外汇局强制管控

Ⅰ 违反外汇管理应该移交什么机关处理

依据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国外汇管理条例》，国家外汇管理局于1997年4月8日对外公布并施行了《检查处理违反外汇管理行为办案程序》（以下简称《程序》）。《程序》的公布和实施，使外汇检查工作更趋于规范化、制度化和法制化。检查处理违反外汇管理行为应严格按照《程序》的规定进行。下面对《程序》的内容作出详细介绍。

一、基本原则

为确保外汇管理局依法行使检查职权，保护当事人合法权益，外汇检查工作程序坚持以事实为根据，以法律为准绳，实事求是，从客观实际出发，惩罚与教育相结合的原则。

二、外汇检查的管辖权

检查处理违反外汇管理行为，由行为发生地外汇管理局负责。

三、外汇处罚诉讼时效

违反外汇管理行为在两年内未被发现的，不再给予处罚。法律另有规定的除外。

四、行政处罚适用的法律情节

1．当事人有下列情形之一的，应当依法从轻处罚：

（1）主动减轻违反外汇管理行为危害后果的；
（2）主动向外汇局坦白交代违法事实，积极配合检查、真诚悔改的。

2．当事人有下列情形之一的，应当依法减轻处罚：

（1）主动消除违反外汇管理行为危害后果的；
（2）受人胁迫有违反外汇管理行为的；
（3）配合外汇局查处违反外汇管理行为有立功表现的；
（4）违反外汇管理行为情节轻微的；
（5）其他依法减轻处罚的。

3．违反外汇管理行为情节轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，应免予处罚。

五、外汇检查的立案程序

外汇管理局对通过举报、自查自报、其他外汇管理局及其他有关部门交办或移送、外汇管理局检查发现等渠道反映的违反外汇管理行为予以立案查处。

对属于其他行政机关管辖的，应及时移交有关行政机关处理；构成犯罪的，应移交司法部门，依法追究刑事责任。

六、外汇检查的实施

1．检查人员执行公务时，应当出示“国家外汇管理局检查证”或本局介绍信。检查应制发“检查通知书”，提前5天通知当事人。

2．询问当事人、证人和调查有关情况时，检查人员不得少于两人。询问当事人应作好“调查笔录”。“调查笔录”应当交当事人核对；对没有阅读能力的，应向其宣读。检查人员应在笔录末页签名。

询问证人应当分别进行并作好“调查笔录”。“调查笔录”应当交证人核对；对没有阅读能力的，应向其宣读。

3．对收集到的书证、物证等证据材料，应当说明来源和出处，并由出证人签名并盖章。在证据可能灭失或者以后又难以取得的情况下，经外汇管理局有关负责人批准，可以先行登记保存，制作登记清单，外汇管理局应在7日内及时作出处理决定。

七、外汇检查的处理

1．外汇管理局在作出处罚决定前，须制作“行政处罚征求意见书”，向当事人说明准备作出处罚决定的事实根据、法律依据和处罚内容，告知当事人依法享有的权利。

2．外汇管理局对当事人给予停业、吊销经营外汇业务许可证或罚没款金额在500万元人民币以上的，应在“行政处罚征求意见书”中告知当事人有要求举行听证的权利。

3．检查人员在违法事实调查清楚，证据确凿，法律手续完备后，应填写“检查报告”。此报告应经外汇管理局有关负责人进行审查，并根据不同情况作出处理决定。

4．对违反外汇管理行为情节复杂或者违法金额在等值2000万美元以上的，需给予较重处罚的，应由作出处罚的外汇管理局负责人集体讨论决定。

5．作出处罚决定后，应制作“行政处罚决定书”，该书应包括如下内容：

（1）当事人姓名、住址、单位名称、法人代表等情况；
（2）认定的违法事实；
（3）适用处罚的理由、依据；
（4）作出的处罚决定；
（5）处罚执行方式和期限；
（6）不服处罚决定申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；
（7）作出处罚决定的外汇管理局名称、印章和期限。

6．对需给予处罚的违反外汇管理行为，违法金额超过等值2500万美元或违法所得超过等值2000万元人民币的，需报国家外汇管理局审核；事先应将“检查报告书”及有关证据材料和处理意见报国家外汇管理局审核批复后才能处理。

7．对《中华人民共和国外汇管理条例》第三十九条第五款“其他逃汇行为”；第四十四条第四款“违反外债管理的其他行为”；第四十五条第四款“非法使用外汇的其他行为”进行处理，处罚决定前须报国家外汇管理局批准。

8．“行政处罚决定书”应直接送达当事人，并由当事人填写“送达回证”。直接送达有困难时，也可以挂号方式邮寄送达，送达日期以当事人收到之日为准。

八、外汇处罚的执行

1．处罚决定除需立即执行的以外，执行期限一般应在当事人收到“行政处罚决定书”之日起15日内。当事人不服处罚决定申请复议或提起行政诉讼的，处罚不停止执行，法律另有规定的除外。

2．对外汇管理局作出的处罚决定，当事人逾期不提出复议申请或行政诉讼，又不执行处罚决定的，作出处罚决定的外汇管理局可以采取下列措施：

（1）逾期不缴纳罚没款的，每日按罚没款数额的3%加处罚款；
（2）申请法院强制执行。

作出处罚决定的外汇管理局及其人员不得自行收缴罚没款，应通知当事人到指定银行办理缴纳罚没款手续，并持交款凭证报送作出处罚决定的外汇管理局存档。处罚决定执行完毕后，应将全部材料及时存档。存档期限为5年。

九、外汇检查的复审

外汇管理局实施处罚有下列情况之一的，由上级外汇管理局或原承办局有关负责人责令复审后进行纠正（原承办局）自行复审纠正的处罚决定，必须经当地外汇管理局负责人批准并报国家外汇管理局备案）：

事实不清或证据不足的；
无法定处罚依据的；
擅自改变处罚种类、幅度的；
违反规定的处罚程序的。

在复议期限内，当事人申请复议的，一般应适用复议程序。但被申请人（原承办局若采取复审程序纠正自己错误的具体行政行为，且当事人同意撤回复议申请的，可适用复审程序。外汇管理局经过复审纠正自己的处罚决定的，应制发“复审决定书”通知当事人。

十、外汇检查的简易程序

检查处理下列违反外汇管理行为，可以适用简易程序

（1）违法事实确凿并有处罚依据，需给予当事人警告或应给予对个人处罚款在50元人民币以下的，对法人或其他组织罚款在1000元人民币以下的；

法律、法规规定的其他情况。

简易程序包括如下内容

（1）向当事人出示“国家外汇管理局检查证”；
（2）告知当事人违反外汇管理行为的事实以及适用处罚的理由和依据；
（3）听取当事人的陈述和申辩；
（4）制发适用简易程序的“行政处罚决定书”，使用时经主管检查的有关负责人批准后填发；
（5）将“行政处罚决定书”当面送达当事人。

十一、法律责任

1．外汇管理局施行行政处罚，有下列情形之一的，由上级外汇管理局责令改正，并可以对直接负责的主管人员和其他直接人员依法给予行政处分：

（1）没有法定处罚依据的；
（2）擅自改变处罚种类、性质的；
（3）违反法定的处罚程序的；
（4）违反《中华人民共和国行政处罚法》第十八条关于委托处罚规定的。

2．检查人员利用职务上的便利，索取或收受他人财物等行为构成犯罪的，依法追究刑事责任；情节轻微不构成犯罪的，依法给予行政处分。

3．外汇管理局为牟取本单位私利，对应当移交司法机关追究刑事责任的不移交，以行政处罚代替刑罚，由上级外汇管理局或者有关部门责令改正；拒不纠正的，对直接负责的主管人员给予行政处分；徇私舞弊，包庇纵容违法行为的，比照《中华人民共和国刑法》第一百八十八条的规定追究刑事责任。

Ⅱ 企业收付汇外管局要求到国家外汇网站登记主要是要控制什么如果登记错误会得到什么处罚

控制债权债务，

说白了，把贸易看成借贷行为，
你给钱没收货，或者给货没收钱，那说明老内外欠容你的，这就是国家要控制的外债债权。
反之，就是债务。
这些都涉及到外汇储备，热钱流动等国家经济命脉的问题，所以要控制。

截止今年年底，一共上线4个模块的贸易信贷系统，企业出现了各种不同的错误或者失误，外汇局虽然给出了处罚意见，但是从新系统上马适应的角度考虑，很多地方的外汇局都会网开一面。

因此，处罚多少，力度大小，得看你和当局的关系，当局的态度等等因素。
如果严格管理，按照新外汇管理条例，处罚估计5W起步。

Ⅲ 中国实行强制外汇结算外汇管制，那么根据国际汇率的变化，资本的流入和就出渠道都有哪些

中国实行外汇结算外汇管制，这个是相对于其他完全外汇开放的国家而言的，内中国大陆现在对于经常项目容（货物贸易、服务贸易）的外汇流动正在逐步放开；至于您说的资本的流入及流出，跟国际汇率的变化好像没有多大关系，资本流入大陆，基本上是看好了大陆的经济发展前景，至于资本的流出，则是有更多的中国企业走向全球的一种投资发展理念。
单纯的说资本的流入流出，正常的渠道都是通过银行。方式可以是汇款，也可以是其他方式；不管采用什么方式，获得商务局及外管局的提前批准都是必须的流程。一旦获得了批准，准备的资金也到位了，任何有外汇经营资格的银行，都可以办理，只不过是办理后要将投资人或者被投资人的信息通过专门的系统反馈给外汇管理局而已。
非法渠道不了解，在此不作答复。

Ⅳ 在什么情况下强制结汇、意愿结汇、限额结汇

强制结汇，是指出口企业出口收到外汇后，必须按照银行的牌价将外汇兑换成人民币，回这是在外汇短缺时答期我国外汇管理的一项规定。2008年以后，由于我国外汇储备大规模增加，外汇管理局取消了强制结汇的政策，出口企业可以留存外汇。但由于外汇利率低，人民币持续升值，同时外贸企业资金紧张，一般来说出口企业收到外汇还是在第一时间换成了人民币。
意愿结汇，就是企业客户根据自己的意愿自主选择是否结汇，或自主选择结汇时间。
限额结汇，只对于某些性质的流入外汇，是否能结汇需要根据外汇管理政策的规定，如之前的资本金结汇，要根据使用用途，根据外汇局的审批，分批审核结汇，这种结汇形式可以称为限额结汇。或者在某些非常时期，外管局控结汇顺差，也会临时限制企业结汇，或者规定企业的结汇总额；对于个人客户，一年只能自主结汇等额5万美元，这也可以算是限额结汇。

Ⅳ 世界各国实行外汇管制主要有哪些手段分析外汇管制的作用和弊端，进一步分析我国目前的外汇管制。

外汇管制的基本方式
一.对出口外汇收入的管制
在出口外汇管制中，最严格的规回定是出口商必须把全部外汇收答按官方汇率结售给指定银行。出口商在申请出口许可证时，要填明出口商品的价格、数量、结算货币、支付方式和支付期限，并交验信用证。
二.对进口外汇的管制
对进口外汇的管制通常表现为进口商只有得到管汇当局的批准，才能在指定银行购买一定数量的外汇。管汇当局根据进口许可证决定是否批准进口商的买汇申请。有些国家将进口批汇手续与进口许可证的颁发同时办理。
三.对非贸易外汇的管制
非贸易外汇涉及除贸易收支与资本输出入以外的各种外汇收支。
对非贸易外汇收入的管制类似于对出口外汇收入的管制，即规定有关单位或个人必须把全部或部分外汇收支按官方汇率结售给指定银行。为了鼓励人们获取非贸易外汇收入，各国政府可能实行一些其他措施，如实行外汇留成制度，允许居民将个人劳务收入和携入款项在外汇指定银行开设外汇账户，并免征利息所得税。

Ⅵ 中国的外汇管理现在还有强制结汇制度吗

“国家规定是国家规定，我们这领导说了算。”

Ⅶ 违反外汇管理的种类及法律责任

违反外汇管理的种类及相应的法律责任有：

一、逃汇行为

定义：指违反规定将境内外汇转移境外，或者以欺骗手段将境内资本转移境外的行为。

法律责任：由外汇管理机关责令限期调回外汇，处逃汇金额30%以下的罚款；情节严重的，处逃汇金额30%以上等值以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

二、非法套汇行为

定义：指违反规定以外汇收付应当以人民币收付的款项，或者以虚假、无效的交易单证等向经营、售汇业务的金融机构骗购外汇行为。

法律责任：由外汇管理机关责令对非法套汇资金予以回兑，处非法套汇金额30%以下的罚款；情节严重的，处非法套汇金额30%以上等值以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

三、非法结汇行为

定义：违反规定以外汇收付应当以人民币收付的款项，或者以虚假、无效的交易单证等向经营结汇的行为。

法律责任：非法结汇的，由外汇管理机关责令对非法结汇资金予以回兑，处违法金额30%以下的罚款。

四、违反外债管理行为

定义：指擅自对外借款、在境外发行债券或者提供对外担保的行为

法律责任：由外汇管理机关给予警告，处违法金额30%以下的罚款。

五、非法买卖外汇行为

定义：包括私自买卖外汇、变相买卖外汇、倒买倒卖外汇或者非法介绍买卖外汇数额较大的行为。

法律责任：由外汇管理机关给予警告，没收违法所得，处违法金额30%以下的罚款；情节严重的，处违法金额30%以上等值以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

(7)外汇局强制管控扩展阅读：

根据《国家外汇管理局关于<中华人民共和国外汇管理条例>第七章法律责任部分条款内容含义和适用原则有关问题的通知》

一、任何机构或者个人违反外汇管理规定进行非法套汇或者非法结汇，国家外汇管理局及其分支机构（以下简称外汇局）根据《条例》第四十条、第四十一条第二款规定作出行政处罚决定，责令对非法套汇资金或者非法结汇资金“予以回兑”的；

该机构或者个人应当在收到行政处罚决定书之日起15日内，按照回兑当日的人民币汇率，将已经购汇为外汇的资金回兑为人民币，或者将已经结汇的人民币资金回兑为外汇。

对于该机构或者个人因回兑当日人民币汇率与非法套汇或者非法结汇当日汇率存在汇率差而获得收益的，外汇局在作出罚款的行政处罚时，应当将该部分收益金额纳入非法套汇或者非法结汇金额进行处罚。

二、外汇局适用《条例》第三十九条“等逃汇行为”、第四十条“等非法套汇行为”、第四十三条“等违反外债管理的行为”、第四十四条第二款“等非法使用外汇行为”作出行政处罚决定的，应当按照《检查处理违反外汇管理行为办案程序》的规定，逐级上报国家外汇管理局批准。

《条例》第三十九条“等逃汇行为”包括违反规定擅自将外汇存放境外的行为；第四十条“等非法套汇行为”包括违反规定以人民币支付应当以外汇支付款项的行为、以人民币为他人支付境内款项由对方付给外汇的行为以及境外投资者未经外汇局批准以人民币在境内投资的行为。

三、《条例》第四十五条所述“数额较大”，是指私自买卖外汇、变相买卖外汇、倒买倒卖外汇金额为等值1000美元及其以上，或者非法介绍买卖外汇金额为等值5万美元及其以上。

四、《条例》第七章有关条款所述“以下”皆包括本数，第三十九条第四十条第四十一条第一款、第四十四条第一款、第四十五条所述“以上”不包括本数，即30%以上”是指超过30%而不包括30%。

五、《条例》第七章规定的“责令限期调回外汇”“予以回兑”、“责令改正”不属于行政处罚，而是一种行政措施。

根据《条例》第三十九条、第四十条、第四十一条、第四十三条、第四十四条、第四十五条、第四十六条、第四十七条、第四十八条和第四十九条等规定，对违反外汇管理行为决定予以处罚的，应当同时并处罚款。

六、根据《条例》第四十二条规定，对违反规定携带外汇出入境行为给予警告外，可以选择适用罚款的处罚措施。

Ⅷ 外汇管理局有这个权力

当然!

Ⅸ 国家外汇管理局开始严查外汇违规行为了吗

7月24日，国家外汇管理局对外通报了近年来查处的27起外汇违规典型案例，并再次强调维护外汇市场健康良性秩序。这些违规典型案例中，违规主体包括银行、第三方支付机构、进出口贸易商及自然人等。

国家外汇管理局方面介绍，将继续保持外汇行政执法跨周期的稳定性、连续性和一致性，严厉打击虚假、欺骗性交易和非法套利等资金“脱实向虚”行为，严厉打击地下钱庄、非法外汇交易平台等违法违规活动，保持健康良性的外汇市场秩序，维护国家经济金融安全。来源：新华网

Ⅹ 关于逾期未到外管局进行外汇登记的情况说明怎么写

我不知道你说的跟我做的是不是一个东西 但是我提交的是这样的格式

关于XXXXXXXX核准事项专的申请函

国家外属汇管理局XXXXXXX中心支局：
我公司于XXXX年XX月XX日进口一批XXXXXXXX，海关编号：XXXXXXX，签发日期：XXXX年XX月XX日，于XXXXXX年XXX月XXX日已办理提款登记延期付款XXXXX元（币种：美元），在海关签发日期后XXXX天办理延期付款登记，因超期限登记不能对外付汇，现申请予以核准，因我司进口业务相对较少，而进口日期又在2008年9月25日，忽略了海关的签发日期，造成了超期限不能对外付汇，我司保证以后做到专人负责，杜绝此类现象的发生。并且我公司郑重承诺，严格按照汇发〔2008〕30号文规定办理延期付款登记手续，申请事项及附件所列说明材料属实。若有虚假行为，我公司及其法人代表和相关责任人愿承担相关法律责任。
特此申请。
（另附：有关进口合同、发票、付汇证明联、组织机构代码证以及外汇局要求提供的其他情况说明材料）

你就看一下这个格式吧 然后里头的相应原因自己填上去