非法证券投资咨询违法犯罪活动

❶ 关于防范非法证券活动的总结

您好，我也就简单的说下吧，整治非法证券活动方面的工作： 1.持续更新打击非法证券活动专栏的内容，进行有关非法证券活动特点介绍、典型案例剖析、打非工作成效等内容的宣传。2.在公共场合发放关于打击非法证券的相关知识。3.发挥整治非法证券活动咨询台的最大效用，为广大投资者就非法证券活动及法律法规问题答疑。4.可以在学校，公司，电影院，或社区举办几场投资者专题讲座，每次均将非法证券活动的案例及防范措施穿插与培训内容之中，加强投资者特别是新入市的投资者对非法证券活动的认识，以防范于未然。5.策划组织“反洗钱”专题教育，在各个地区的公告栏里写关于反洗钱专员对个别非法洗钱案例进行分析，传授如何识别可疑交易、非法洗钱。6.在专业的公司开展期货知识培训，在培训结束后的座谈交流中，可以让期货岗工作人员针对期货客户就期货方面的相关非法活动进行了交流。通过对风险意识及非法证券活动的危害的分析、面对面交流、问卷调查等方式深入开展投资者教育工作。 今后，要对投资者教育活动方面的经验以及存在不足进行全面、系统的总结，务求令投资者教育的各项工作切实地落到实处。 本人意见仅供参考！本团祝你炒股赚大钱，股票群在团主页，希望大家的加入，用普通的方法，赚最大的收益！是我们的宗旨！希望您能采纳我们的答案，谢谢！以后有什么问题可以来找我咨询！

❷ 非法金融业务活动都有哪些

1. 非法从事证券类业务活动是指未经证监会批准，擅自从事的下列活动：(1)证券、期版货经权纪；(2)证券、证券投资基金、期货投资咨询；(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；(4)证券承销与保荐；(5)证券资产管理；(6)证券投资基金募集、管理；(7)证监会依法认定的其他非法证券类业务活动。

2. 非法从事保险类业务活动是指未经保监会批准，擅自从事的下列活动：(1)保险、再保险；(2)保险代理；(3)保险经纪；(4)保监会依法认定的其他非法保险类业务活动。

3. 非法从事银行类业务活动是指未经银监会或人民银行、外汇管理局批准，擅自从事的下列活动：(1)非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款；(2)未经依法批准，以任何名义向社会不特定对象进行的非法集资；(3)非法发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖；(4)银监会或人民银行、外汇管理局依法认定的其他非法银行类业务活动。

4. 非法集资
   

❸ 证券市场的三大违法活动

一、非法从事证券投资咨询业务。违法犯罪人员在未取得证券咨询从业资格的情况下，以互联网、电视、电话、报纸、杂志等为载体，以极具蛊惑力的语言，招揽会员，收取会费，非法提供证券投资咨询业务。他们一般声称其掌握内幕信息，预测股价准确性极高，只要加入会员或委托其炒股，保证收益达到相当水平。有的甚至通过注册相近名称、仿建、篡改其网页等方式冒充正规证券经营机构。目前，此类活动传播范围极广，城市、农村甚至包括大学校园等都有所波及。二、发布虚假研究报告，传播虚假信息。违法犯罪人员冒用证券公司等专业机构名义，编造虚假研究报告，捏造所谓“资产重组”、“价值低估”、“企业转型”等信息，诱骗投资者买卖股票，操纵股价，进而非法获利。此类行为往往通过互联网进行，多以论坛发帖等形式出现。三、非法从事证券经纪业务。违法犯罪人员在未获主管部门批准的情况下，通过冒充证券公司分支机构等方式，以各种优惠吸引投资者，提供所谓“开户”和“证券交易”服务，非法从事证券经纪业务。此类行为风险较大，曾经发生过数起不法分子携款潜逃的案件。

❹ 非法证券期货活动12大典型案例，看完后会吸取教训吗

重大风险处置、机构监管协调等工作。负责对期货经营机构的现场检查工作、合规监管、现场检查等。负责对辖区基金管理公司及其子公司、预警、分析和防范等）、信息安全监管；负责监管措施等的法律审核工作；负责辖区普法及诚信建设等相关工作：
负责辖区证券经营机构和投资咨询机构的日常监管工作
非法经营证券、期货类犯罪的监管。

❺ 非法证券活动的非法承诺

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的；
证券公司承销证券，有下列行为之一的；
（一）进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；
（二）以不正当竞争手段招揽承销业务；
（三）其他违反证券承销业务规定的行为；
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的；
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的；
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的；
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的；
发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的；
发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的；
上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，违反本法第四十七条的规定买卖本公司股票的；
非法开设证券交易场所的；
未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的
违反本法规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的；
法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的；
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的；
为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反本法第四十五条的规定买卖股票的；
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，违反本法规定，操纵证券市场的；
违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的；
证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的；
违反本法第七十八条第一款、第三款的规定，扰乱证券市场的；
违反本法第七十八条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，
违反本法规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的；
证券公司为前款规定的违法行为提供自己或者他人的证券交易账户的；
证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的；
证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的；
证券公司、证券登记结算机构挪用客户的资金或者证券，或者未经客户的委托，擅自为客户买卖证券的；证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的；
收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的；
收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的；
证券公司及其从业人员违反本法规定，私下接受客户委托买卖证券的；
证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的；
证券公司成立后，无正当理由超过三个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续三个月以上的；
证券公司违反本法第一百二十九条的规定，擅自设立、收购、撤销分支机构，或者合并、分立、停业、解散、破产，或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的；
证券公司违反本法第一百二十九条的规定，擅自变更有关事项的；
证券公司违反本法规定，超出业务许可范围经营证券业务的；
证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的；
提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取证券业务许可的；
证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的；
证券公司为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的；
证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的；
违反本法规定，发行、承销公司债券的；
上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的；
未经国务院证券监督管理机构批准，擅自设立证券登记结算机构的；
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所未经批准，擅自从事证券服务业务的；
证券登记结算机构、证券服务机构违反本法规定或者依法制定的业务规则的；
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门有下列情形之一的；
（一）对不符合本法规定的发行证券、设立证券公司等申请予以核准、批准的；
（二）违反规定采取本法第一百八十条规定的现场检查、调查取证、查询、冻结或者查封等措施的；
（三）违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的；
（四）其他不依法履行职责的行为。
证券监督管理机构的工作人员和发行审核委员会的组成人员，不履行本法规定的职责，滥用职权、玩忽职守，利用职务便利牟取不正当利益，或者泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密的；
证券交易所对不符合本法规定条件的证券上市申请予以审核同意的；
拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权未使用暴力、威胁方法的；
违反本法规定，构成犯罪的；
违反本法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时；
违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的；
当事人对证券监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚决定不服的。

❻ 怎么才算非法证券投资咨询不收费的算不算非法

跟收不收费其实没多大关系。证券投资咨询是有资格管理的，没有获得咨询资格就从事咨询业务的就是非法，特别是涉及到具体上市公司的。
楼上的广告就是非法的。

❼ 非法证券活动有哪些手段

(1)口头虚假承诺高收益。 这些机构或个人声称已帮助客户取得百分之几百的收益，只要投资者加入必定会有高收益。他们通常从劳动市场招聘业务员，经过统一培训，抓住投资者对证券市场了解不深入，相关法律法规不熟悉，急于赚钱或弥补亏损的心理劝诱投资者。这些机构的业务员按照所拉客户数目和金额进行收入提成，一般都会极力蛊惑投资者。 (2)自称有强大的证券分析师队伍。 据了解，这些非法证券咨询机构注册资本一般只有十来万元，不但没有合法的执业投资咨询分析师，还利用网站或其他合法机构的研究报告提供给投资者，骗取咨询费。 (3)未经工商登记注册假借公司名义开展证券投资咨询。 有的根本未经工商登记注册，假借公司名义的机构和个人，租用居民楼等场所，非法开展证券咨询活动。 (4)假冒 证监会或证券交易所工作人员招揽业务。 个别机构和个人甚至冒充证监会和证券交易所工作人员，欺骗投资者，招揽投资咨询业务，不仅属于非法证券经营活动，还涉嫌诈骗。 (5)不提供固定电话和经营地址。 为逃避打击和监管，这些非法从事证券经营活动的机构或个人往往仅提供手机或 小灵通号码，或者只在网上办理业务，公司无具体经营地址，或经营地址与其工商注册不一致。 (6)不与投资者签订任何书面材料。 为了逃避责任追究，这些非法证券咨询机构以各种理由不与投资者签订有关合同、协议，也不开具发票。 (7)要求投资者将“咨询费”等打入个人银行账户或银行卡。 而其非法代理买卖非上市公司 股票活动则有如下特点： (1)利用联谊会、推介会、朋友介绍、传销等方式吸引投资者，推销未上市公司股票。 (2)许诺为投资者办理股权托管卡，甚至承诺非法为投资者办理境外证券开户及资金汇出境外业务，欺骗性极强，投资者资金安全得不到保障。 (3)编造未上市公司虚假经营业绩和丰厚的投资回报，许诺公司即将上市。 投资者参与非法证券经营活动不受法律保护 据有关部门介绍，投资者参与非法证券投资咨询活动、从个人和非法机构手里购买未上市公司股票等行为均属参与非法金融业务活动，不受现行法律法规的保护。因参与非法金融业务活动受到的损失，由参与者自行承担。

❽ 风险提示篇 非法证券活动主要是指哪些

你好，非法证券活动是一种典型的涉众型的违法犯罪活动，严重干扰正常的经济金融秩序，破坏社会和谐与稳定。根据《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》第二条规定，非法证券活动是指违反《证券法》等法律行政法规的规定，未经有权机关批准，擅自公开发行证券，设立证券交易场所或者证券公司，或者从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证券业务的行为。

❾ 证券投资的违法行为与所承担的法律责任

证券市场的主要违法行为主要分为4种，最主要的是非法从事证券投资咨询业务类犯罪。违法犯罪人员在未取得证券咨询从业资格的情况下，以互联网、电视、电话、报纸、杂志等为载体，以极具蛊惑力的语言招揽会员，收取会费，非法提供证券投资咨询业务。他们一般声称其掌握内幕信息，预测股价准确性极高，只要加入会员或委托其炒股，保证收益达到相当水平。目前，此类活动传播范围极广，城市、农村甚至包括大学校园等都有所波及。二是发布虚假研究报告，传播虚假信息。违法犯罪人员冒用证券公司等专业机构名义，编造虚假研究报告，捏造所谓“资产重组”、“价值低估”、“企业转型”等信息，诱骗投资者买卖股票，操纵股价，进而非法获利。此类行为往往通过互联网进行，多以论坛发帖等形式出现。三是非法从事证券经纪业务。违法犯罪人员在未获主管部门批准的情况下，通过冒充证券公司分支机构等方式，以各种优惠吸引投资者，提供所谓“开户”和“证券交易”服务，非法从事证券经纪业务。此类行为风险较大，曾经发生过数起不法分子携款潜逃的案件。四是盗取投资者账号、密码。近来，不少地方出现了投资者账户、密码被盗案件。通常情况下，违法犯罪人员通过偷看、木马、设立与证券公司类似网站等方式获取投资者账号及密码，然后非法买卖股票，或通过转账、盗取或伪造投资者身份证、银行卡等方式盗取投资者资金。
新《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为:
(1)代理委托人从事证券投资;
(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;
(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;
(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;
(5)法律、行政法规禁止的其他行为.
有前款所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任,投资者或者客户可依法提起民事诉讼,请求损害赔偿.我国《刑法》第181 条规定:"编造并传播影响证券、期货交易的虚假信息、扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处以五年以下有期徒刑或拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下的罚金."任何单位和个人可以向地方证监局(证监会)投诉和举报证券、期货投资咨询违法行为,地方证监局有权要求相关机构和人员说明情况并提供相关资料.分析师参与广播电台、电视台相关证券节目之前,应提供相关资格证书和注册地证监局出具的书面意见,不得准许材料不实、证监局提出异议的咨询机构和任何个人参与证券节目,不得准许咨询机构工作人员以广播电视从业者身份从事采访活动,不得在证券节目中播出客户招揽内容.广播电台、电视台应加强对证券节目的审查与管理,节目内容必须符合广播电视节目管理规定、证券投资咨询相关法律法规、行业自律规范以及证券监管部门的管理要求和标准,提高资讯含量,不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力,不得传播虚假、片面和误导性信息.咨询机构和执业人员违反相关规定或提供虚假材料的,由中国证监会责令改正、没收违法所得、罚款、暂停或者撤消证券投资咨询相关资格.违反自律规则的,由证券业协会予以纪律处分并在诚信数据库中进行过失记录.证监会及其派出机构对证券投资咨询机构的检查分为现场检查和非现场检查.对现场和非现场检查中发现的违反法律、法规及有关规定的行为,证监会及其派出机构应当根据职权范围做出处理或者移送有关部门处理;触犯刑律的,移交司法机关追究刑事责任.有执业资格的人员应与所在机构同时办理年检,暂缓通过年检的咨询机构,整改期间停止新增原有证券投资咨询业务,也不得以其他方式开展证券投资咨询业务.从事证券、期货投资咨询业务的机构和人员不得出租、出借、 转让、涂改业务资格证书,否则由中国证监会暂停或者撤销其从业资格.投资咨询机构擅自从事证券服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处以罚款,在三年内不受理其咨询业务资格的申请.</SPAN>