Ⅰ 新三板强化自律监管 11宗违规行为被给予纪律处分
全国股转公司于2022年3月,对11宗违规行为给予了纪律处分;对119宗违规行为采取了自律监管措施,其中94宗违规行为被采取了口头警示的自律监管措施,25宗违规行为被采取了书面形式的自律监管措施。
具体来看,金鑫新能源科技股份有限公司在2019年购买、融资租入生产线及设备,相关交易构成重大资产重组。然而,金鑫新能未在重大资产重组事项发生时及时履行内部审议程序及信息披露义务,实际控制人、董事长张晓红等相关责任主体未能忠实勤勉地履行职责,违反了《非上市公众公司重大资产重组管理办法》和《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》的相关规定,全国股转公司对此给予通报批评的纪律处分。
东莞市凯昶德电子科技股份有限公司未按期披露定期报告;控股股东、实际控制人、董事长吴乐海存在为他人代持股份的情况;凯德科技在公开转让说明书等挂牌材料中对特殊投资条款的披露不真实、不准确、不完整。凯德科技存在前述信息披露违规和股权不明晰的情况,吴乐海等相关责任主体未能忠实勤勉地履行职责,违反了《业务规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》、《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引(试行)》和《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引(试行)》的相关规定,全国股转公司给予凯德科技公开谴责的纪律处分,对吴乐海给予公开谴责、认定五年不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分,对董事会秘书(信息披露负责人)方炜采取出具警示函的自律监管措施。
睿易教育科技股份有限公司于2021年4月30日对2019年会计差错进行更正,调整前期收入确认、存货及销售费用科目等,对2019年财务数据进行了追溯调整。睿易教育披露的定期报告中存在会计差错,董事长邵建宇等相关责任主体未能忠实勤勉地履行职责,违反了《业务规则》《信息披露规则》和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》的相关规定,全国股转公司给予通报批评的纪律处分。
南京晶淼节能材料股份有限公司未按期披露2021年中期报告,董事长陈伟清等相关责任主体未能忠实勤勉地履行职责,违反了《业务规则》和《信息披露规则》的相关规定,全国股转公司给予晶淼材料、陈伟清公开谴责的纪律处分,对时任董事会秘书林文聪采取出具警示函的自律监管措施。
福建圣力智能工业科技股份有限公司的子公司于2021年10月至12月向关联方采购原材料,相关交易构成关联交易。圣力智能未及时审议并披露关联交易事项,董事长张春敏等相关责任主体未能忠实勤勉地履行职责,违反了《业务规则》《信息披露规则》和《公司治理规则》的相关规定,全国股转公司给予圣力智能、张春敏通报批评的纪律处分。
金润方舟科技股份有限公司于2018年8月19日至10月15日间开展自有货物竞价服务平台业务,通过其他公司为下游客户垫付资金;某公司将金润科技垫付的款项实际转借他人,且未足额归还,为追还拖欠的垫付款,该公司将所有债权及义务转让给金润科技。金润科技未及时审议并披露为下游客户垫付资金的事项,也未及时披露相关债权债务关系的变化情况,违反了《业务规则》和《信息披露规则》的相关规定,全国股转公司给予金润科技、杨健通报批评的纪律处分。
山东三信商贸股份有限公司实际控制人控制的其他企业在2020年9月1日至2021年8月31日期间,以借款形式占用三信股份资金。三信股份未采取有效措施防止实际控制人及其关联方占用公司资金且未及时披露资金占用情况,违反了《业务规则》《信息披露规则》和《公司治理规则》的相关规定,全国股转公司给予三信股份、石春玉通报批评的纪律处分。
升禾城市环保科技股份有限公司存在资金占用、信息披露不及时、不准确和财务内控不规范的情况;控股股东升禾投资存在占用挂牌公司资金和未履行公开承诺事项的情况;实际控制人、董事长全知音等相关责任主体未能忠实勤勉地履行职责,违反了《非上市公众公司监督管理办法》《业务规则》《信息披露规则》和《公司治理规则》的相关规定,全国股转公司给予升禾环保、升禾投资、全知音公开谴责的纪律处分。
大连浩瀚教育咨询股份有限公司将发行股份募集的2,000万元资金投入某公司用于校园活动中心建设,该公司收到相关款项后,经浩瀚教育董事长杨珖同意,将其中的1,990万元出借给另一公司使用。浩瀚教育变更募集资金用途未履行审议和披露程序,且将募集资金用于禁止使用的范围,违反了《业务规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《关于挂牌公司股票发行有关事项的实施细则》和《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)》的相关规定,全国股转公司给予浩瀚教育通报批评的纪律处分,对杨珖给予公开谴责的纪律处分。
合肥志诚教育股份有限公司的实际控制人及董事高管占用公司资金;与多名投资者签订《股权转让及代持协议》,并签订含有承诺、回购及补偿事项的《股权代持补充协议》;对2019年年度报告中的财务数据进行追溯调整。志诚教育未能及时履行信息披露义务,未能保证信息披露内容的真实、准确、完整,违反了《业务规则》《信息披露规则》和《公司治理规则》的相关规定,全国股转公司给予志诚教育、金全荣公开谴责的纪律处分。
北京耀胜体育产业股份有限公司在2017年股票发行过程中,与认购对象签订了包含业绩承诺等特殊投资条款的投资协议;后与耀胜体育就前述合同产生纠纷。耀胜体育未及时审议并披露特殊投资条款,且未及时披露重大仲裁案件,违反了《业务规则》《信息披露规则》《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》和《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)》的相关规定,全国股转公司给予耀胜体育、司华东通报批评的纪律处分。
同时,3月被采取书面自律监管措施的违规行为包括信息披露违规、公司治理违规、权益变动违规和其他违规四类。
信息披露违规事项包括未及时披露应披露的重大信息,收购人未及时披露收购报告书、财务顾问专业意见和法律意见书,存在股份代持行为导致挂牌公司股权不明晰、信息披露不规范,定期报告财务信息不真实、不准确,信息披露不完整、问询回复披露不准确等情况。
公司治理违规包括关联交易未及时履行审议程序及信息披露义务,相关责任主体变更公开承诺未提交股东大会审议。
权益变动违规主要指投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到挂牌公司已发行股份的10%后,其拥有权益的股份每增加或减少达5%的整数倍时未暂停交易。
其他违规包括挂牌公司相关责任主体在买入后六个月内卖出所持股票,或在卖出后六个月内再次买入,以及无合理理由在回购实施区间未实施回购。
全国股转公司表示,将按照“建制度、不干预、零容忍”,认真履行一线监管职责,持续强化自律监管,不断提升新三板市场运行质量和市场主体规范化运作水平,对违规行为坚决采取监管措施,切实保护投资者合法权益,保障新三板市场健康有序发展。
Ⅱ 大数据板块概念股有哪些
大数据概念一共有100家上市公司,根据云财经龙头挖掘机自动匹配,大数据概念股的龙头股最有可能从以下几个股票中诞生 海量数据、 先进数通、 美亚柏科。
Ⅲ 长安汽车再推股权激励计划
7月13日,长安汽车推出限制性股票激励计划,拟向不超过1292名对象(包括董事、高管、中干及核心骨干)授予不超过9500万股限制性股票,约占当前公司总股本的1.98%,授予价格为每股6.66元。
早在2016年,长安汽车曾首次推出股票期权激励计划,向不超过210名董事、高管、核心人员授予3122.5万份股票期权,约占总股本的0.67%,行权价格为14.58元。主要业绩解锁条件为:以2015年净利润100.92亿元为基数,2017-2019年年均净利润增长率≥2%,净资产收益率≥15%,且不低于行业平均水平。后来,由于遭遇车市持续低迷,业绩没有达标导致未能行权。
此外,长安汽车还公告称,董事会聘任朱华荣担任公司总裁。经总裁提名,聘任袁明学为公司常务副总裁,聘任刘波、何朝兵、李伟、谭本宏、刘正均为公司执行副总裁,聘任张德勇为总会计师,聘任叶沛、赵非、陈伟、李名才为公司副总裁。同意将公司党委副书记王俊、纪委书记华騳骉认定为公司高级管理人员。因工作需要,经董事长朱华荣提名,聘任黎军担任公司董事会秘书。