交易所纪律处分后果

『壹』 交易所出具的监管问询函是行政处罚吗

不是，交易所没有处罚权的。他们只是做监督。

『贰』 在证券交易所内从事证券交易的人员，违反交易所有关交易规则，由证券交易所给予纪律处分，情节严重的，证

晕， 楼主我跟你说， 现在上到中央汇金，证监会，下到证券交易所、券商营业部， 谁不是玩擦版边球权？ 谁不炒股？ 交易这个词，太空太广泛了， 拿权的人说你对，你就对，说你不对，你就不对。 主要还是证监会那几个人，桌子边一商量，罚不罚你最后还是他们一句话，这样说你明白了吧？ 这个定义是人定的，呵呵，你看国家资本市场就知道了， 每个人都在玩法律擦边球，谁管了？ 真的非要定义错，真要罚，那中国就没几个对的人了。。。。 这个定义是在用的着时候，才对的，比如枪打露头鸟， 前几年的私募融资老大不是被抓了吗？ 这就是杀鸡儆猴，跟树立雷锋榜样是同一个道理， 但私募融资的就老大一个人吗，国家很多私募融资跟交易所证监会投行有关系，还是违规的，你见谁管啦。。。

『叁』 上海证券交易所交易规则的第十章 纪律处分

10.1 会员、其他交易参与人违反本规则的，本所责令其改正，并视情节轻重单版处或并处：权
（一）通报批评；
（二）公开谴责；
（三）暂停或者限制交易权限；
（四）取消交易参与人资格；
（五）取消会员资格。
10.2 会员、其他交易参与人对前条（二）、（三）、（四）、（五）项处分有异议的，可以自接到处分通知之日起15日内向本所理事会申请复核。复核期间不停止相关处分的执行。