『壹』 证券公司5%以上股权的股东要注意什么
关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定有下列情形之一的专,单位或者个人,属不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:
(1)因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年。
(2)净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%的。
(3)不能清偿到期债务。
(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
中国证监会关于证券公司变更持有5%以下股权的股东有关事项的通知
二、证券公司股权变更比例不到5%,但属于以下情形的,应当按照现行规定和程序报我会审批:
(一)因股权变更导致股权受让方持股比例达到5%以上的;
(二)因股权变更导致公司主要股东、实际控制人发生变化的。
『贰』 证券公司办理股东开户的问题
如果只是在证券公司开了户,没有办银行的第三方存管,可能是拿身份证去办银行卡,之后和证券户关联,才好存钱转进证券资金户买股票交易.还有不清楚的可以和我细聊,我在证券公司上班.
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『叁』 证券公司作为主要股东应当具备哪些基本条件
按照《证券法》规定,设立证券公司,其主要股东应该具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元。注意区分净资产和注册资本两个概念,当企业出现亏损时,就可能出现净资产小于注册资本的情况。
『肆』 证券公司能否成为银行股东
你买了银行股票,就是银行股东,有钱怎不能。
『伍』 证券公司老总是否可以做私募公司股东
应该不可以。有利益冲突。现在证券基金银行等行业管的很死,所以很多人都离职“私奔”了
『陆』 股东和实际控制人是证券公司的所有者吗
不是
股东表示对实行股份制的企业的所有权,所有股东通过股东大会对企业进行重大决策和管理;
实际控制人是指所有股东中对企业掌握最大控制权的人,最终会上溯到某个人或国家。譬如最大股东是一家企业,而该企业又由另一家企业控制,这家控制了下级企业的企业又有多个股东,其中处于控制地位的股东(包括个人)是最下级企业的实际控制人。
有点晕,但实际的意思就是国家或某个人通过一级一级的控制关系,最终控制了某企业,那么就是这个企业的实际控制人。
『柒』 证券从业人员可以做企业的独立董事吗
以下人员不得担任证券公司独立董事
(1)在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;
(2)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构;
(3)持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人,上市证券公司前10名股东中的自然人股东,或者控制证券公司5%以上股权的自然人,及其上述人员的近亲属;
(4)为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;
(5)最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员;
(6)在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员。
『捌』 证券公司员工可以炒股吗
证券公司的员工是不可以炒股的。
根据《中华人民共和国证券法》第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。
(8)证券公司员工做股东扩展阅读:
《中华人民共和国证券法》第一百三十二条因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券公司的从业人员。
第一百三十三条国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员,不得在证券公司中兼任职务。
第一百三十四条国家设立证券投资者保护基金。证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成,其筹集、管理和使用的具体办法由国务院规定。
『玖』 证券公司老板是靠什么赚钱来给员工发工资的
证卷公司有很多收益来源主要是通过推荐举荐上市企业这块赚的多佣金其实一点点的都还不够用于成本的维护,一般国内都是有和某大型公司合作帮忙上市,内部操控股价,原始股分配,等等