❶ 跟證券公司有僱傭關系,在自媒體推薦股票屬於什麼行為
美股研究社稱：
第一、如果他推薦股票的時候直接使用「買入」一詞的話是絕對不允版許的，證監會嚴令禁止的。權就算有咨詢資格也不行。看那些證券研究機構都不允許直接唆使客戶買入某股票。一般按照推薦評級。
第二、如果他使用的是「推薦」或者「關注」這些模擬兩可的詞語的話，最多受到公司內部的責罰或者是行業規則處理。
第三，想要賠錢的話，肯定要走法律途徑進行索賠。因此必須具備確鑿的證據，也就是直接用「買入」提示。不過勝算比較低。如果他是直接操作賬戶的話，那麼就好索賠了。
第四，最好和他私下商量一下補救方案，爭取和解。他也怕鬧到證監局去，如果事實成了受到的處罰是相當嚴重的，可能斷送職業生涯。因此有很大的周旋空間。
❷ 中國電信登錄美國紐交所掛牌上市
一、資格審查
凡申請在紐約證券交易所上市的公司，都必須首先接受該交易所的資格審查，這是整個上市過程的首要環節。申請上市的公司只有在通過資格審查之後，才可在報刊、年度報告和招股說明書等材料中披露正式提出上市申請的意圖。
資格審查在申請上市的公司提出要求時保密地進行，不收取審查費，也不要求通過審查的公司承擔必須上市的義務。對於那些通過資格審查的公司，紐約證券交易所將給予一個正式的上市等級，並且逐項列出需要達到的上市條件。
申請上市的公司需將以下資料遞交給紐約證券交易所，以便接受資格審查：
1.經過公證的公司章程和強則(需交英文翻譯件)。
2.已在或將在美國市場上交易的證書樣本。
3.如有存托協議，需提交存托協議的副本。
4.最近三年分發給股東的年度報告的英文文本，其中最近一年的年度報告兩份。如果年度報告為非英文文本，應提供最近三年的每年年度報告的英文譯本。
5.最近一份根據1933年證券法案所列證券銷售的招股說明書以及最近遞交給證券交易委員會的申請書。
6.分發給股東的關於最近一次年度(全體)會議的代理須知或相等材料的需英文翻譯件。
7.在世界各地和美國的股票分配計劃。
8.補充資料：
(1)10個最大股東的姓名。
(2)公司證券目前正在其中交易的證券交易所或其他市場名單，以及這些證券在最近一年內的價格范圍和交易量。
(3)公司董事、公司官員及其直系親屬擁有或控制的股票數目。
(4)擁有10%或以上股份的其他股東擁有或控制的股票數目。
(5)與公司股份的所有權、投票權和過戶等有關的任何限制性規定。
(6)非公司官員的公司雇員擁有股票數目估計。
(7)由利潤分享計劃、儲蓄計劃、退休金計劃或類似的公司雇員福利計劃所持有的股票。
9.公司如果有任何部分擁有子公司，則應詳細列出所有權(公開上市公司或私人公司)或剩餘產權(以及任何董事或公司官員在其中的所有權)。
10.公司主要銀行名單以及擁有該公司5%以上股份的銀行提供的持股證明。11.管制該公司或其任何經營活動的管制機構的名稱。闡述此類管制對公司的納稅、財會和外匯控制的影響程度。
12.公司董事和主要官員的姓名、職稱和主要職責。
13.雇員總數和勞資關系一般狀況。
14.目前尚未結案的主要訴訟及其在法律上對公司經營活動可能產生的影響。
通常，紐約證券交易所在兩周年會完成資格審查，但應申請公司的請求，也可加速資格審查過程。一旦完成資格審查，紐約證券交易所將把審查結果以口頭和書面形式通知申請公司。
二、正式上市申請
申請公司自收到正式的資格審查通過通知之日起6個月內任何時間均可向紐約證券交易所遞交正式上市申請。
凡申請在紐約證券交易所上市的公司都必須自主選擇採用某種上市標准，只有達到選定標准內的所有要求，才有資格上市。非美國公司在申請上市時可在兩類標准中選擇，一類是紐約證券交易所為美國國內公司制訂的上市標准，另一類是為非美國公司制訂的代用上市標准。
(一)美國國內公司上市標准
採用美國國內公司上市標准上市，需要在美國境內發行最低要求數量的股票。股票發行可以採用多種方式實現，比如在美國公開發售股票，或在美國購並公司，等等。
(二)代用上市標准
代用上市標準是為大型非美國公司制訂的，其主要要求是上市公司的股票不僅在美國，而且在全世界各地發行，並且在其原發行國有廣闊的流動市場。
代用上市標準的幾項重要指標如下：
1.股東數目
整份股持有人在美國境內需達到2000個；或在美國的股東總數達到2200個，在美國每月平均交易量(最近6個月)達到10萬股；或在美國的股東總數達到500個，在美國最近12個月內每月平均交易量達到100萬股。
2.公開股的數目
在美國發行的公開股數目要達到110萬股。在首次公開發售時，由承銷商遞交保證書，保證股票的發售將達到或超過這一標准。
3.公開股的市場價值
在美國發行的公開股的市場價值要達到4000萬美元。這一指標每兩年調整一次，其依據是紐約證券交易所的復合指數與作為基準的1971年指數的相對比較價值。調整的幅度不超過50%扣減，以2000萬美元為限。
4.有形資產凈值
上市公司的有形資產凈值要達到4000萬美元。
5.三年顯示收益能力
最近一年稅前收入要達到250萬美元並且前兩年每年稅前收入達到200萬美元，或三年總計稅前收入達到650萬美元，並且最近一年的最低收入達到450萬美元，且所有三年都必須盈利，或最近一個財政年度的股票資本市值至少為5億美元，收入至少為2億美元，最近三個財政年度(每年必須申報盈利)的凈收入，經過調整，已扣除用於現金流動投資或籌資的所有款項達到2500萬美元。
三年總計稅前收入達到1億美元，三年中任何一年的最低收入達到2500萬美元。
三、注冊
非美國公司除了必須達到紐約證券交易所的標准之外，還必須按照《1934年證券交易法案》的規定進行注冊，注冊獲准生效之後才能在紐約交易所掛牌上市。首次上市日可以是注冊生效後的任何一天。
四、美國存股證
非美國公司可與美國一家存托機構達到協議，保薦美國存股證，不必向持有人收取費用就可以提供各種服務，如現金股息和股票股息支付、所有權過戶、公司財務報表、通知和股東會議材料分發等。公司如果希望將美國存股證上市，紐約證券交易所要求有保薦人。
五、對上市公司的監管
紐約證券交易所制訂了適用於上市公司的公司管理權的監管政策，涉及公司內部各種管理制度，例如公司董事會應包含非執行董事的名額、投票權、法定決議票數等。一般來說，即使非美國公司的管理制度不符合紐約證券交易所的要求，但只要不違背該公司本國的法律，紐約證券交易所仍可以接受。
但對於公司財務報告的要求則相對要嚴格一些。所有上市公司都必須公布期中和年度收益報表，向股東分發符合通用會計准則的年度報告。期中收益的報告次數可根據公司所在國的慣例決定，但是不得少於每半年報告一次。每個財政年度結束之後，最遲不超過6個月，非美國公司必須將其年度報告遞交給股東。
非美國公司可以按照其本國通行的會計准則編制並公布財務報表。如果按照基本國會計准則編制的報表上的財務數據明顯地不同於按照美國通用會計准則計算的結果，則公司必須在分發給股東的年度報告里說明這些差別，並指出它們對財務數據的影響。
六、紐約證券交易所上市申請周期
一般來說，資格審查需要兩周時間。遞交首次上市申請的時間在資格審查通過之後6個月內，由申請公司自行決定。在收到申請之後的第一個星期五，紐約證券交易所會在每周簡報上刊登申請收到的消息。在兩周之內紐約證券交易所將完成批准上市程序，並向聯邦證券交易委員會遞交批准證明書。此後3周之內公司的證券將獲准交易。當然，某些異常事件可能會
導致申請周期延長。
七、首次上市費用表
在紐約證券交易所上市的公司，必須繳納首次上市費和每年延續年費。
首次上市費用包含首次上市費和基於發行的股票或美國存股證數目的收費。最低收費為10萬美元。具體如下：
首次上市費36800美元，加上發行的股票或美國存股證(或類似證券)每百萬份：第1和第2個百萬為14750美元；第3和第4個百萬為7400美元；第5個百萬至3億為3500美元；3億以上的部分為1900美元；最低費用10美元。上市時還需要支付第一年的年度延續費，其計算基礎是在美國發行的美國存股證或股票數目，並根據該日歷年剩餘的天數按比例核算。具體如下：
年度延續費用：
股票或美國存股證(或類似證券)費每百萬份：第1和第2個百萬為1650美元；超過第2個百萬的部分為830美元。
發行的股票或美國存股證(或類似證券)的最低收費：
1千萬份以下為16170美元；1千萬至2千萬份為24260美元；2千萬至5千萬份為32340美元；5千萬至1億份為48410美元；1億份至2億份為64580美元；2億份以上為80440美元。
支付上述款項之後，每年1月1日還須支付當年的年費，其計算基礎是在美國發行的美國存股證或股票數目，並以股票或美國存股證(或類似證券)費用計算結果和其最低收費這兩個數額中較大者為准，最高年費不超過50萬美元。
❸ 當代資本主義社會實行「雇員擁有股票計劃」的原因。
因為有＄＄＄
❹ 雇員擁有股票，工人成為股東，資產階級與無產階級的根本對立消失了。
同意，我也做到了，糾結查找中。
❺ 怎麼才能在紐交所上市
一、資格審查
凡申請在紐約證券交易所上市的公司，都必須首先接受該交易所的資格審查，這是整個上市過程的首要環節。申請上市的公司只有在通過資格審查之後，才可在報刊、年度報告和招股說明書等材料中披露正式提出上市申請的意圖。
資格審查在申請上市的公司提出要求時保密地進行，不收取審查費，也不要求通過審查的公司承擔必須上市的義務。對於那些通過資格審查的公司，紐約證券交易所將給予一個正式的上市等級，並且逐項列出需要達到的上市條件。
申請上市的公司需將以下資料遞交給紐約證券交易所，以便接受資格審查：
1.經過公證的公司章程和強則(需交英文翻譯件)。
2.已在或將在美國市場上交易的證書樣本。
3.如有存托協議，需提交存托協議的副本。
4.最近三年分發給股東的年度報告的英文文本，其中最近一年的年度報告兩份。如果年度報告為非英文文本，應提供最近三年的每年年度報告的英文譯本。
5.最近一份根據1933年證券法案所列證券銷售的招股說明書以及最近遞交給證券交易委員會的申請書。
6.分發給股東的關於最近一次年度(全體)會議的代理須知或相等材料的需英文翻譯件。
7.在世界各地和美國的股票分配計劃。
8.補充資料：
(1)10個最大股東的姓名。
(2)公司證券目前正在其中交易的證券交易所或其他市場名單，以及這些證券在最近一年內的價格範圍和交易量。
(3)公司董事、公司官員及其直系親屬擁有或控制的股票數目。
(4)擁有10%或以上股份的其他股東擁有或控制的股票數目。
(5)與公司股份的所有權、投票權和過戶等有關的任何限制性規定。
(6)非公司官員的公司雇員擁有股票數目估計。
(7)由利潤分享計劃、儲蓄計劃、退休金計劃或類似的公司雇員福利計劃所持有的股票。
9.公司如果有任何部分擁有子公司，則應詳細列出所有權(公開上市公司或私人公司)或剩餘產權(以及任何董事或公司官員在其中的所有權)。
10.公司主要銀行名單以及擁有該公司5%以上股份的銀行提供的持股證明。11.管制該公司或其任何經營活動的管制機構的名稱。闡述此類管制對公司的納稅、財會和外匯控制的影響程度。
12.公司董事和主要官員的姓名、職稱和主要職責。
13.雇員總數和勞資關系一般狀況。
14.目前尚未結案的主要訴訟及其在法律上對公司經營活動可能產生的影響。
通常，紐約證券交易所在兩周年會完成資格審查，但應申請公司的請求，也可加速資格審查過程。一旦完成資格審查，紐約證券交易所將把審查結果以口頭和書面形式通知申請公司。
二、正式上市申請
申請公司自收到正式的資格審查通過通知之日起6個月內任何時間均可向紐約證券交易所遞交正式上市申請。
凡申請在紐約證券交易所上市的公司都必須自主選擇採用某種上市標准，只有達到選定標准內的所有要求，才有資格上市。非美國公司在申請上市時可在兩類標准中選擇，一類是紐約證券交易所為美國國內公司制訂的上市標准，另一類是為非美國公司制訂的代用上市標准。
(一)美國國內公司上市標准
採用美國國內公司上市標准上市，需要在美國境內發行最低要求數量的股票。股票發行可以採用多種方式實現，比如在美國公開發售股票，或在美國購並公司，等等。
(二)代用上市標准
代用上市標準是為大型非美國公司制訂的，其主要要求是上市公司的股票不僅在美國，而且在全世界各地發行，並且在其原發行國有廣闊的流動市場。
代用上市標準的幾項重要指標如下：
1.股東數目
整份股持有人在美國境內需達到2000個；或在美國的股東總數達到2200個，在美國每月平均交易量(最近6個月)達到10萬股；或在美國的股東總數達到500個，在美國最近12個月內每月平均交易量達到100萬股。
2.公開股的數目
在美國發行的公開股數目要達到110萬股。在首次公開發售時，由承銷商遞交保證書，保證股票的發售將達到或超過這一標准。
3.公開股的市場價值
在美國發行的公開股的市場價值要達到4000萬美元。這一指標每兩年調整一次，其依據是紐約證券交易所的復合指數與作為基準的1971年指數的相對比較價值。調整的幅度不超過50%扣減，以2000萬美元為限。
4.有形資產凈值
上市公司的有形資產凈值要達到4000萬美元。
5.三年顯示收益能力
最近一年稅前收入要達到250萬美元並且前兩年每年稅前收入達到200萬美元，或三年總計稅前收入達到650萬美元，並且最近一年的最低收入達到450萬美元，且所有三年都必須盈利，或最近一個財政年度的股票資本市值至少為5億美元，收入至少為2億美元，最近三個財政年度(每年必須申報盈利)的凈收入，經過調整，已扣除用於現金流動投資或籌資的所有款項達到2500萬美元。
三年總計稅前收入達到1億美元，三年中任何一年的最低收入達到2500萬美元。
三、注冊
非美國公司除了必須達到紐約證券交易所的標准之外，還必須按照《1934年證券交易法案》的規定進行注冊，注冊獲准生效之後才能在紐約交易所掛牌上市。首次上市日可以是注冊生效後的任何一天。
四、美國存股證
非美國公司可與美國一家存托機構達到協議，保薦美國存股證，不必向持有人收取費用就可以提供各種服務，如現金股息和股票股息支付、所有權過戶、公司財務報表、通知和股東會議材料分發等。公司如果希望將美國存股證上市，紐約證券交易所要求有保薦人。
五、對上市公司的監管
紐約證券交易所制訂了適用於上市公司的公司管理權的監管政策，涉及公司內部各種管理制度，例如公司董事會應包含非執行董事的名額、投票權、法定決議票數等。一般來說，即使非美國公司的管理制度不符合紐約證券交易所的要求，但只要不違背該公司本國的法律，紐約證券交易所仍可以接受。
但對於公司財務報告的要求則相對要嚴格一些。所有上市公司都必須公布期中和年度收益報表，向股東分發符合通用會計准則的年度報告。期中收益的報告次數可根據公司所在國的慣例決定，但是不得少於每半年報告一次。每個財政年度結束之後，最遲不超過6個月，非美國公司必須將其年度報告遞交給股東。
非美國公司可以按照其本國通行的會計准則編制並公布財務報表。如果按照基本國會計准則編制的報表上的財務數據明顯地不同於按照美國通用會計准則計算的結果，則公司必須在分發給股東的年度報告里說明這些差別，並指出它們對財務數據的影響。
六、紐約證券交易所上市申請周期
一般來說，資格審查需要兩周時間。遞交首次上市申請的時間在資格審查通過之後6個月內，由申請公司自行決定。在收到申請之後的第一個星期五，紐約證券交易所會在每周簡報上刊登申請收到的消息。在兩周之內紐約證券交易所將完成批准上市程序，並向聯邦證券交易委員會遞交批准證明書。此後3周之內公司的證券將獲准交易。當然，某些異常事件可能會
導致申請周期延長。
七、首次上市費用表
在紐約證券交易所上市的公司，必須繳納首次上市費和每年延續年費。
首次上市費用包含首次上市費和基於發行的股票或美國存股證數目的收費。最低收費為10萬美元。具體如下：
首次上市費36800美元，加上發行的股票或美國存股證(或類似證券)每百萬份：第1和第2個百萬為14750美元；第3和第4個百萬為7400美元；第5個百萬至3億為3500美元；3億以上的部分為1900美元；最低費用10美元。上市時還需要支付第一年的年度延續費，其計算基礎是在美國發行的美國存股證或股票數目，並根據該日歷年剩餘的天數按比例核算。具體如下：
年度延續費用：
股票或美國存股證(或類似證券)費每百萬份：第1和第2個百萬為1650美元；超過第2個百萬的部分為830美元。
發行的股票或美國存股證(或類似證券)的最低收費：
1千萬份以下為16170美元；1千萬至2千萬份為24260美元；2千萬至5千萬份為32340美元；5千萬至1億份為48410美元；1億份至2億份為64580美元；2億份以上為80440美元。
支付上述款項之後，每年1月1日還須支付當年的年費，其計算基礎是在美國發行的美國存股證或股票數目，並以股票或美國存股證(或類似證券)費用計算結果和其最低收費這兩個數額中較大者為准，最高年費不超過50萬美元。
❻ 分析當代資本主義社會實行「雇員擁有股票計劃」的原因
「雇員擁有股票計劃」是當代資本主義社會緩和資本主義基本矛盾，調整資本主義生產關系以適應生產社會化發展要求的一種措施。
（1）隨著當代科學技術的迅速發展，生產社會化程度的日益提高，資本主義國家為緩和、克服資本主義基本矛盾，在資本主義制度范圍內進行著生產關系的不斷調整，以適應生產社會化發展的要求。「雇員擁有股票計劃」的推行正是調整資本主義生產關系以適應生產社會化發展要求的一種措施。
（2）對於工人股東的出現理論上有二種觀點：
第一種看法主要是從當代資本主義的本質方面來看的，認為當代資本主義社會推行「雇員擁有股票計劃」並不改變資本主義社會中資本與僱傭勞動關系的實質。資本與僱傭勞動之間的關系仍然是剝削與被剝削的對立關系。雇員擁有股票，只是說明了在資本主義私有制范圍內，資本對僱傭勞動的剝削鎖鏈稍有放鬆，但不可能改變僱傭勞動者的階級地位。
第二種看法認為這種措施改變了資本主義，在「雇員擁有股票計劃」下，越是盡力干，得到的就越多。這種看法雖然看到了當代資本主義社會出現的新變化，看到了推行「雇員擁有股票計劃」對資本主義經濟發展的作用，這些作主要有：使工人積極參與企業的生產管理活動，從而提高企業的生產效率；緩和勞資沖突和社會分配不平等的矛盾，有利於資本家的利潤得到實現，有利於資本主義經濟的穩定發展。但是，這種看法忽視了資本與僱傭勞動之間關系的實質－－生產資料在根本上仍然是資本家私有的，工人的部分擁有股票，沒有從根本上改變自身的被如剝削的地位。
❼ 在資本主義社會如何看待雇員擁有股票的現象
股票來自於資本主義.區別在於我們是國有控股.是社會主義的國有控股.
❽ 一道馬哲材料分析題
根據下列材料回答問題：［材料］據估計，今天在美國有 6 000 家公司推行「雇員擁有股票計劃」，其中包括西爾斯一羅伯克百貨公司、美國電話電報公司等。「雇員擁有股票計劃」在這些公司的推行，使工人們積極地經營他們的公司，產生了一種充滿活力的責任感，在生產率、高質量和低成本等方面取得了巨大的成就。美國爭取雇員擁有股票全國委員會對 350 家高技術公司所作的一項調查發現，利用雇員擁有股票計劃的公司要比沒有利用這種計劃的公司發展快 2 一 4 倍。隨著這一計劃的推行，到 2000 年，全美國有 25 ％的雇員分享他們公司的所有權。這種迅速出現的「工人資本主義」概念也適用於相當大部分的美國經濟。但是工人擁有股票不會輕易轉變為工人管理。有的工人股東說：我看不出有什麼變化。一切都和以前一模一樣。也有的工人股東認為，在「雇員擁有股票計劃」下，越是盡力干，得到的就越多。（摘自 W . E ．哈拉爾著： 《 新資本主義 》 ，社會文獻出版社 1999 年版）請回答： ( l ）根據材料分析當代資本主義社會實行「雇員擁有股票計劃」的原因。 ( 2 ）評析工人股東的兩種看法。 〔 答案要點 〕 ( l ）隨著當代科學技術的迅速發展，生產社會化程度的日益提高，資本主義國家為緩和、克服資本主義基本矛盾，在資本主義制度范圍內進行著生產關系的不斷調整，以適應生產社會化發展的要求。「雇員擁有股票計劃」的推行正是調整資本主義生產關系以適應生產社會化發展要求的一種措施。 ( 2 ）工人股東的第一種看法主要是從當代資本主義的本質方面來看的，也就是說，當代資本主義社會推行「雇員擁有股票計劃」並不改變資本主義社會中資本與僱傭勞動關系的實質，資本與僱傭勞動之間的關系仍然是剝削與被剝削的對立關系。雇員擁有股票，只是說明了在資本主義私有制范圍內，資本對僱傭勞動的剝削鎖鏈稍有放鬆，但不可能改變僱傭勞動者的階級地位。 ( 3 ）工人股東的第二種看法，看到了當代資本主義社會出現的新變化，看到了推行「雇員擁有股票計劃」對資本主義經濟發展的作用，這些作用主要有：使工人積極參與企業的生產管理活動，從而提高企業的生產效率；緩和勞資沖突和社會分配不平等的矛盾，有利於資本家的利潤得到實現，有利於資本主義經濟的穩定發展。但是，這種看法忽視了資本與僱傭勞動之間關系的實質。