文件形成和答復。
組織應考慮對涉及重要環境因素的外部聯絡的處理，並記錄其決定。

環境管理體系文件
組織應以書面或電子形式建立並保持下列信息：

對管理體系核心要素及其相互作用的描述；
查詢相關文件的途徑。
文件控制
組織應建立並保持一套程序，以控制本標准所要求的所有文件，從而確保：

文件便於查找；
對文件進行定期評審，必要時予以修訂並由受權人員確認其適宜性；
凡對環境管理體系的有效運行具有關鍵作用的崗位，都可能得到有關文件的現行版本；
迅速將失效文件從所有發放和使用場所撤回，或採取其他措施防止誤用；
對出於法律和（或）保留信息的需要而留存的失效文件予以標識。
所有文件均須字跡清楚，註明日期（包括修訂日期），標識明確，妥善保管，並在規定期間內予以留存。應規定並保持有關建立和修改各種類型文件的程序與職責。

運行控制
組織應根據其方針、目標和指標，確定與所標識的重要環境因素有關的運行與活動。應針對這些活動（包括維護工作）制定計劃，確保它們在程序規定的條件下進行。程序的建立應符合下述要求：

對於缺乏程序指導可能導致偏離環境方針和目標與指標的運行，應建立並保持一套以文件支持的程序；
在程序中對運行標准予以規定；
對於組織所使用的產品和服務中可標識的重要環境因素，應建立並保持一套管理程序，並將有關的程序與要求通報供方和承包方。
應急准備和響應
組織應建立並保持一套程序，以確定潛在的事故或緊急情況，做出響應，並預防或減少可能伴隨的環境影響。

必要時，特別是在事故或緊急情況發生後，組織應對應急准備和響應的程序予以評審和修訂。

可行時，組織還應定期試驗上述程序。

檢查和糾正措施
監測和測量
組織應建立並保持一套以文件支持的程序，對可能具有重大環境影響的運行與活動的關鍵特性進行例行監側和測量。其中應包括對環境表現、有關的運行控制、對組織環境目際和指標符合情況的跟蹤信息進行記錄。

監測設備應予校準並妥善維護，並根據組織的程序保存校準與維護記錄。

組織應建立並保持一個以文件支持的程序，以定期評價對有關環境法律、法規的遵循情況。

不符合，糾正與預防措施
組織應建立並保持一套程序，用來規定有關的職責和許可權，對不符合進行處理與調查，採取措施減少由此產生的影響，採取糾正與預防措施並予完成。

任何旨在消除已存在和潛在不符合的原因的糾正或預防措施，應與該問題的嚴重性和伴隨的環境影響相適應。

對於糾正與預防措施所引起對程序文件的任何更改，組織均應遵照實施並予以記錄。

記錄
組織應建立並保持一套程序，用來標識、保存與處置有關環境管理的記錄。這些記錄中還應包括培訓記錄和審核與評審結果。

環境記錄應字跡清楚，標識明確，具備對相關活動、產品或服務的可追溯性。對環境記錄的保存和管理應使之便於查閱，避免損壞、變質或遺失。應規定其保存期限並予記錄。

組織應保存記錄，在對其體系及自身適宜時，用來證明符合本標準的要求。

環境管理體系審核
組織應制定並保持用於定期開展環境管理體系審核的一個或多個方案和一些程序，進行審核的目的是：

判定環境管理體系：
是否符合對環境管理工作的預定安排和本標準的要求；
是否得到了正確的實施和保持。
向管理者報送審核結果。
組織的審核方案（包括時間表）的制定，應立足於所涉及活動的環境重要性和以前審核的結果。為全面起見，審核程序中應包括審核的范圍、頻次和方法，以及實施審核和報告結果的職責與要求。

管理評審
組織的最高管理者應按其規定的時間間隔，對環境管理體系進行評審，以確保體系的持續適用性、充分性和有效性。管理評審過程應確保收集必要的信息，以供管理者進行評價工作。評審工作應形成文件。

管理評審應根據環境管理體系審核的結果、不斷變化的客觀環境和持續改進的承諾，指出對方針、目標以及環境管理體系的其他要素加以修正的可能的需要。

附錄A

（提示的附錄）

規范使用指南

本附錄對「要求」作了進一步說明，以防止對「規范」的錯誤解釋。本附錄僅涉及第4章中所述的關於「要求」的內容。

總要求
實施「規范」所規定的環境管理體系的目的，是改進環境表現（行為）。「規范」立足於這樣一個基本概念，即組織將定期評審與評價其環境管理體系，以尋求對它進行改進的可能性並予以實施。而對環境管理體系的改進，是為了實現環境表現（行為）的進一步改進。

環境管理體系為持續改進的實現提供了一個結構化的過程，改進的程度和范圍由組織根據其經濟狀況和其他客觀條件自行決定。盡管可以期望通過採用系統化的方法，實現環境表現（行為）上的某些改進，但應當認識到，環境管理體系畢竟只是一種工具，其作用是幫助組織去實現和系統地控制它自己設定的環境表現（行為）水準。環境管理體系的建立與運行，本身並不必然地導致立即降低有害環境影響的結果。

是在整個組織內，還是僅在一些特定的工作部門或活動中實施本標准，可由組織自行決定。如果僅在特定的工作部門或活動中實施，可以採納組織內其他部分業已建立的方針和程序，用來滿足本標準的要求，只要它們適用於行將採用本標準的這些特定部門或活動。環境管理體系的詳盡與復雜程度，文件提供的程度，支持體系運行的資源，都取決於組織的規模及其所從事活動的性質，對於中小型企業尤其如此。

把環境事務納入整個管理體系，將有助於環境管理體系的有效實施，同時有助於提高效能，明確責任。

本標准規定的管理體系要求，是建立在一個由「計劃（策劃）、實施、檢查、評審」諸環節構成的動態循環過程的基礎上。

該體系應使組織能夠：

制定適宜的環境方針；
確定其過去、當前或計劃的活動、產品或服務中的環境因素，以判定其中的重大環境影響；
確定有關的法律、法規要求；
確定優先事項，建立適當的環境目標和指標；
建立組織機構，制定方案，以實施環境方針，實現環境目標和指標；
順利開展規劃（策劃）、控制、監測、糾正措施、審核與評審活動，以確保對環境方針的遵循和環境管理體系的持續適宜性。
根據不斷變化的客觀條件作出修正。
環境方針
環境方針是實施與改進組織的環境管理體系的推動力，具有保持和潛在改進環境表現（行為）的作用。因此，環境方針須反映最高管理者對遵循有關法律和保證持續改進的承諾。環境方針是組織建立目標和指標的基礎。對方針的規定應當作到意義明確，使內、外相關方都易於理解。應當對方針進行定期評審與修訂，以反映不斷變化的條件和信息。方針的應用范圍應當是可以明確界定的。

組織的最高管理者應規定其環境方針並將其形成文件。如果它從屬於一個更大的組織，其環境方針還應符合後者的方針，並得到後者的認可。

註：最高管理者可以是對組織負有執行職責的個人或集體。

規劃（策劃）

A3.1環境因素

4.3.1提供了一個過程，組織可據此確定哪些重要環境因素應作為其的環境管理體系的優先事項。該過程應考慮到分析工作的費用和時間，以及可靠數據的可得性。可以利用出於法規或其他目的所取得的現有信息。組織還可以把他們所關心的環境因素的實際控製程度也納入考慮范圍。組織應當考慮其現行的，以及與此有關的過去的活動、產品和（或）服務所伴隨的投入和產出，以確定自身的環境因素。

如果一個組織尚未建立環境管理體系，首先應當通過評審的方式來確定自己的環境狀況，這樣做的目的，是對組織所具有的一切環境因素予以考慮，以此作為建立環境管理體系的基礎。

已實施環境管理體系的組織，可以不進行這一評審。

評審范圍應覆蓋下列四個關鍵方面：

法律、法規要求；
重要環境因素的確定；
對所有現行環境管理活動與程序的審查；
對來自以往事件調查的反饋意見的評價。
在所有情況下，都應當考慮到組織內的正常和異常運行條件，以及可能發生的緊急狀態。

評審的適宜作法可包括使用調查表、面談、直接檢驗和測量，利用以往審核或其他評審的結果等，應視活動性質而定。

應對涉及下列因素的工作部門的活動所伴隨的重要環境因素的確定予以考慮：

向大氣的排放；
向水體的排放；
廢物管理；
土地污染；
原材料與自然資源的使用；
其他當地環境問題和社區性問題。
這一過程中應考慮到正常運行條件，關閉與啟動時的條件，以及可合理預見的情況或緊急狀態所伴隨的潛在的重大環境影響。

這一過程的目的在於確定與活動，產品或服務所伴隨的重大環境影響，而不要求作具體的生命周期評價。組織無須對它的每一種產品、部件和原材料投入都作出評價。他們可以從活動、產品或服務中選擇出某些屬類，從中確定那些最可能具有重大環境影響的因素。

對產品環境因素的控制和影響，因組織所面臨的市場情況不同而有很大的差異。相對說來，組織的承包方或供方的控製作用較微弱，而由於組織負責產品的設計，它能通過這一過程明顯地改變環境因素，如通過更換某種輸入材料。考慮到組織在他們產品的使用和處置過程中控製作用有限，在可行時，他們應考慮建立適當的貯運與處置機制。但這一規定不意味著改變或增加組織的法律責任。

A3.2法律與其他要求

組織應遵守的其他要求示例：

行業規范；
與有關機構的協定；
非法規性指南。

A3.3目標和指標

凡屬可行，目標均應具體，指標均應可測量，必要時應將預防措施考慮在內。

對技術的選擇，可根據自身的經濟條件，考慮選用效益高、成本低。適於應用的最佳可行技術。

正文中提及對組織的財務要求，不意味著組織必須採取環境成本核算。

A3.4環境管理方案

制定與執行一個或多個方案是成功實施環境管理體系的一個關鍵要素。方案中應說明如何實現組織的環境目標和指標，包括時間進度和負責實施環境方針的人員。方案可予細化，具體到組織運行的基本要素。方案中應包括對新活動的環境評審。

在適當和可行時，無論對現行還是新增的活動、產品或服務，方案中可包括對計劃設計、生產，營銷和處置的考慮。對於產品，可從設計、材料、加工、使用及最終處置等方面進行考慮。對於安裝工作或工藝上的重大修改，可從計劃、設計、施工、試運行、運行，以及根據組織決定的適當時間予以關閉等方面考慮。

實施與運行
A4.1組織結構和職責

環境管理體系的成功實施需要組織內全體員工的承諾。因此，不能認為環境上職責僅限於環境職能部門，事實上，組織內的其他部門，如運行管理部門，人事部門等，也可以有這方面責任。

這一承諾始於最高管理者，他（們）應制定組織的環境方針並確保環境管理體系的實施。作為上述承諾的一部分，是指定專門的管理者代表，規定他（們）對實施環境管理體系的職責和許可權。對於大型或復雜的組織，可以有不止一個管理者代表。對於中、小型企業，可由一個人承擔這些職責。最高管理者還應確保提供環境管理體系的實施與保持所需的適當的資源。另一重要事項是妥善規定環境管理體系的關鍵職責，並落實到有關人員。

A4.2培訓、意識和能力

組織應建立並保持一套確定培訓需求的程序。同時，它還應要求代表它工作的承包方證實其員工接受過必要的培訓。

管理者應對確保人員勝任性（特別是行使環境管理職能的人員）所需的經驗、能力和培訓水平予以確定。

A4.3信息交流

組織應實施對有關信息和相關方要求的接受、歸檔與答復的程序。該程序可包括與相關方的對話和對他們所關注的問題的考慮。在某些情祝下，對相關方所關注事務的答復中，可包含有關組織運行所造成的環境影響的內容。這些程序中，還應包含就應急計劃和其他問題與官方機構的聯絡事宜。

A4.4環境管理體系文件

文件內容應足夠詳盡，以充分描述環境管理體系的核心要素，以及它們之間的相互作用的情況。同時，還應能指示出獲取關於環境管理體系中具體運行部分的更詳細信息的途徑。可將環境文件納入組織實施的其他體系的文件。不強求編制專門手冊。

有關文件應包括:

過程信息；
組織機構圖；
內部標准與運行程序；
現場應急計劃。

A4.5文件控制

4.4.5旨在確保組織對文件的建立與保持能夠充分適應實施環境管理體系的需要。但組織應將主要注意力放在環境管理體系的有效實施及其環境表現（行為）上，而不應過分追求一個繁瑣的文件控制系統。

A4.6運行控制

將來修訂時可能會增添這方面的內容。

A4.7應急准備和響應

將來修訂時可能會增添這方面的內容。

檢查與糾正措施
A5.1監測和測量

將來修訂時可能會增添這方面的內容。

A5.2不符合、糾正和預防措施

組織在制定與保持用於調查與糾正不符合的程序時，應包含下列基本內容：

確定引起不符合的原因；
確定並實行必要的糾正措施；
實施或修改必要的控制措施，以防再度發生不符合；
記錄由糾正措施所導致的對書面程序的任何更改。
根據情況的不同，有時糾正措施可能只需略為計劃，並能迅速見效，但有時可能是一項復雜、長期的活動。相應的文件應與糾正措施的規模相適配。

A5.3記錄

用來標識、保持與處置記錄的程序，應將重點放在那些為實施與運行環境管理體系所需的和關於環境目標和指標實現程度的記錄上。

環境記錄可包括：

關於適用的環境法律與其他要求的信息；
投訴記錄；
培訓記錄；
過程信息；
產品信息；
檢查、維護與校準記錄；
有關的供方與承包方信息；
事故報告；
應急准備與響應信息；
重要環境因素信息；
審核結果
管理評審。
應對機密業務信息的管理給以適當考慮。

A5.4環境管理體系審核

審核方案與程序應包括：

待審核的活動與區域；
審核的頻次；
管理與實施審核的職責；
審核結果的通報；
審核員的能力；
如何實施審核。
審核工作可由組織內部人員或組織聘請的外部人員承擔，無論哪種情況，從事審核的人員都應做到公正，客觀。

管理評審

為了保持環境管理體系的持續改進、適用性和有效性，從而取得良好的環境表現（行為）。組織的管理者應按規定的時間間隔對環境管理體系進行評審與評價。評審范圍應當全面，但不必在一次評審中涉及環境管理體系的所有要素，同時評審過程可以延續一段時間。

對方針、目標與程序的評審，應由制定它們的相應管理層承擔。

評審內容應包括：

審核結果；
目標和指標的實現程度；
面對變化的條件與信息，環境管理體系是否具有持續的適用性；
相關方關注的問題。
觀察結果、結論與建議應形成文件，以便採取必要的措施。

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④ 體系審核中合規性評價材料與記錄是指什麼

管理評審報告管理評審主持人: 管理評審時間: 會議參與人員： 序號評審專案項目內容具體評審內容及相關資料負責部門備注第一部分：管理評審的輸入1內部質量/環境審核第一次內審本公司於2006年10月19-20日執行一次涵蓋本質量與環境管理系統所有要素，所有部門的內審活動，經過內審小組4人二天的審核，共發現6項一般不符合項，未發現嚴重不符合項，具體詳見《審核不符合報告》和《內部審核總結報告》。以上審核的問題點經過各部門及時實施糾正與預防措施後，審核小組追蹤檢查這6項不符合項，已在10月31日之前全部改善完成。從本次內審結果來看，本公司建立的質量與環境管理系統已基本符合ISO9001：2000&ISO14001:2004國際標准之基本要求，因而說明本公司之質量與環境管理系統已初具雛形可申請提交認證機構進行符合性及適宜性評鑒。但仍需藉助本次內審後之資料分析結果加以持續改善以確保其持久性及徹底性。 本公司到目前為止，暫未發生過第二方或第三方評審。管理代表 2質量/環境方針和質量/環境目標質量/環境方針適用性和質量/環境目標達成情況本公司的質量方針與環境方針的適用性，通過對質量與環境目標指標的達成狀況的統計分析，經高中階層管理者大力宣傳督導及各階層人員學習，已使本公司質量與環境方針得到充分的理解和貫徹執行，通過質量與環境目標指標的達成狀況檢討結果看，更加說明此質量與環境方針完全符合本公司現階段發展的要求。(詳見目標指標達成狀況的相關資料或數據)管理者代表 3糾正及預防措施情況內部審核質量/環境體系運行情況客戶投訴退貨採取的糾正預防措施1. 內審糾正及預防措施均已有效完成。(詳見內審不符合報告的相關資料)2. 質量/環境體系運行良好,有關運行過程中有開出一些糾正和預防措施要求,但各部門都針對發生的問題已作出相應的處理與改善, 效果較理想，但還應不斷改善，以確保其快捷性、有效性。(具體詳見相關的品質異常報告)3. 客戶投訴的糾正及預防措施已有效完成，客戶反映良好。(詳見相應的客戶報訴的相關記錄)各部門 4可能影響質量/環境管理體系的變化外部要求，內部變化外部環境的評估：建立質量管理體系和環境管理體系後，公司內部無重大組織結構的調整以及產品結構的變化，顧客也未提出建立其它管理體系的要求，因此公司目前無可能影響到體系的外部變化。本公司將繼續嚴格按ISO9001：2000/ISO14001：2004的要求運作，並持續改進。 內部環境的評估：1、 由於本公司ISO9001：2000&ISO14001：2004質量與環境管理系統剛剛建立，各部門各階層的管理作業未能成熟、穩定，工作環境、環保意識、環境保護、人員素質等等必須逐步提升。 2、不良行為：因多年以來，員工所養成的某些不良習慣、不良意識，一時無法徹底改變，其適應期可能需要些時間，但我司應盡快幫助其轉換其觀念，具體由行政部負責主導。行政部各部門 5客戶滿意度調查及客戶投訴處理情況客戶滿意度調查總結報告本廠10月份對客戶滿意度進行了調查，客戶反映滿意。無環境投訴。(見業務部匯報資料)品質部 6過程運行和產品符合性情況生產計劃執行、設備及製程合格情況本公司目前所生產或提供的產品/服務的特性和特徵通過質量嚴格把關和通過質量與環境目標指標的監控下均能符合客戶或相關法律法規的要求。1. 設備保養狀況良好，機器設備保養計劃已按文件由生產部嚴格執行，相關維修見附件。2. 樣品製作得到規范，質量、交期等均有所提高。3. 生產計劃大部分均可按期完成。4. 整體運作相對體系化、文件化、明朗化；5. 在內部審核輸入後，轉入輸出的是體系作業一體化，理清了以往不明朗化的工作局面。6. 產品之合格率，內部各品質控制階段等在檢討與評估中有提到。7. 各部門環境衛生已按5S要求執行並初見效果生產部 7環境法律法規環境法律法規的符合情況我公司對環境的影響主要有廢水、廢氣、廢棄物、能源消耗、噪音等，均能滿足環保法律法規要求。（詳見環境法律法規的合規性評價及監測的相關資料或數據）管理者代表 8資源狀況人力資源和設施資源各部門討論，一致認為公司現有資源均基本上符合公司目前發展的需要。各部門 9環境管理方案環境管理方案實施情況環境管理方案實施狀況已基本落實到位，相應的環境整改項目也已經完成。（見管理者代表整理的相關資料或數據）管理者代表 10上次管理評審處理跟進情況本次管理評審為公司的第一次管理評審會議。本公司於2006年6月至2006年11月才規劃、建立起一套ISO9000：2000&ISO14001：2004質量與環境管理系統，本次管理評審會議將嚴格按文件進行全面檢討，以評估其符合性及適用性。本次會議相關決議事項將由管理者代表全面跟蹤，本次質量與環境管理系統之績效及持續性，將於下次管理評審會議中考評。 11改進建議監視質量與環境管理體系運作，加強內部管理，進行持續改進在日益激烈競爭條件下，企業要立於不敗之地，不僅需要通過品質、交期、價格等來贏取客戶，創造商機，而且企業本身需要強悍的素質來確保品質、交期。 1、應提升本公司之企業文化及凝聚力，具體由行政部策劃、實施、督導。2、秉持自我完善，自我發展觀念來維護與持續改善我們的質量與環境管理系統，充分利用現有資源不斷挖掘新資源，以降低品質成本、減少環境影響、節約資源能源，從而增加利潤、增強環境保護意識。3、特別要注重對本公司人員素質的提高，以滿足日新月異的社會進步需求。管理代表 第二部分：管理評審的輸出序號評審專案項目內容具體決議內容及相關資料負責部門備注1質量/環境管理體系及過程的有效性1．質量/環境方針2．質量/環境目標3．體系運性有效性1．完善質量與環境管理體系，認真執行內部質量/環境審核。加強持續改善的力度。2．質量/環境體系能滿足公司的運作要求，暫無具體的改善項目。生產部品質部 2客戶及相關方的要求的改進客戶產品要求的改進環境相關方要求的改進暫無。品質部 3資源需求1. 設施資源2. 人力資源公司現有資源均基本上符合公司目前發展的需要。管理代表 總結 ：本公司質量/環境方針能符合發展的需要，ISO9001：2000& ISO14001：2004質量與環境管理體系對整個公司的運作是持續適宜和有效的。質量/環境管理體系在公司內的運作對公司的質量管理和環境改善起到了規范的作用，並能滿足質量/環境目標的要求。從質量/環境目標的分析結果來看，此目標是適宜的並能得到滿足，質量/環境目標暫不作調整。本次評審要求的改進要及時跟進，確保措施的完成和有效。相關附件：內審總結報告、質量與環境目標達成狀況報告、客戶滿意度調查統計數據、客戶投訴報告、質量異常處理報告、法律法規合規性評價報告等。

⑤ 轉融通的合規風險指標包括哪些內容

您好，《轉融通業來務監督管自理辦法》規定了如下四項合規指標：
1.證券金融公司凈資本與各項風險資本准備之和的比例不低於100%
2.向單一證券公司提供轉融通余額不得超過證券金融公司凈資本的50%
3.對單一證券的轉融券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%
4.單只證券擔保證券余額不得超過該證券總市值的15%

⑥ 合規性評價的操作原則

按照第三方合規性評價機構山東省軟體評測中心的操作說明書，合規性評價操作中應遵循4個原則：
1、客觀公正原則。評價人員應當在沒有偏見和最小主觀判斷情形下，按照測評雙方相互認可的評價方案，基於明確定義的評價方法和過程，實施評價活動。
2、充分性原則。為客觀反映被評價信息系統的安全狀況，評價活動要保證必需的廣度和深度，以滿足國家標准和行業標準的測評指標的要求。
3、經濟性原則。評價活動應盡可能降低成本，減少投入。基於評價成本和工作復雜性，鼓勵合規工作部分使用能反映信息系統當前安全狀態的已有評價結果，包括商業安全產品評價結果和信息系統已有的安全評價結果。
4、結果一致性原則。針對同一系統的合規性評價，不同測評機構依據同一的評價方案和評價方法得出的評價結果應當一致，同一測評機構重復執行相同評價過程得出的結果應當一致。

⑦ 2012年法律法規遵循情況檢查及合規性評價表怎麼填寫

標准4.5.2合規性評價，說三件事情：
首先，要解決的程序，履行法律，法規的要求;
二，做定期的法律和法規的符合性評估;
第三，評價結果形成的記錄和保存。
仔細看的標准，有沒有協議的形式，記錄，報告或表格，或達到標準的要求，即使符合標准。
註：通常，當我們在除了標準的執行，還要考慮客戶，或各方的要求，或自己的可持續發展的需要。

⑧ 銀行業金融機構績效考核的合規指標包括哪些指標

銀行業金融機構績效考評指標包括五大類：
合規經營類指標、（）、經營效益類指標、發展轉型類指標、社會責任類指標。

管理類指標