证监会调查期间股份转让

1. 被证监会立案调查期间股票连续20日低于1元会退市吗

在深圳交易所仅发行 A 股股票的上市公司，通过本所交易系统连续二十个交
易日（不含公司股票全天停牌的交易日）的每日股票收盘价均低于股票面值，会被强制终止上市，上海交易所则不会。

《深圳证券交易所股票上市规则》（2018年11月修订）（十八）在本所仅发行 A 股股票的上市公司，通过本所交易系统连续二十个交易日（不含公司股票全天停牌的交易日）的每日股票收盘价均低于股票面值。

(十九)在本所仅发行 B 股股票的上市公司，通过本所交易系统连续二十个交易
日（不含公司股票全天停牌的交易日）的每日股票收盘价均低于股票面值；

（二十）在本所既发行 A 股股票又发行 B 股股票的上市公司，通过本所交易系
统连续二十个交易日（不含公司股票全天停牌的交易日）的 A 股、B 股每日股票收
盘价同时均低于股票面值；

（二十一）主板上市公司连续二十个交易日（不含公司股票全天停牌的交易日、
不含公司首次公开发行股票上市之日起的二十个交易日）股东人数低于 2000 人；

（二十二）中小企业板上市公司连续二十个交易日（不含公司股票全天停牌的
交易日、不含公司首次公开发行股票上市之日起的二十个交易日）股东人数低于
1000 人；

(1)证监会调查期间股份转让扩展阅读：

根据《股票上市规则》规定以及上市委员会审核意见，深交所作出中弘股份股票终止上市的决定。中弘股份成为首家因股价连续低于面值而被强制终止上市的公司。

深交所表示，今年以来，中弘股份陆续披露业绩大额亏损、多项债务逾期、主要项目停工等重大风险事项，投资者通过市场化行为表达对公司投资价值的判断。今年8月15日，公司股票收盘价首次低于面值（1元）。今年8月15日，公司股票收盘价首次低于面值（1元）。

今年9月13日至10月18日，公司股票连续20个交易日每日收盘价均低于股票面值（1元），属于《股票上市规则》第14.4.1条规定的终止上市情形。依据有关规定，公司股票于10月19日起停牌。

根据相关规则，公司股票将在退市整理期届满后的45个交易日内，进入全国中小企业股份转让系统进行挂牌转让。

深交所将督促公司充分披露股票终止上市后投资者办理股份确权、登记和托管的安排，公司联系方式和了解公司信息的途径，以保障投资者权益。股票终止上市后，中弘股份仍然属于股份有限公司，公司应当继续履行公众公司的相关义务并承担社会责任，确保公司股东依法享有的各项权利不因公司股票上市地位发生变化而有所改变。

参考资料来源：深圳证券交易所-深圳证券交易所股票上市规则

参考资料来源：人民网-中弘股份成首只一元退市股

2. 上市公司股份转让证监会审核多少天通过

根据相关规定，上市公司股份转让达到或者超过股本的5%以上，需要经过要约、报证监会备案并公告披露。证监会的审核一般需要在15个工作日之内完成审核通过通知。

3. 提交IPO申请后,可以进行股份转让吗

可以，券商只要改动一下申报材料，再报进去就行。但是没有哪个券商会赞成申报后的股份转让，因为股份升值在即的股份转让都是值得怀疑的，这种转让会被证监会严密关注，且遭到如是否存在委托代持的质疑。

4. 上市公司再被证监会立案稽查期间可以进行资产重组吗请详细回答

立案稽查期间不影来响公司的正常生自产、经营，包括重组的谈判、协商，都不受影响。立案稽查不是说公司已经违规，而是可能违规了需要查清，在查清事实前，是不能说公司有任何问题的。但立案稽查期间，资产重组不能进行实质内容，即不能转让、收购、兼并等具体操作，何况资产重组还须证监会批准呢。这是个最清楚不过的事，有必要拿100分出来悬赏吗？祝你好运。

5. 提交ipo审核过程中还可以进行股权变更吗

证监会表示，IPO申报后，通过增资或股权转让产生新股东的，原则上发行人应当撤回发行申请，重新申报。但股权变动未造成实际控制人变更，未对发行人股权结构的稳定性和持续盈利能力造成不利影响，且符合下列情形的除外：新股东产生系因继承、离婚、执行法院判决或仲裁裁决、执行国家法规政策要求或由省级及以上人民政府主导，且新股东承诺其所持股份上市后36个月之内不转让、不上市交易(继承、离婚原因除外)。
在核查和信息披露方面，发行人申报后产生新股东且符合上述要求无需重新申报的，应比照申报前一年新增股东的核查和信息披露要求处理。除此之外，保荐机构和发行人律师还应对股权转让事项是否造成发行人实际控制人变更，是否对发行人股权结构的稳定性和持续盈利能力造成不利影响进行核查并发表意见。

6. 被证监会立案调查 还能做股权转让吗

被证监会调查不影响股权转让的，但受让人应当知道股权转让的风险。被证监会调查，那么很可能公司存在违规的地方，或者影响到公司的估值。
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7. 证监会对违规立案上市公司调查时间规定

第一是因来为法律上没有明确规源定，证监会立案调查之后多久需要出结果，第二也和涉及的违法违规事项有关，如果事情特别复杂的话，可能调查起来时间要长一些。泸天化是最快的，两个月多一点出结果，最慢的是宝硕股份，从立案调查到出结果的时间长达8年。最近几年，绝大部分案件是一年左右出调查结果。
所遇到的上市公司被立案调查的案件里，绝大部分最后都会有一个行政处罚，只有极个别被认定为不构成违规

8. 上市公司再被证监会立案稽查期间可以进行资产重组吗

正在被立案调查的上市公司进入并购重组程序问题

2007年8月13日，中国证监会发布《关于上市公司立案稽查及信息披露有关事项的通知》（证监发[2007]111号），规定：

1、如果重组方提出切实可行的重组方案，上市公司将因此发生“脱胎换骨，更名改姓”，立案调查期间，并购重组可以同时进行。

2、启动程序：由上市公司所在地证监局提出意见→报证监会上市公司监管部→会商证监会稽查局共同研究决定。

9. 收到证监会处罚 可以股权转让吗

不需要，股权转让无需证监会批准，只有国资股份的转让需要批复，而且也不是证监会来批准。普通投资者，甚至是大股东的股份转让，可以直接通过二级市场，也可以通过协议转让，但是要发布公告。
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