上市公司权益登记

㈠ 权益分派股权登记日与股权登记日区别

1、权益分派股权登记日的意思是上市公司在送股、派息或配股或召开股东内大会的时候，容需要定出某一天，界定哪些主体可以参加分红、参与配股或具有投票权利，定出的这一天就是权益分派股权登记日。
2、在股权登记日这一天收盘时仍持有或买进该公司的股票的投资者是可以享有此次分红或参与此次配股或参加此次股东大会的股东，这部分股东名册由证券登记公司统计在案，届时将所应送的红股、现金红利或者配股权划到这部分股东的帐上。‍

㈡ 证券的初始登记包括哪些方面

1．股份登记。股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股（或转增股本）登记和配股登记等。
（1）股份首次公开发行和增发登记。在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。在不同的发行方式下，股份发行登记的方法略有不同。
采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行方式认购新股的投资者，首先必须到登记结算公司或其指定的代理机构开立股票账户。然后，投资者凭中签表、股票账户、本人身份证、现金或银行存折到指定的收款点缴款认购，办理股份登记。如果是认购在深圳证券交易所上市的股票，在缴款的同时，投资者应按要求在有关资料中注明自己选定的托管证券公司营业部。收款点办理收款手续后，按要求将认购资料送主承销商签收。主承销商将各收款点所送资料汇总后，将股份登记资料输入电脑，打印新股认购缴款清册送交登记结算公司签收。登记结算公司将股份登记数据资料同开户资料进行核对无误后，打印股东清册，并由主承销商确认、盖章；同时，股东清册连同股份登记数据资料还要送交证券交易所上市部。在规定上市日前，登记结算公司将股东数据资料转入证券交易所电脑数据库。
采用网上定价或网上竞价公开发行方式的，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。具体办法为：新股认购者在开立股票账户后，可于规定的发行日前，在办理本次发行的证券营业部存人足够的申购资金，然后按买入股票的委托手续办理申购。认购者应在申购结束后到证券营业部确认申购配号，并办理交割手续。如果采取市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的、可计算配售市值证券的市价总值，按买人股票的委托手续办理申购。申购结束后，认购者应到证券营业部确认申购配号。待主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数后，认购者应于规定的缴款日前存人足够的申购资金，并办理申购缴款、交割手续。对于登记结算公司股份登记的实际运作来说，如果是通过网上发行新股的，就根据证券交易所关于股票发行有关事宜的通知，将网上发行总量登记到主承销商发行专户中，并根据网上申购结果，将主承销商证券账户中的相应股份登记到投资者证券账户中。如果是通过网下发行新股的，登记结算公司根据证券发行人申报数据将相应股份登记到投资者证券账户中。
另外，证券发行人应在发行结束后2个交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。
（2）送股及公积金转增股本登记。送股是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本；公积金转增股本是指股份公司将公积金的一部分按每股一定比例转增为股本。对送股（公积金转增股本）的股份登记，是根据上市公司提供的股东大会决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续。送股股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔反映。
根据有关规定，证券发行人申请办理送股（公积金转增股本）登记，应向登记结算公司提交送股登记（转增股本）申请。登记结算公司根据送股申请，于权益登记El（R 13）登记送股。送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在股权登记日（R日）后第二个交易日上市流通（上海市场）。
申请送股（转增股）时，上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合，并确保自向登记结算公司提交申请表之日至新增股份上市El期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。
（3）配股登记。配股是指股份公司以股东所持有的股份数为认购权，按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。对配股的股份登记，是在配股登记日闭市后向证券公司传送投资者配股明细数据库。投资者可在公告的配股期限内，委托其指定交易所属证券营业部或原股份托管的证券营业部，在交易时间通过证券交易所电脑交易系统卖出配股权。认购缴款结束后，由登记结算公司主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数。未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，不予登记。配股股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔反映。
2006年7月，《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》经中国证监会批准发布，并自发布之日起实施。根据这一规则，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供以下申请材料：
①股票登记申请。
②中国证监会关于股票发行的核准文件。
③承销协议。
④具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于证券发行人全部募集资金到位的验资报告（包括非货币资产所有权已转移至证券发行人处的证明文件）。
⑤通过证券交易所交易系统以外的途径发行（以下称“网下发行”）证券的，还需提供网下发行的证券持有人名册。证券持有人名册应当包括证券代码、证券持有人证券账户号码、证券持有人有效身份证明文件号码、本次登记的持有证券数量等内容。
⑥证券有限售条件的，还需提供限售申请并申报有限售条件证券持有人类别。
⑦凇开发行前国家或国有法人持股的，还需提供国有资产监督管理部门的批准文件；涉及向外国战略投资者定向发行股份的，还需提供商务部等有权部门的批准文件。
⑧涉及司法冻结或质押登记的，还需提供司法协助执行、质押登记相关申请材料。
⑨证券首次发行的，还需提供证券发行人法人有效营业执照副本原件及复印件、法定代表人对指定联络人（董事会秘书或证券事务代表）的授权委托书。
⑩指定联络人有效身份证明文件原件及复印件。
⑩中国结算公司要求提供的其他材料。
权证发行人申请办理权证发行登记，除应当提供上述⑤至⑩项相关材料外，还应当提供以下申请材料：权证登记申请、有权机构关于权证发行的核准文件、中国结算公司要求提供的其他材料。
2．基金登记。证券投资基金网上发行和网下发行要进行基金登记。基金登记的办法是参照股份登记的相关内容来办理的。
基金管理人申请办理基金募集登记，除应当提供上述③至⑩项相关材料外，还应当提供以下申请材料：基金登记申请、中国证监会关于基金募集的核准文件、基金合同、中国结算公司要求提供的其他材料。
3．债券登记。债券发行人申请办理企业债券和公司债券发行登记，除应当提供上述③至⑩项相关材料外，还应当提供以下申请材料：债券登记申请、国家有权部门关于债券发行的核准文件、债券担保协议或有权部门关于免予担保的批准文件、中国结算公司要求提供的其他材料。
记账式国债通过招投标或其他方式发行后，登记结算公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册。记账式国债在证券交易所挂牌分销或场外合同分销后，登记结算公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式国债登记。

㈢ 上市公司在权益分派实施以后需要在什么时候做工商变更（注册资本）登记有没有相关的规定啊谢谢！

你说的不太清晰，权益分派如果是向股东分红，不转为股份则不需登记，如果是是向股东配股增加实收资本则需办理变更登记。根据公司法、公司登记管理条例有关规定，公司应在做出注册资本、实收资本变更决议之日起30日内向原登记机关申请变更登记。

㈣ 基金分红权益登记日、除息日

上市公司的股份每日在交易市场上流通，上市公司在送股、派息或配股的时候，需要定出某一天，界定哪些股东可以参加分红或参与配股，定出的这一天就是股权登记日。也就是说，在股权登记日这一天仍持有或买进该公司的股票的投资者是可以享有此次分红或参与此次配股的股东，这部分股东名册由证券登记公司统计在案，届时将所应送的红股、现金红利或者配股权划到这部分股东的账上。这里请投资者注意，上交所规定，所获红股及配股需在股权登记日后第二个交易日上市流通。 同样基金公司分红也需定出权益登记日, 在登记日这一天仍持有或买进该公司的基金的投资者是可以享有此次分红的，这部分投资者名册由基金公司统计在案，届时将所应送的红利划到这部分投资者的账上。 所以，如果投资者想得到一家上市公司的分红、配股权或基金公司分红，就必须弄清这家公司的权益登记日在哪一天，否则就会失去分红、配股的机会。 权益登记日后的第一个交易日就是除权日或除息日，此时,股票的价格或基金公司基金净值会除去分红部分,而产生变化.这一天购入该公司股票的股东或基金公司基金是不同于可以享有本次分红的“新股东”新基民，不再享有公司此次分红或配股。也有登记日和除息日在同一天或相隔几天的. 红利发放日是指上市公司或基金公司将应分配的红利按公告规定划到享受权益的投资者的账上的日期.投资者在自己的帐户中会发现自己的额度有所变化. 正式分红公告日.通常上市公司或基金公司在分红前会提出分配预案,再在股东大会或基金公司开会讨论决定最后的决议案,再正式向外公告分红事宜.正式向外公告分红事宜的这一天称为正式分红公告日. 对于基金而言,无所谓损失,都是一回事,分红只是把你的市值降下来,增加你的现金或基金份额(选红利再投资的).

㈤ 在权益登记日与红利发放日之间卖出，是否享受红利

你这种情况会享受上市公司发放的红利的，股权登记日当天闭市你还持有这只股票，就说明你拥有分红的权利，在股权登记日之后你可以随便卖出股票，可以全部卖出，也可以部分卖出，分红是不会受到任何影响的。

㈥ 上市公司收购的权益披露

上市公司收购的权益披露：
投资者收购上市公司，要依法披露其在上市公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份。投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算。
(一)一致行动和一致行动人的概念
一致行动，是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。
一致行动人，是指在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为一致行动人。
如果没有相反证据，投资者有下列情形之一的，为一致行动人：
(1)投资者之间有股权控制关系;
(2)投资者受同一主体控制;
(3)投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员;
(4)投资者参股另一投资者，可以对参股公司的重大决策产生重大影响;
(5)银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排;
(6)投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系;
(7)持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份;
(8)在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同一上市公司股份;
(9)持有投资者30%以上股份的自然人和在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份;
(10)在上市公司任职的董事、监事、高级管理人员及其前项所述亲属同时持有本公司股份的，或者与其自己或者其前项所述亲属直接或者间接控制的企业同时持有本公司股份;
(11)上市公司董事、监事、高级管理人员和员工与其所控制或者委托的法人或者其他组织持有本公司股份;
(12)投资者之间具有其他关联关系。
一致行动人应当合并计算其所持有的股份。投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，也包括登记在其一致行动人名下的股份。
投资者认为其与他人不应被视为一致行动人的，可以向中国证监会提供相反证据。

㈦ 权益登记日、除息日当天可以修必分红方式吗

不可以。
权益登记日：董事会每个季度（或每隔固定的时间）会开会讨论将公司的盈利（有的情况下）中的多少部分，以“现金股利”的形式“派发”给股东，如果宣布了要派发股息，那么董事们还要设立一个“登记日”（Date of record )，意思是在那一天之前登记的股东才有权利获得股息，任何在那一天之后购买股票的人，都必须等到下次宣布派发股息时候才能得到。一般，股票的价格在登记日后的“交易日”里会有所下降，其幅度相当于股息的金额，换句话说，就是从那天后，股票就被“除息”了。当然买卖股票的日子，就自然是交易日了，基金开放日，是允许投资者从共同基金中认购和赎回的日子。
中国A股权益登记日为T+3日（T日为公告刊登日）。证券发行人就确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合，并确保自向中国结算公司上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。
除权日（除息日）：股权登记日后的第一天就是除权日或除息日，这一天或以后购入该公司股票的股东，不再享有该公司此次分红配股。除权日是，转增或者配送股以后市场可流通总股数增加，那么原来的市场价格必须进行除权。不然对后来买股票的人就不公平了。一样的总市值，股数增加了，价格却没降。
除权日在股市指一个特定日期，如果某一上市公司宣布派发红利股份、红利认股权证、以折让价供股或派发其它有价权益，在除权日之前一日持有它的股票的人士（即股东）可享有该等权益，在除权日当日或以后才买入该公司股票的人则不能享有该等权益。
除权日与除息日是同一概念，两者的差别只在于前者涉及非现金形式的权益，后者则涉及现金股息（包括可选择收取新股代替现金的股息）。

㈧ 权益登记日与股权登记日一样吗有什么区别

本质上基本上是相同的 都是特定登记证券持有人权益的一天
在这天登记的版证券持有人享有分权红权

区别：权益登记日是指所有有价证券的权益登记日 包括股票，基金等
而股权登记日特指股票的权益登记日
两者是包含的关系

㈨ 公司上市，需要具备哪些基本资质

上市公司是指所发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券内交易所上容市交易的股份有限公司。上市公司把其证券及股份于证券交易所上市后,公众人士可根据各个交易所的规则下，自由买卖相关证券及股份，买入股份的公众人士即成为该公司之股东，享有权益。

根据中华人民共和国证券法第五十条的规定股份有限公司申请股票上市,应当符合下列条件:(一)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;

(二)公司股本总额不少于人民币三千万元;

(三)公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上;

(四)公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。

总结:

第一，必须是我国境内合法经营的股份有限公司；第二，需要经过政府主管部门的批准；第三，其发行的股票需要在证券交易所进行交易。

㈩ 权益分派股权登记日是什么意思

权益来分派股权登记日的意思自是上市公司在送股、派息或配股或召开股东大会的时候，需要定出某一天，界定哪些主体可以参加分红、参与配股或具有投票权利，定出的这一天就是权益分派股权登记日。
在股权登记日这一天收盘时仍持有或买进该公司的股票的投资者是可以享有此次分红或参与此次配股或参加此次股东大会的股东，这部分股东名册由证券登记公司统计在案，届时将所应送的红股、现金红利或者配股权划到这部分股东的帐上。‍