交易所監管函

① 關於深圳證券交易所監管關注函回復的公告 利好還是利空

不算利好利空，程序性回復而已，利好利空要看交易所關注函關注什麼，一般都是漲跌幅超過多少多少，沒什麼大影響

② 交易所出具的監管問詢函是行政處罰嗎

不是，交易所沒有處罰權的。他們只是做監督。

③ 對於公司內部董事大量購買自己本公司股票怎麼看

上市公司高管包括董事、監事、高級管理人員，我們簡稱董監高，這部分人對於公司的實際經營情況較為了解，所以市場上資金較為關注公司高管持股的變動情況，如果高管大量買入本公司股票代表公司經營狀況良好，如果高管出現大幅度賣出股票的情況，可能代表將來的業績存在很大的不確定性，我們可以要注意後期的風險。

由於董事屬於公司的高管，如果其大量購買股票存在什麼意義呢，我們該如何看待。在分析之前我們參考最近市場的一個案例，最近道恩股份接收到管理層監管函，原因是公司獨立董事配偶在3月10日買入150多萬的股份，買入之後公司股票出現了連續兩日跌停，並未出現賺錢的情況，但仍舊受到監管層的監管，具體參考下圖事實：

通過以上四種情況分析，我們得知高管大量買入自己公司的股票存在很多因素，但我個人覺得大家盡量選擇第三種類似，雖然股價長時間下跌後會造成公司股價被低估的狀況，但本身長時間的下跌代表該股較弱，雖然你高管願意大量購買本公司股份，但市場資金普遍不認可目前的位置屬於低位，而且高管買入股票後可以持有幾年時間，但很多我們投資者根本拿不了那麼長的時間。

再次我們也講到很多高管大量買入股票僅僅可能就是想給股價提振信心，或許並未出現被低估的狀態，後期再次下跌的概率較大。但如果個股本身在上漲過程中，公司高管還願意大量買入公司股票，代表後期公司發展的會越來越好，不然不會選擇在上漲過程中買入股票，他們也是真金白銀買入股票，也是自己的資金。但很多投資者說為了故意買入發布利好，誘導其他資金買入呢，但我上面也具體解釋過，由於目前監管越累越嚴，此類現象較少，我們目前可以完全忽略。

總結：所以我們在投資過程中對於趨勢較好的個股大家可以參考下高管的持股變化情況，特別是短期大量買入的情況，對於個股長時間下跌後出現高管買入的情況，我建議大家盡量不要去碰，本身個股趨勢較弱短期很難起來，高管可以持有幾年，我們不會。再次個股趨勢較弱大概率會存在慣性的下跌，大部分資金被套，短期很難有資金選擇抄底給被套的解套。感覺寫的好的點個贊呀，歡迎大家關注點評。

④ 股轉系統上半年發了多少份監管函

目前，剛剛風生水起的全國股份轉讓系統（簡稱「股轉系統」，俗稱「新三板」）其實就處於和AIM以及2006年前的納斯達克同樣的地位，他們都是場外市場，都（還）不是證券交易所，在這里掛牌的公司，嚴格地講都不能叫「上市公司」，只能叫「掛牌公司」。因此，筆者稱股轉系統為中國的納斯達克，不過是2006年前的納斯達克，當然，也不排除股轉系統將來像納斯達克那樣注冊成為證券交易所的可能性。可能是因為「股轉系統」有將來注冊成為證券交易所的願望，因此，有人私下裡稱「股轉系統」為「北京證券交易所」。

⑤ 哈高科收到證券交易所審核意見函是利好還是利空

2019年7月15日，哈高科公司收到上海證券交易所上市公司監管一部出具的《關
於對哈爾濱高科技(集團)股份有限公司重大資產重組預案的審核意見函》（上證
公函【2019】1009號）（以下簡稱「《審核意見函》」）。
審核意見函要求公司：（1）列示湘財證券的各單項業務資格情況；（2）補充披露湘財證券報告
期內各業務板塊的營業收入、營業成本、主要經營數據及同比增減情況，並說明
變化的主要原因；（3）結合經營模式、行業地位、市場佔有率及主要競爭對手等
情況，分析說明其核心競爭力。請財務顧問、律師和會計師發表意見。
利好利空還不確定。
請採納。

⑥ 上海證券交易所的上證公監函在哪兒查

在上交所的官網查看一下。

⑦ 新股上後市第二日交易規則

• 根據《上海證券交易所交易規則》、《上海證券交易所證券異常交易實時監控細則》等有關規定，上海證券交易所（以下簡稱「本所」）對新股上市初期的交易監管工作做了進一步規定。現將有關事項通知如下：

• 一、新股上市首日，投資者的申報價格應當符合以下要求，超出有效申報價格範圍的申報為無效申報：

  （一）集合競價階段，有效申報價格不得高於發行價格的120%且不得低於發行價格的80%；

  （二）連續競價階段，有效申報價格不得高於發行價格的144%且不得低於發行價格的64%。有效申報價格範圍的計算結果按照四捨五入的原則取至0.01元。集合競價階段未產生開盤價的，以當日第一筆成交價格作為開盤價。

• 二、新股上市首日連續競價階段，盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌超過10%的，本所對其實施盤中臨時停牌；盤中成交價格較當日開盤價上漲或下跌超過20%的，本所不再對其實施盤中臨時停牌。因前款規定停牌的，停牌持續時間為30分鍾，如停牌持續時間達到或超過14:55，當日14:55復牌。實施盤中臨時停牌後，本所將通過官方網站和衛星傳輸系統，對外公告具體的停牌及復牌時間。

• 三、新股上市初期，本所對單一或者涉嫌關聯的多個證券賬戶的下列異常交易行為予以重點監控：

  一）通過大額申報、高（低）價申報、連續申報或虛假申報等手段，影響新股交易價格；

  （二）通過日內反向交易或頻繁隔日反向交易等手段，影響新股交易價格；

  （三）利用市價委託進行大額申報，影響新股交易價格；

  （四）本所認為需要重點監控的其他異常交易行為。

• 四、新股上市初期，出現下列情形之一的，屬於本通知第三條第（一）項規定的大額申報、高（低）價申報、連續申報、虛假申報：

  （一）集合競價階段，以高於（低於）前收盤價（上市首日為發行價）3%的價格申報買入（賣出）的數量超過新股當日實際上市流通量的5‰；

  （二）連續競價階段，以高於（低於）申報時點最新成交價3%的價格申報買入（賣出）的數量超過新股當日實際上市流通量的5‰；

  （三）連續競價階段，當最新成交價為當日最高成交價時，以不低於該成交價申報買入的數量超過新股當日實際上市流通量的2‰；

  四）連續競價階段，1分鍾內單邊申報次數超過3次且申報價格高於（低於）申報時點最優買價（賣價）的；

  （五）連續競價階段，以實時最優5檔價位申報買入（賣出）的數量超過當時該最優5檔價位市場總申報買入（賣出）數量的30%並有撤單行為，且當日該情形發生3次以上的。

• 五、根據市場需要，本所可以對本通知規定的有效價格申報范圍、異常波動標准和異常交易行為認定標准進行調整。

• 六、本所在新股上市首日收盤後公布該股當日各類投資者的交易信息。各市場參與人可以登錄本所官方網站「交易信息披露」欄目的「新股首日交易信息」項目進行查詢。

• 七、對存在本通知規定的異常交易行為的證券賬戶，本所可以單獨或同時對其採取下列監管措施：

  （一）口頭或書面警示證券賬戶持有人；

  （二）要求證券賬戶持有人提交合規交易承諾；

  （三）盤中暫停證券賬戶當日的交易；

  （四）本所規定的其他監管措施。

  對於情節嚴重的，本所將給予限制證券賬戶交易、認定證券賬戶持有人為不合格投資者等紀律處分，並計入誠信檔案；涉嫌違法的，將上報中國證監會查處。

• 八、本所會員應當做好本通知的宣傳工作，向客戶充分揭示新股交易的風險，加強客戶新股交易行為的管理，發現客戶有本通知規定的異常交易行為之一的，應當予以提醒，並及時採取措施予以制止。對存在嚴重異常交易行為、經提醒仍不改正的客戶，會員可以依據《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的有關規定，拒絕其交易委託，或者終止與客戶的證券交易委託代理關系，並向本所報告。

• 九、本所會員應當積極配合本所加強對新股交易的協同監管，對本所提供的新股交易重點監控賬戶，應當採取有效措施規范和約束其新股交易行為。會員總部應當指定專人負責新股交易監管工作，各證券營業部負責人是其所在營業部新股交易協同監管的直接責任人。

• 十、本所將對會員貫徹和執行本通知的情況進行專項檢查。對貫徹和執行不力的會員，本所將對其採取下列監管措施和紀律處分：

  （一）對一年內有3個以上客戶因新股異常交易行為被本所限制證券賬戶交易或者認定證券賬戶持有人為不合格投資者的，約見會員相關高管談話；

  （二）對一年內有5個以上客戶因新股異常交易行為被本所限制證券賬戶交易或者認定證券賬戶持有人為不合格投資者的，視情況向會員發出監管警示函；

  （三）對一年內有10個以上客戶因新股異常交易行為被本所限制證券賬戶交易或者認定證券賬戶持有人為不合格投資者的，視情況在會員范圍內予以通報批評。

  （四）本所規定的其他監管措施和紀律處分。

• 十一、基金、保險、券商等專業機構投資者，應當嚴格按照本通知要求，堅持自律、規范原則，強化價值投資理念，理性參與新股交易。

• 十二、本通知所稱「以上」、「超過」含本數，「高於」、「低於」不含本數。

• 十三、新股上市初期交易監管的其他事宜，適用《上海證券交易所交易規則》、《上海證券交易所證券異常交易實時監控細則》等業務規則的規定。本所其他業務規則的規定與本通知不一致的，以本通知為准。

• 十四、本通知自發布之日起施行。本所2013年12月13日發布的《關於進一步加強新股上市初期交易監管的通知》（上證發〔2013〕20號）同時廢止。

⑧ 證監會發出的問詢函在哪裡可以全部查看

建議你到證監會的網站去看，應該比較全面。
另外，雪球上面的個股資訊也更新的比較快速。