融资测试报告

㈠ 中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心负责接收涉嫌恐怖融资的什么报告

可疑交易报告。

当金融机构按照中国人民银行规定的有关指标，或者金融机构经判断认为与其进行交易客户的款项可能来自犯罪活动时，须向中国人民银行或者国家外汇管理局报告的制度。

可疑交易报告制度是指金融机构发现可疑交易后向人民银行或外汇局报告的制度，但不影响和妨碍金融机构在对可疑交易进行审查，发现涉嫌犯罪时，向当地公安部门报告义务的履行。

(1)融资测试报告扩展阅读：

中国反洗钱监测分析中心要依据相关法律，根据国家反洗钱工作的需要，不断提高对大额与可疑资金流动的监测分析水平。主要职责是：

1、会同有关部门研究、制定大额与可疑资金交易信息报告标准。

2、负责收集、整理并保存大额与可疑资金交易信息报告。

3、负责研究、分析和甄别大额与可疑资金交易报告，配合有关行政执法部门进行调查。

4、按照规定向有关部门移送、提供涉嫌洗钱犯罪的可疑报告及其分析结论。

5、按照规定向有关部门提交大额支付信息。

6、研究分析洗钱犯罪的方式、手段及发展趋势，为制定反洗钱政策提供依据。

㈡ 中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心负责接收分析涉嫌恐怖融资的什么报告

可疑交易，虽然图看不清，答案选D

㈢ 以下金矿能投资/融资吗 印尼加里曼丹 由新加坡投资公司核实与管理 批文证件齐全 已做测试报告 品

可以投资和融资。
根据上面的表述，还需要再落实一些事项。内
1，该金矿的勘探报告容是哪个单位出具的。是不是JORC报告？如果不是JORC报告，则可信度低。
2，该金矿全套的IUP勘探准证、IUP OP准证、CNC、AMDAL文件。
3，该金矿的矿主法律主体是哪个公司，股东是谁？转让价格或合作条件是怎样？
4，不可由新加坡投资公司核实与管理，须要印尼律师楼或新加坡律师楼对该金矿进行法律清盘。如果法律上DD结束后情况通过投资方董事会后，下一步进行技术清盘工作，即对金矿的技术数据进行分析并安排勘探人员进行初步勘探、对现有的勘探报告工作进行核对以落实其品位和储量、取样回来化验。
以上是需要简单了解和落实的事项，操作起来还有其他更多事项需要注意和落实。

㈣ 融资融券账承受能力评估怎么操作方正证券

方正证券投资融资融券的操作流程如下： 依、首先要在方正证券开户，开户内期限要在依吧个月容以上，符合实名制账户要求。托管资产达到依00万以上。客户资产已经纳入了第三方存管的业务，客户资产没有任何的抵押或者担保。 贰、申请融资融券需要携带身份证和股东卡、人民银行出具的信用报告，还有客户在其他金融机构出具的金融资产的证明。 三、到了现场还要填写相关的业务表格。有融资融券业务的申请表，融资融券业务的心理测试题，融资融券知识测试题，还有客户持有限售股的说明情况。 四、证券公司审核申请资料，一般需要依依个工作日。 5、通过后，可以到现场签署融资融券的业务合同和融资融券的风险监视书。 陆、开立融资融券的信用账户、融资融券的资金账户后，投资者还需要到相应的商业银行办理融资融券信用的第三方存管业务才能正式开始此项业务

㈤ 请简述对涉及恐怖融资的监测要求和报告要求

1、中国人民银行及其分支机发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险版提示、洗钱类权型分析报告和风险评估报告。
2、中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见。
3、公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告
4、本机构资产规模、地域分布、业务特点、客户群体交易特征，洗钱和恐怖融资风险评估结论。
，全是一个一个字打出来的。

㈥ 怎么办理软件产品确认测试报告是不是要先申请软件著作权证书

申请计算机软件著作权登记的，应该先办理软件测试报告,而测试报告可以到有资质的机构申请办理。

相关法律规定

《计算机软件着作权登记办法》第九条：申请软件著作权登记的， 应当向中国版权保护中心提交以下材料:

(一)按要求填写的软件着作权登记申请表;

(二)软件的鉴别材料:

(三)相关的证明文件。

第十条：

软件的鉴别材料包括程序和文档的鉴别材料。程序和文档的鉴别材料应当由源程序和任何-种文档前、后各连续30页组成。整个程序和文档不到60页的，应当提交整个源程序和文档。除特定情况外，程序每页不少于50行，文档每页不少于30行。

(6)融资测试报告扩展阅读：

自己办软件著作权登记可以到中国版权保护中心大厅(雍和大厦)递交相关材料：

软件代码（前连续的30页+后连续的30页，如全部代码不足60页则全部提交）、用户手册或设计、使用说明书，企业营业执照副本复印件加盖公章（个人则提交身份证复印件），软件著作权申请表加盖公章。（文件均用A4纸张）。

如果材料没什么问题能够正常受理，30-40个工作日取证书。

软件著作权申请能够享受的政策优势：

软件著作权登记文件是对登记事项的初步证明，对确定软件著作权的归属、理顺著作权关系、减少著作权纠纷以及打击非法盗版等有着积极的作用。

1、软件著作权登记是软件得到重点保护的依据。《国务院关于印发鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》第32条规定：“国务院著作权行政管理部门要规范和加强软件著作权登记制度，鼓励软件著作权登记，并依据国家法律对已经登记的软件予以重点保护。”

2、软件著作权登记是提起诉讼、司法保护的前提。在发生软件著作权争议、软件著作权纠纷时，《软件著作权登记证书》是著作权人主张权利的证明，因此，它是向人民法院提起诉讼，请求司法保护的前提。

3、软件著作权登记是软件作品作为技术出资入股的前提。《关于以高新技术成果出资入股若干问题的规定》规定计算机软件可以作为高新技术出资入股，但是一般都要求权利人提供《软件著作权登记证书》作为评估依据。

4、软件著作权登记是权利人享有各项优惠政策的前提条件。登记人可以依据《鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》，享受有关税收、知识产权、投融资、产业技术、出口、人才吸引等若干的优惠政策。另外，取得《软件著作权登记证书》后，可进行软件产品登记和软件企业的认定（双软认定），由此可享受国家的税收优惠政策。

5、软件著作权登记是在我国境内合法经营或者销售软件产品的前提和保障。

㈦ 融资融卷是什么，怎么开通！

1.融资融券是指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物，借入资金买入证券（融资交易）或借入证券并卖出（融券交易）的行为。包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。
融资融券操作步骤：
【1】.先去券商那里开通融资融券业务。资金50万起，客户确认在证券开户并交易18个月以上。
【2】.购买国家指定的可以做融资融券的股票。
【3】.融券：认为某支股票价格高估，可借券商手中的股票卖出，等价格低时，买进股票还给券商。融资：认为某支股票价格低估，可借券商手中的资金买入，等价格高时，抛出股票变现还资金给券商。

2.如何开通：
个人:
1.年满十八周岁有行为能力的中国公民。
2.具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形。
3.普通证券账户在本公司开户满18个月，证券账户资产总值在50万元以上，且开户手续规范齐备。
4.普通账户必须是规范账户，普通资金账户和普通证券账户都为实名账户，交易结算资金已纳入三方存管。
5.普通账户最近6个月内交易5笔以上。
6.具备一定证券投资经验和相当的风险承担能力，无重大违约记录。

机构：
1.具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形。
2.普通证券账户在本公司开户满18个月，证券账户资产总值在50万元以上，且开户手续规范齐备。
3.注册资本在500万元以上。
4.普通账户必须是规范账户，普通资金账户和普通证券账户都为实名账户，交易结算资金已纳入三方存管。
5.法定代表人证明书合法、有效(如与营业执照上的法定代表人不一致，需附书面情况说明及工商登记机关的书面确认)。
6.法定代表人身份证明文件合法、有效。
7.法定代表人专项授权委托书合法、有效(须加盖申请单位公章和法定代表人签章)。
8.授权代理人有效身份证明文件合法、有效。
9.普通账户最近6个月内交易5笔以上。
10.具备一定证券投资经验和相当的风险承担能力，无重大违约记录。